Bước 1: Mở tài khoản cho khách hàng
Tính hợp lệ, tính đầy đủ: giấy tờ, thủ tục mở tài khoản của khách hàng: CMND, Hộ chiếu, GPKD, Giấy ủy quyền,…còn hiệu lực, có công chứng của cơ quan có thẩm quyền xác nhận
Tính hợp pháp: hợp đồng mở tài khoản phải đảm bảo có đầy đủ chữ ký của những người liên quan, có dấu xác nhận của Công ty Chứng khoán IRS
Số lượng: 1 tài khoản/khách hàng/CTCK
Số dư trong tài khoản đủ điều kiện thực hiện giao dịch: 100% chứng khoán giao dịch, 70% tiền mặt giao dịch
Bước 2: Nhận và thực hiện lệnh cho khách hàng
Tính hợp lệ: phiếu lệnh (mua hoặc bán) có logo của Công ty Chứng khoán IRS; có đầy đủ 3 chữ ký của khách hàng, nhân viên giao dịch và cán bộ duyệt lệnh
Tính chính xác: khách hàng điền đầy đủ, chính xác các thông tin theo yêu cầu ghi trong phiếu
Tài khoản: số dư tài khoản đủ điều kiện giao dịch: có 100% số chứng khoán giao dịch, tối thiểu 70% số tiền giao dịch
Độ khớp: lệnh nhập vào hệ thống máy tính IRS khớp với lệnh ghi trên phiếu lệnh
Tiêu chuẩn kỹ thuật: hệ thống bảng điện tử, hệ thống máy tính an toàn, không bị gián đoạn
Bước 3: Xác nhận kết quả thực hiện lệnh cho khách hàng
Tiêu chuẩn kỹ thuật: hệ thống giao dịch IRS đảm bảo kết nối liên tục với hệ thống tại Sàn GDCK
Độ khớp: lệnh nạp lên Sàn GDCK khớp với lệnh ghi trên phiếu lệnh Tính hợp lệ, hợp pháp: chứng từ giao dịch có xác nhận Sở GDCK, Công ty Chứng khoán IRS
Bước 4: Thanh toán bù trừ giao dịch
Lệnh khớp: số chứng khoán mua ≤ số chứng khoán bán
Độ khớp: thông tin số tiền (hoặc chứng khoán) chuyển vào (hoặc chuyển đi) trong tài khoản khớp với thông tin trên chứng từ giao dịch
Tiêu chuẩn kỹ thuật: hệ thống máy tính, phần mềm hoạt động tốt, khi lệnh khớp phải tự động thực hiện bù trừ ngay
Bước 5: Thanh toán và nhận chứng khoán
Tính chính xác: số tiền chuyển đi (hoặc chuyển đến) = giá trị số chứng khoán (khớp lệnh) chuyển đến (hoặc chuyển đi)
Độ khớp: thông tin số dư trong tài khoản khách hàng khớp với kết quả gửi về (hóa đơn, SMS, chứng từ) khách hàng