Xây dựng và phát triển thị trường chứng khốn phái sinh, trong đĩ tập trung vào phát triển các cơng cụ quyền chọn, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng hốn đổi tiến tới hội nhập với các thị trường chứng khốn tiên tiến. Mở rộng mơ hình các cơng ty chuyên kinh doanh về quyền chọn, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng tương lai; và hợp đồng hốn đổi …..
Cơng cụ tài chính phái sinh được sử dụng để phịng tránh, phân tán rủi ro, bảo vệ, tạo lợi nhuận, chống biến động giá trị hoặc để đầu cơ thu lợi nhuận. Mặt khác, cho phép các cơng ty đầu tư chứng khốn mở rộng chức năng kinh doanh các nghiệp vụ phái sinh trên thị trường. Là những định chế tài chính kinh doanh chuyên nghiệp trên thị trường chứng khốn, lợi thế về quy mơ vốn và nắm rõ thơng tin trên thị thị trường, vì vậy, việc mở rộng các nghiệp vụ phát sinh của các cơng ty kinh doanh chứng khốn làm tăng quy mơ giá trị giao dịch vừa tạo ra sự an tồn và ổn định cho thị trường.
Các lợi thế về hoạt động và tính hiệu quả của việc xây dựng và phát triển thị trường chứng khốn phái sinh.
Thứ nhất, chi phí giao dịch thấp hơn. Điều này làm cho việc chuyển hướng từ các giao dịch giao ngay sang phái sinh ngày càng dễ dàng và hấp dẫn hơn.
Thứ hai, tính thanh khoản cao hơn hẳn so với thị trường giao ngay. Trước hết đĩ là yêu cầu một mức vốn để tham gia thị trường là tương đối thấp. Thêm nữa, tỷ suất sinh lời và rủi ro cĩ thể được điều chỉnh ở bất cứ mức độ nào như mong muốn.
Thứ ba, các giao dịch bán khống được thực hiện dễ dàng hơn. Ngồi ra, các nhà đầu tư cĩ thể tìm kiếm được những khoản lợi nhuận đáng kể từ chênh lệch giá, chênh lệch lãi suất. Tất cả các chủ thể tham gia thị trường đều cĩ thể tìm thấy lợi nhuận.
Thứ tư, thị trường phái sinh giúp các tín hiệu thị trường khĩ bị bĩp méo. Vì thế, các nhà đầu cơ với ý định thao túng thị trường cũng cĩ những khĩ khăn
nhất định. Chính vì thế, đặt bên cạnh thị trường giao ngay, sự hiệu quả của thị trường phái sinh giúp nâng cao tính lành mạnh cho thị trường đĩ.
Từ những lợi ích của thị trường chứng khốn phái sinh, thơng qua các cơng cụ trên thị trường này sẽ giúp giảm thiểu rủi ro cho các nhà đầu tư khi tham gia đầu tư trên thị trường chứng khốn, giúp các cơng ty huy động được nguồn vốn bổ sung cho các dự án đầu tư khi thị trường cĩ nhiều biến động như khủng hoảng kinh tế, lạm phát tăng....