Để thực hiện một phiên giao dịch trên thị trường mở, cần một quy trình khép kín và sự phối hợp đồng bộ giữa các bộ phận điều hành và tham gia của các thành viên. Quy trình nghiệp vụ thị trường mở gồm các bước sau:
1.2.5.1 Thông báo mua hoặc bán GTCG
Căn cứ vào thông báo của Ban Điều hành nghiệp vụ thị trường mở cho từng phiên giao dịch, bộ phận đấu thầu Sở Giao dịch NHNN (Phòng nghiệp vụ thị trường tiền tệ) lập thông báo mua hoặc bán GTCG, trình Giám đốc Sở
Giao dịch ký thông báo tới các thành viên bằng truyền mạng máy vi tính (khoảng 8h30 ngày thông báo)
1.2.5.2 Đăng ký lưu ký GTCG
Để tham gia giao dịch nghiệp vụ thị trường mở, các TCTD phải thực hiện việc lưu ký GTCG tại Sở Giao dịch NHNN trước giờ xét thầu ngày giao dịch
1.2.5.3 Nộp đơn dự thầu
Sau khi nhận được thông báo của bộ phận đấu thầu (qua mạng) về GTCG mà NHNN muốn mua hoặc bán (khối lượng, phương thức mua bán, phương thức đấu thầu, ….) các TCTD xem xét và quyết định có tham dự thầu hay không. Nếu có, các TCTD phải lập đơn dự thầu (theo mẫu) và gửi qua mạng máy tính tới Sở Giao dịch trước giờ xét thầu của ngày đấu thầu.
1.2.5.4 Tổ chức xét thầu
Đến giờ xét thầu của ngày đấu thầu, Sở Giao dịch NHNN tổ chức xét thầu dưới sự chứng kiến của Ban điều hành NVTTM, cụ thể như sau:
- Khóa sổ
- Kiểm tra ký quỹ trước khi giải mã - Giải mã các đơn thầu
- Kiểm tra lưu ký và block giấy tờ có giá
- Nhập lãi suất và khối lượng đấu thầu (nếu không thông báo trước khối lượng và lãi suất)
- Xác định kết quả đấu thầu
1.2.5.5 Thông báo kết quả đấu thầu
Sau khi xét và phân bổ thầu, NHNN thông báo kết quả đấu thầu tới các thành viên qua mạng máy tính, việc thông báo phải được thực hiện trước khi có phiên đấu thầu tiếp theo gồm (lập, kiểm soát, ký duyệt thông báo kết quả đấu thầu). Nội dung thông báo gồm:
- Ngày đấu thầu
- Khối lượng trúng thầu
- Khối lượng không trúng thầu - Lãi suất trúng thầu
- Số tiền thanh toán - Ngày thanh toán
Thông báo kết qủa đấu thầu là căn cứ để thực hiện việc giao, nhận, thanh toán GTCG (khi mua, bán hẳn) đồng thời là căn cứ để lập hợp đồng mua, bán có kỳ hạn.
1.2.5.6 Lập và giao, nhận phụ lục hợp đồng mua bán có kỳ hạn
Căn cứ vào thông báo kết quả xét thầu, người bán phải có trách nhiệm lập hợp đồng bán và mua lại (theo mẫu) gửi cho bên mua qua mạng máy tính. Khi nhận được bản phụ lục hợp đồng này, bên mua phải ký tên trên đó và gửi lại cho bên bán (qua mạng máy tính). Bộ phận đấu thầu sẽ chuyển bằng mạng cho các bộ phận liên quan của Sở Giao dịch trong ngày đấu thầu để thực hiện hạch toán
1.2.5.7 Thanh toán và chuyển giao quyền sở hữu GTCG
Việc thanh toán và chuyển giao quyền sở hữu của GTCG được mua, bán thông qua đấu thầu tại Sở Giao dịch được thực hiện tùy thuộc vào phương thức mua, bán của phiên giao dịch.
Căn cứ vào thông báo kết quả trúng thầu, trong ngày đấu thầu bộ phận thanh toán và lưu giữ GTCG thuộc Sở Giao dịch thực hiện một số công việc sau:
- Nếu NHNN bán hẳn GTCG, thì TCTD trúng thầu phải chuyển tiền cho NHNN để được chuyển quyền sở hữu số GTCG đó.
- Nếu NHNN bán và cam kết mua lại GTCG thì TCTD trúng thầu chuyển tiền mua GTCG cho NHNN để được chuyển quyền sở hữu GTCG trong thời hạn cam kết mua lại.
- Nếu NHNN mua hẳn GTCG thì NHNN sẽ chuyển tiền mua GTCG đó cho TCTD trúng thầu đồng thời thực hiện chuyển quyền sở hữu GTCG đó.
- Nếu TCTD bán và cam kết mua lại GTCG: NHNN chuyển tiền mua GTCG cho TCTD trúng thầu đồng thời chuyển quyền sở hữu GTCG trong thời hạn cam kết mua lại. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
- Nếu TCTD trúng thầu mua GTCG không đủ tiền thanh toán, NHNN sẽ trích tài khoản của TCTD đó tại NHNN đủ số tiền thiếu hụt, nếu không đủ thì phần kết quả trúng thầu tương ứng với số tiền thiếu sẽ bị hủy bỏ và phụ lục hợp đồng mua, bán lại sẽ được lập lại theo số tiền thực tế mà TCTD thanh toán cho NHNN.
- Phụ lục hợp đồng mua, bán lại có hiệu lực vào ngày thanh toán sau khi bên mua thanh toán đủ tiền cho bên bán.
1.2.5.8 Kết thúc hợp đồng giao dịch kỳ hạn
Tại ngày kết thúc thời hạn của hợp đồng mua, bán lại các bên tham gia hợp đồng thực hiện một số công việc sau:
- Bên bán trong hợp đồng sẽ chuyển tiền mua lại cho bên mua trong hợp đồng để nhận lại quyền sử dụng GTCG đã bán trước đó.
- Nếu bên bán trong hợp đồng là tổ chức tín dụng, đến thời hạn thanh toán mà không thanh toán hoặc thanh toán không đủ tiền thì NHNN sẽ trích tài khoản tiền gửi của TCTD đó tại NHNN để thu hồi. Nếu áp dụng biện pháp trên vẫn không đủ số tiền thanh toán thì NHNN sẽ chuyển nợ quá hạn, chịu lãi suất quá hạn bằng 150% lãi suất trúng thầu và tạm giữ khối lượng GTCG tương ứng với số tiền thiếu vào tài khoản riêng. Sau 10 ngày, kể từ ngày đến
hạn thanh toán mà TCTD vẫn không thanh toán đủ tiền cho NHNN thì NHNN sẽ bán số lượng GTCG đó để thu hồi vốn.