Đối với công ty đã cụ thể hóa thành 5 bước và đặt ra 5 mục tiêu cơ bản:
Đối với công ty đã cụ thể hóa thành 5 bước và đặt ra 5 mục tiêu cơ bản:
- Kiểm soát hoạt động bù trừ giao dịch
Như vậy, Công ty đã xác định được những hoạt động thiết yếu, những điểm kiểm soát quan trọng và gắn liền chúng với mỗi mục tiêu cụ thể nhằm nâng cao chất lượng quản lý, giúp Công ty hoàn thành mục tiêu đề ra.
Song các mục tiêu đề ra đa phần là tập trung vào khả năng tự kiểm soát của NVMG, kiểm soát của NVMG lên hoạt động của khách; những tiêu chí về kiểm soát NVMG còn chung chung, kiểm soát ý thức cũng như mức độ hiểu biết thực hiện giao dịch của khách hàng chưa được đề cập đến.
Do đó, trong thời gian tới, Công ty cần mở rộng các mục tiêu về kiểm soát, cụ thể là các chỉ tiêu về tác phong, nghiệp vụ của NVMG; mức độ am hiểu và thực hiện các quy định, thủ tục trong hoạt động môi giới.
3.2.2. Giải pháp về nâng cao năng lực chủ thể kiểm soát
Chủ thể kiểm soát là lực lượng cốt yếu của hoạt động kiểm soát, là nhân lực quan trọng của một công ty. Công ty không thể đạt được mục tiêu kế hoạch đề ra nếu các bộ phận của tổ chức, các cá nhân yếu kém về năng lực chuyên môn cũng như thái độ làm việc.
Giải pháp chung
Hoàn thiện chính sách nhân sự tại công ty
Để hệ thống kiểm soát hữu hiệu công ty cần phải xây dựng chính sách tuyển dụng nhân sự cụ thể cho từng vị trí làm việc. Bộ phận nhân sự trong công ty cần góp phần đào tạo những nhân viên có năng lực, giảm nguy cơ phát sinh các sai sót và gia tăng mức độ hiệu quả của các nghiệp vụ thực hiện. Xây dựng các chính sách phúc lợi, đãi ngộ cho nhân viên cũng như người nhà của nhân viên
Xây dựng cơ chế xử phạt nghiêm minh đối với những nhân viên vi phạm các quy định của Công ty
Giải pháp đối với mỗi nhóm chủ thể kiểm soát
Phòng Giao dịch và bộ phân nhân viên môi giới
Cung cấp các dịch vụ về môi giới gắn liền với hoạt động của phòng Dịch vụ Chứng khoán. Điều này cho thấy vai trò của nhân viên môi giới hết sức quan trọng trong hoạt động kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ MGCK