1- Mục tiêu
Trong năm 2010, để đảm bảo cho hoạt động TTCK phát triển một cách bền vững, hoạt động của các CTCK cần đảm bảo một số mục tiêu chủ yếu sau:
o Nâng cao năng lực dịch vụ của các CTCK, đảm bảo hoạt động CTCK theo quy định của pháp luật. theo quy định của pháp luật.
o Củng cố hệ thống quản lý rủi ro cho hoạt động của CTCK, đảm bảo chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định. chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định.
o Khuyến khích việc tái cơ cấu hoạt động của CTCK như việc thâu tóm, sáp nhập để nâng cao sức mạnh hoạt động của CTCK. sáp nhập để nâng cao sức mạnh hoạt động của CTCK.
2- Giải pháp
o Tăng cường quản lý, giám sát và kiểm soát chặt chẽ hoạt động của CTCK trên cơ sở phân loại các tiêu chí rủi ro để có phương án xử lý CTCK trên cơ sở phân loại các tiêu chí rủi ro để có phương án xử lý phù hợp; tăng cường hoạt động giám sát thực thi và xử lý vi phạm đối với các CTCK.
o Yêu cầu các CTCK đảm bảo chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định và tăng cường công tác kiểm tra việc thực thi này. và tăng cường công tác kiểm tra việc thực thi này.
o Tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý điều chỉnh hoạt động CTCK, nghiên cứu xem xét xây dựng văn bản hướng dẫn đối với nghiệp vụ nghiên cứu xem xét xây dựng văn bản hướng dẫn đối với nghiệp vụ Repo, Margin theo tình hình phát triển của thị trường và khả năng quản lý rủi ro của CTCK.
o Khuyến khích các CTCK đầu tư vào công nghệ và chất lượng nguồn nhân lực để nâng cao công tác quản trị điều hành và nâng cao chất nhân lực để nâng cao công tác quản trị điều hành và nâng cao chất lượng dịch vụ khách hàng của các CTCK.