- Kiểm soát hoạt động bù trừ giao dịch
3.2.3.Hoàn thiện hệ thống công cụ kiểm soát
Thứ nhất, phát triển công nghệ giao dịch
Hiện nay, nhà đầu tư ngày càng càng yêu cầu và đòi hỏi cao hơn về chất lượng phục vụ của các công ty chứng khoán. Chính vì vậy, để có thể đáp ứng những yêu cầu của khách hàng, về lâu dài công ty nên thay thế, nâng cấp hệ thống máy tính, máy chiếu đã cũ hỏng, chất lượng thấp kết hợp bảo trì, bảo
dưỡng định kỳ. Đồng thời nâng cấp tốc độ đường truyền internet đảm bảo tốc độ truy cập nhanh, ổn định.
Không chỉ vậy, xu hướng hiện nay của thị trường chứng khoán là đặt lệnh qua email hoặc điện thoại vừa tiết kiệm thời gian, vừa giảm thiểu chi phí giao dịch. Do đó, IRS nên đưa ra những kế hoạch cụ thể, những giải pháp ưu tiên xây dựng hệ thống phần mềm BOSC+ hỗ trợ khách thực hiện Giao dịch trực tiếp, một mặt tạo điều kiện khách hàng thực hiện giao dịch trở nên dễ dàng, mặt khác giúp cho công ty kiểm soát một cách tốt hơn.
Ngoài ra để nâng cao hoạt động kiểm soát, mở rộng quan hệ khách hàng, công ty nên đầu tư các ứng dụng truy vấn tài khoản, tra cứu thông tin hệ thống SMS; và dịch vụ Webhosting để khắc phục những sự cố về đường truyền, đảm bảo hệ thống bảng điện tử luôn hoạt động một cách an toàn và hiệu quả nhất.
Thứ hai, hoàn thiện công cụ kiểm soát chung
Một thực tế cho thấy là các nhân viên giao dịch khi nhận lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch của khách hàng thường bỏ qua cột thông tin “thời gian nhận lệnh”. Điều này làm cho hoạt động kiểm soát gặp nhiều khó khăn như cần ưu tiên cho khách hàng nào yêu cầu lệnh trước hay đối chiếu khi có sự cố xảy ra. Vì vậy, khách hàng cũng như nhân viên giao dịch có trách nhiệm đảm bảo thông tin trên phiếu lệnh đầy đủ, chính xác.
Thứ ba, công cụ kiểm soát tài chính
Đối với các công cụ kiểm soát này luôn phải được đảm bảo độ chính xác cao, theo các tiêu chuẩn của hệ thống kiểm toán – kế toán, tuân thủ quy định của phap luật và của Công ty.