Trong chương II, chuyên đề đã khái quát về hoạt động môi giới chứng khoán và phân tích thực trạng kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán của Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia. Qua đó, đánh giá những bước kiểm soát còn sơ hở, yếu kém, chưa đáp ứng các mục tiêu kiểm soát đề ra; từ đó làm căn cứ đưa ra giải pháp ở chương III
CHƯƠNG III
MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO KIỂM SOÁT QUY TRÌNH CUNG CẤP DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CHO KHÁCH HÀNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN IRS
3.1. Tính cấp thiết phải nâng cao kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụmôi giới chứng khoán cho khách hàng môi giới chứng khoán cho khách hàng
Thứ nhất, nâng cao kiểm soát nhằm tăng cường chất lượng quản lý là vấn đề cần thiết để công ty tiếp tục phát triển. Đặc điểm của thị trường chứng khoán vốn rất nhạy cảm với biến động của nền kinh tế và chứa đựng nhiều rủi ro, nhất là trong giai đoạn khó khăn hiện nay các nhà đầu tư khá dè dặt đối với thị trường. Kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ MGCK đảm bảo giao dịch chứng khoán diễn ra công khai, minh bạch và từng bước trở thành nhà môi giới chuyên nghiệp.
Thứ hai, nâng cao kiểm soát tạo nền tảng vững chắc để công ty có thể cạnh tranh trên thị trường. Sau thời kỳ phát triển nóng, thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay gặp nhiều khó khăn và cho thấy một thị trường không ổn định, thiếu tính minh bạch. Nguyên nhân cơ bản là do NVMG thiếu kiến thức chuyên môn, kỹ năng nghiệp vụ; nhà đầu tư thiếu các thông tin cần thiết để quyết định giao dịch chứng khoán trên thị trường. Do đó, tăng cường kiểm tra, giám sát hoạt động môi giới chứng khoán; nhanh chóng, kịp thời điều chỉnh, hoàn thiện quy trình kiểm soát sẽ tạo nên sự khác biệt về chất lượng dịch vụ, nâng cao năng lực cạnh tranh trên thị trường.
Thứ ba, để đứng vững trên thị trường Việt Nam nói chung và thị trường quốc tế nói riêng, đổi mới và hoàn thiện hệ thống kiểm soát là điều tất yếu. Toàn cầu hóa và hội nhập kinh tế quốc tế đang là xu hướng chung của thế giới.
3.2. Một số giải pháp nâng cao kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụmôi giới chứng khoán cho khách hàng môi giới chứng khoán cho khách hàng
3.2.1. Giải pháp đối với mục tiêu kiểm soát
Quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán được tiến hành qua 3 bước chính: