Để kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng, IRS đã đưa ra 5 mục tiêu hướng tới trong giai đoạn 2012- 2015 tương ứng với mỗi bước hoạt động của quy trình môi giới chứng khoán
Bước 1: Mở tài khoản cho khách hàng
Mục tiêu: Hạn chế những rủi ro có khả năng xảy ra và phát hiện, sửa chữa các sai phạm trong hoạt động mở tài khoản của khách hàng
Bước 2: Nhận và thực hiện lệnh cho khách hàng
Mục tiêu: Hạn chế những rủi ro có khả năng xảy ra và phát hiện, sửa chữa các sai phạm trong hoạt động nhận và thực hiện lệnh của khách hàng
Nội dung: Kiểm soát hoạt động nhận lệnh và thực hiện lệnh của khách hàng
Bước 3: Xác nhận kết quả thực hiện lệnh cho khách hàng
Mục tiêu: Hạn chế những rủi ro có khả năng xảy ra và phát hiện, sửa chữa các sai phạm trong hoạt động thực hiện lệnh mua hoặc lệnh bán cho khách hàng
Nội dung: Kiểm soát hoạt động thực hiện lệnh mua hoặc thực hiện lệnh bán cho khách hàng
Bước 4: Thanh toán bù trừ giao dịch
Mục tiêu: Hạn chế những rủi ro có khả năng xảy ra và phát hiện, sửa chữa các sai phạm trong hoạt động thanh toán bù trừ giao dịch
Nội dung: Kiểm soát hoạt động thanh toán bù trừ tiền hoặc bù trừ chứng khoán sau khi giao dịch trên thị trường
Bước 5: Thanh toán và nhận chứng khoán
Mục tiêu: Hạn chế những rủi ro có khả năng xảy ra và phát hiện, sửa chữa các sai phạm trong hoạt động thanh toán và nhận chứng khoán
Nội dung: Kiểm soát hoạt động thanh toán tiền và giao nhận chứng khoán cho khách hàng