II. KHÁI QUÁT THỦ TỤC PHÁ SẢN CỦA MỘT SỐ NƢỚC ĐIỂN
Phụ lục 2 Giới thiệu văn bản mớ
THỦ TỤC PHÁ SẢN CHÍNH PHỦ
CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH XỬ
PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG QUÁ TRèNH TIẾN HÀNH TRONG QUÁ TRèNH TIẾN HÀNH
THỦ TỤC PHÁ SẢN CHÍNH PHỦ CHÍNH PHỦ
Căn cứ Luật Tổ chức Chớnh phủ ngày 25 thỏng 12 năm 2001;
Căn cứ Luật Phỏ sản ngày 15 thỏng 6 năm 2004;
Căn cứ Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh ngày 02 thỏng 07 năm 2002; Phỏp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh ngày 02 thỏng 04 năm 2008;
Xột đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tư phỏp, NGHỊ ĐỊNH: Chƣơng I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Nghị định này quy định hành vi vi phạm hành chớnh, hỡnh thức xử phạt, mức phạt, thẩm quyền xử phạt, thủ tục xử phạt vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó.
Điều 2. Đối tƣợng ỏp dụng
1. Cỏ nhõn, tổ chức Việt Nam cú hành vi vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản thỡ bị xử phạt theo quy định của Nghị định này.
2. Cỏ nhõn, tổ chức nước ngoài cú hành vi vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản trong phạm vi lónh thổ Việt Nam thỡ bị xử phạt theo quy định tại Nghị định này.
3. Trường hợp Điều ước quốc tế mà Cộng hũa xó hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viờn cú quy định khỏc thỡ ỏp dụng theo quy định của điều ước quốc tế đú.
Điều 3. Nguyờn tắc xử phạt vi phạm hành chớnh
Nguyờn tắc xử phạt vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản được thực hiện theo quy định tại Điều 3 của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh và Điều 3 Nghị định số 128/2008/NĐ-CP ngày 16 thỏng 12 năm 2008 quy định chi tiết thi hành một số điều của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh năm 2002 và Phỏp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh năm 2008.
Điều 4. Tỡnh tiết tăng nặng, giảm nhẹ
Tỡnh tiết tăng nặng, tỡnh tiết giảm nhẹ trong xử phạt vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản được thực hiện theo quy định tại Điều 8, Điều 9 của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh và Điều 6 của Nghị định số 128/2008/NĐ-CP ngày 16 thỏng 12 năm 2008 quy định chi tiết thi hành một số điều của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh năm 2002 và Phỏp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh năm 2008.
Điều 5. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chớnh
1. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản là một năm kể từ ngày vi phạm hành chớnh được thực hiện. Nếu quỏ thời hiệu núi trờn mà vi phạm hành chớnh mới bị phỏt hiện thỡ khụng xử phạt nhưng vẫn bị ỏp dụng cỏc biện phỏp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định này.
Người cú thẩm quyền xử phạt nếu cú lỗi trong việc để quỏ thời hiệu xử phạt thỡ bị xử lý theo quy định tại Điều 121 của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh.
2. Đối với cỏ nhõn đó bị khởi tố, truy tố hoặc cú quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử theo thủ tục tố tụng hỡnh sự nhưng sau đú cú quyết định đỡnh chỉ điều tra hoặc đỡnh chỉ vụ ỏn mà hành vi vi phạm cú dấu hiệu vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản thỡ bị xử phạt vi phạm hành chớnh; trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày ra quyết định đỡnh chỉ điều tra, đỡnh chỉ vụ ỏn, người đó ra quyết định phải gửi quyết định cho người cú thẩm quyền xử phạt; trong trường hợp này, thời hiệu xử phạt vi phạm hành chớnh là ba thỏng kể từ ngày người cú thẩm quyền xử phạt nhận được quyết định đỡnh chỉ và hồ sơ vụ vi phạm.
3. Trong thời hạn được quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này, nếu người vi phạm thực hiện vi phạm hành chớnh mới trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản hoặc cố tỡnh trốn trỏnh, cản trở việc xử phạt thỡ khụng ỏp dụng thời hiệu xử phạt quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này; thời hiệu xử phạt được tớnh lại kể từ thời điểm thực hiện vi phạm hành chớnh mới hoặc thời điểm chấm dứt hành vi trốn trỏnh, cản trở việc xử phạt.
Điều 6. Thời hạn đƣợc coi là chƣa bị xử phạt vi phạm hành chớnh
Thời hạn được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chớnh được thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 11 của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh và Điều 7 của Nghị định số 128/2008/NĐ- CP ngày 16 thỏng 12 năm 2008 quy định chi tiết thi hành một số điều của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh năm 2002 và Phỏp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh năm 2008.
Điều 7. Cỏc hỡnh thức xử phạt vi phạm hành chớnh và cỏc biện phỏp khắc phục hậu quả
1. Đối với mỗi vi phạm hành chớnh trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản, cỏ nhõn, tổ chức vi phạm phải chịu một trong cỏc hỡnh thức xử phạt chớnh sau đõy:
a) Cảnh cỏo; b) Phạt tiền.
Mức quy định tiền phạt tối đa đối với một hành vi vi phạm trong quỏ trỡnh tiến hành thủ tục phỏ sản là 15.000.000 đồng.
2. Tựy theo tớnh chất, mức độ vi phạm, cỏ nhõn, tổ chức vi phạm cũn bị ỏp dụng một hoặc cỏc biện phỏp khắc phục hậu quả được quy định cụ thể tại cỏc điều của Chương II Nghị định này.
3. Trong trường hợp phạt tiền thỡ mức phạt tiền cụ thể đối với một vi phạm hành chớnh khụng cú tỡnh tiết tăng nặng, giảm nhẹ quy định tại Điều 8 và Điều 9 của Phỏp lệnh Xử lý vi phạm hành chớnh là mức trung bỡnh của khung tiền phạt; đối với trường hợp vi phạm cú tỡnh tiết giảm nhẹ thỡ mức tiền phạt cú thể giảm xuống
nhưng khụng dưới mức tối thiểu của khung tiền phạt; nếu vi phạm cú tỡnh tiết tăng nặng thỡ mức tiền phạt cú thể tăng lờn nhưng khụng vượt quỏ mức tối đa của khung tiền phạt. Đối với trường hợp vi phạm hành chớnh cú cả tỡnh tiết tăng nặng lẫn tỡnh tiết giảm nhẹ, thỡ tựy theo tớnh chất, mức độ của cỏc tỡnh tiết tăng nặng, giảm nhẹ đú mà người cú thẩm quyền quyết định ỏp dụng mức phạt cao hơn, thấp hơn mức trung bỡnh hoặc ỏp dụng mức trung bỡnh của khung tiền phạt.
Chƣơng II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ HèNH THỨC XỬ PHẠT TRONG QUÁ TRèNH TIẾN HÀNH THỦ TỤC PHÁ SẢN Điều 8. Hành vi cản trở, gõy khú khăn trong việc thực hiện quyền nộp đơn
Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với hành vi cản trở, gõy khú khăn trong việc thực hiện quyền nộp đơn của những người cú quyền nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản được quy định tại cỏc Điều 13, 14, 16, 17, 18 của Luật Phỏ sản.
Điều 9. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ nộp đơn
1. Phạt tiền từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng đối với hành vi của chủ doanh nghiệp hoặc đại diện hợp phỏp của doanh nghiệp, hợp tỏc xó khụng nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản trong thời hạn quy định tại Điều 15 của Luật Phỏ sản.
2. Biện phỏp khắc phục hậu quả:
Buộc chủ doanh nghiệp, người đại diện hợp phỏp của doanh nghiệp, hợp tỏc xó nộp đơn theo yờu cầu của Toà ỏn cú thẩm quyền.
Điều 10. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ cung cấp tài liệu, xuất trỡnh giấy tờ
1. Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với người nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản cú một trong cỏc hành vi sau:
a) Khụng cung cấp hoặc cung cấp khụng đầy đủ, kịp thời tài liệu do phỏp luật quy định theo yờu cầu của Toà ỏn;
b) Khụng sửa đổi đơn, bổ sung tài liệu hoặc quỏ hạn trong việc sửa đổi đơn, bổ sung tài liệu theo yờu cầu của Toà ỏn;
2. Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với chủ doanh nghiệp hoặc đại diện hợp phỏp của doanh nghiệp, hợp tỏc xó cú hành vi khụng xuất trỡnh cho Toà ỏn cỏc giấy tờ, tài liệu trong thời hạn theo quy định tại khoản 2 Điều 23 của Luật Phỏ sản.
3. Biện phỏp khắc phục hậu quả: a) Buộc cung cấp đầy đủ cỏc tài liệu cho Toà ỏn đối với hành vi quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc sửa đổi đơn, tài liệu theo yờu cầu của Toà ỏn đối với hành vi quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.
c) Buộc xuất trỡnh giấy tờ, tài liệu cho Toà ỏn đối với hành vi quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 11. Hành vi vi phạm trỏch nhiệm của ngƣời nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản
1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi của người nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản do khụng khỏch quan, gõy ảnh hưởng xấu đến danh dự, uy tớn, hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, hợp tỏc xó.
2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với người nộp đơn cú hành vi gian dối trong việc yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, gõy ảnh hưởng xấu đến danh dự, uy tớn, hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, hợp tỏc xó.
3. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc cải chớnh trờn cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng đối với hành vi quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 12. Hành vi vi phạm quy định về hoạt động của doanh nghiệp, hợp tỏc xó khi đó cú quyết định mở thủ tục phỏ sản
1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó sau khi nhận được quyết định mở thủ tục phỏ sản mà cú một trong cỏc hành vi sau đõy khi chưa được sự đồng ý bằng văn bản của thẩm phỏn:
a) Cầm cố, thế chấp, chuyển nhượng, bỏn, tặng cho, cho thuờ tài sản;
b) Nhận tài sản từ hợp đồng chuyển nhượng;
c) Chấm dứt thực hiện hợp đồng đó cú hiệu lực;
d) Vay tiền;
đ) Bỏn, chuyển đổi cổ phần hoặc chuyển quyền sở hữu tài sản;
e) Thanh toỏn cỏc khoản nợ mới phỏt sinh từ hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, hợp tỏc xó, trả lương cho
người lao động trong doanh nghiệp, hợp tỏc xó.
2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó sau khi đó nhận được quyết định mở thủ tục phỏ sản mà cú một trong cỏc hành vi sau đõy:
a) Cất giấu, tẩu tỏn tài sản;
b) Thanh toỏn nợ khụng cú bảo đảm;
c) Từ bỏ hoặc giảm bớt quyền đũi nợ;
d) Chuyển cỏc khoản nợ khụng cú bảo đảm thành nợ cú bảo đảm bằng tài sản của doanh nghiệp.
3. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc khụi phục lại tỡnh trạng ban đầu đó bị thay đổi do vi phạm hành chớnh gõy ra đối với hành vi quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 13. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn và nghĩa vụ kiểm kờ tài sản
1. Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản khụng thực hiện việc kiểm kờ tài sản theo bảng kờ chi tiết đó nộp cho Toà ỏn và xỏc định giỏ trị cỏc tài sản đú trong thời hạn quy định.
2. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc thực hiện việc kiểm kờ tài sản theo bảng kờ chi tiết đó nộp cho Toà ỏn và xỏc định giỏ trị cỏc tài sản đú trong thời hạn quy định đối với hành vi quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 14. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ của tổ chức tớn dụng
nơi doanh nghiệp, hợp tỏc xó bị ỏp dụng thủ tục thanh lý cú tài khoản
1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với tổ chức tớn dụng nơi doanh nghiệp, hợp tỏc xó cú tài khoản kể từ ngày nhận được quyết định của Toà ỏn ỏp dụng thủ tục thanh lý mà vẫn thực hiện việc thanh toỏn cỏc khoản nợ của doanh nghiệp, hợp tỏc xó đú, trừ trường hợp việc thanh toỏn được thẩm phỏn phụ trỏch tiến hành phỏ sản đồng ý bằng văn bản.
2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với tổ chức tớn dụng nơi doanh nghiệp, hợp tỏc xó cú tài khoản kể từ ngày nhận được quyết định của Toà ỏn ỏp dụng thủ tục thanh lý mà thực hiện bất kỳ hành vi nào nhằm bự trừ hoặc thanh toỏn cỏc khoản doanh nghiệp, hợp tỏc xó vay của tổ chức tớn dụng.
3. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi cỏc khoản đó thanh toỏn hoặc bự trừ khụng đỳng quy định đối với hành vi quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 15. Hành vi vi phạm thụng bỏo về tỡnh trạng phỏ sản
1. Phạt tiền từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản mà khụng thụng bỏo cụng khai cho nhõn viờn và người lao động của mỡnh biết sau khi nhận được quyết định mở thủ tục phỏ sản của Toà ỏn.
2. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc thụng bỏo cụng khai quyết định mở thủ tục phỏ sản đối với hành vi quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 16. Hành vi vi phạm cỏc quy định về nghĩa vụ của nhõn viờn, ngƣời lao động liờn quan đến thủ tục phỏ sản
1. Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với nhõn viờn, người lao động cú hành vi che giấu tài sản của doanh nghiệp, hợp tỏc xó sau khi được thụng bỏo doanh nghiệp, hợp tỏc xó đó nhận được quyết định mở thủ tục phỏ sản.
2. Phạt tiền từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng đối với nhõn viờn, người lao động cú hành vi tẩu tỏn, chuyển nhượng tài sản của doanh nghiệp, hợp tỏc xó sau khi được thụng bỏo doanh nghiệp, hợp tỏc xó đó nhận được quyết định mở thủ tục phỏ sản.
3. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi tài sản đó bị tẩu tỏn, chuyển nhượng trỏi quy định đối với hành vi quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 17. Hành vi vi phạm quy định về điều kiện ỏp dụng thủ tục phục hồi hoạt động kinh doanh
1. Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản khụng thực hiện việc xõy dựng phương ỏn phục hồi hoạt động kinh doanh theo Nghị quyết của Hội nghị chủ nợ và nộp cho Toà ỏn cú thẩm quyền trong thời hạn quy định.
2. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc xõy dựng phương ỏn phục hồi hoạt động kinh doanh và nộp cho Toà ỏn cú thẩm quyền trong thời hạn quy định đối với hành vi quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 18. Hành vi vi phạm quy định về giỏm sỏt thực hiện phƣơng ỏn phục hồi hoạt động kinh doanh
1. Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản khụng gửi bỏo cỏo về tỡnh hỡnh thực hiện phương ỏn phục hồi hoạt động kinh doanh cho Toà ỏn cú thẩm quyền trong thời hạn quy định.
2. Biện phỏp khắc phục hậu quả: Buộc thực hiện việc gửi bỏo cỏo về tỡnh hỡnh thực hiện phương ỏn phục hồi hoạt động kinh doanh cho Toà ỏn cú thẩm quyền trong thời hạn quy định đối với hành vi quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 19. Hành vi vi phạm quy định về tham gia Hội nghị chủ nợ
Phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 500.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với hành vi của chủ doanh nghiệp hoặc đại diện hợp phỏp của chủ doanh nghiệp, hợp