Tính hiệu lực
Theo báo cáo tổng kết của phòng Marketing, tính đến thời điểm tháng 10/2013 đã có 4513 tài khoản được mở, tuy nhiên chỉ gần 200 khách hàng có thực hiện giao dịch trong năm 2013, đạt 4% trên tổng số toàn bộ hệ khách hàng, có thể thấy một lượng rất lớn tài khoản ảo. Như vậy, đảm bảo mục tiêu ở bước đầu tiên còn nhiều vấn đề, hoạt động kiểm soát các tiêu chí về tính hợp lệ thủ tục mở tài khoản chưa chặt chẽ nên hiệu lực còn chưa cao.
Mặc dù đầu tư và trang bị những công cụ kiểm soát kỹ thuật công nghệ nhưng các hệ thống này vẫn còn khá xa lạ đối với một số nhân viên nên thao tác nhận lệnh, đặt lệnh còn chậm ảnh hưởng đến các giao dịch của khách hàng, từ đó gây ra tổn thất cho công ty, không đạt được các mục tiêu đề ra
Bên cạnh đó tình trạng nhân viên phòng Giao dịch không kiểm soát chặt chẽ phiếu lệnh như không ghi thời điểm nhận lệnh, chưa có đủ chữ kỹ
của nhưng vẫn duyệt lệnh gửi lên Sàn GDCK,… làm gia tăng nhiều rủi ro, khó kiểm soát, hiệu lực đạt mục tiêu chưa cao
Tính hiệu quả
Năm 2013 là năm IRS thực hiện các dự án đầu tư nhiều về nhân sự, marketing, công nghệ,... trong đó có các kế hoạch hỗ trợ hoạt động môi giới như mua phần mềm BOSC+ hỗ trợ Giao dịch trực tuyến, mua tên miền online,… tạo điều kiện kiểm soát đạt hiệu quả cao.Sau khi tiến hành đưa vào thử nghiệm với nhóm khách hàng VIP được khách hàng đánh giá cao. Theo báo cáo phòng Dịch vụ Chứng khoán, tính đến tháng 10/2013 Nhóm khách hàng VIP có số lượng ít (khoảng 60 người) nhưng lại là nhóm active nhất, chiếm tỷ trọng gần 90% tổng GTGD toàn bộ hệ Khách hàng, Trong đó Nhóm khách hàng VIP I (TOP 20 người) chiếm gần 85% tổng GTGD toàn bộ hệ Khách hàng.
Tính bền vững
Kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ môi giới đảm bảo tính bền vững theo thời gian - quy trình kiểm soát được triển khai gần 2 năm (2012-2013), không chỉ tạo ra một môi trường minh bạch, công bằng cho các nhà đầu tư mà còn tạo điều kiện cho IRS nâng cao năng lực cạnh tranh, phát triển bền vững, từ đó giúp cho thị trường Chứng khoán hạn chế nhiều rủi ro và hoạt động ổn định hơn.
Tính công bằng
Công ty Chứng khoán IRS trong quá trình thực hiện kiểm soát về môi giới chứng khoán đã ban hành các văn bản cụ thể về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn mỗi nhân viên, cán bộ cũng như các bộ phận, các phòng ban trong Công ty cũng như: Điều lệ tổ chức, Quyết định ban hành Mô hình tổ chức và chức năng, nhiệm vụ các phòng, ban; đồng thời đưa ra các tiêu chuẩn kiểm soát khá chi tiết, bao quát nhiều nội dung, các bản đánh giá công việc,… bên cạnh đó, đưa ra các quy định kiểm soát rõ ràng cho khách hàng, các chính sách cụ thể về lãi suất, phí cho mỗi nhóm khách hàng. Chính vì vậy, hoạt động kiểm soát của IRS đã đảm bảo tính công bằng cho các thành viên cũng như khách hàng của Công ty