- Nguyên nhân chủ quan
Một là, trình độ chuyên môn nghiệp vụ của đội ngũ nhân viên chưa cao,
chưa đáp ứng được nhu cầu ngày càng cao của khách hàng và yêu cầu khắt khe của thị trường.
Đội ngũ nhân viên môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Việt Nam tuy có đến 75% có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, nhưng chưa phát huy triệt để được vốn kiến thức và trình độ nghiệp vụ của mình. Những nhân viên này hầu hết đều rất trẻ nên chưa có nhiều kinh nghiệm trong công việc. Công việc của nhân viên môi giới hầu hết là nhận lệnh và đặt lệnh cho khách hàng chứ chưa thể hiện được sự quan tâm đến hoạt động đầu tư của khách hàng, chưa đưa ra được những lời khuyên hữu ích và tạo được sự gắn bó thân thiết với khách hàng.
Công tác tìm kiếm khách hàng của nhân viên môi giới hầu như rất thụ động. Hầu như khách hàng đều tự tìm đến Công ty chứ nhân viên môi giới không chủ động mở rộng quan hệ, tìm đến với khách hàng và quảng bá hình ảnh Công ty đến với khách hàng.
Trình độ chưa cao, ít kinh nghiệm, thái độ làm việc chưa tích cực của nhân viên làm ảnh hưởng đáng kể tới chất lượng dịch vụ cung cấp cho khách hàng, không nâng cao được sức cạnh tranh và uy tín của Công ty.
Hai là, chưa có sự đầu tư thỏa đáng vào cơ sở vật chất gây nhiều khó
khăn trong việc tác nghiệp và ảnh hưởng đến việc gây dựng hình ảnh cho Công ty cổ phần chứng khoán Việt Nam.
Trước đây khi Công ty sử dụng phần mềm môi giới cũ, việc giao dịch và thực hiện lệnh cho khách hàng nhiều khi còn bị gián đoạn do chất lượng phần mềm không tốt. Công ty tiến hành thay phần mềm mới hiện đại và cho phép cung cấp nhiều tiện ích cho khách hàng vào đầu năm 2011, đây là một điểm tích cực thể hiện sự chú trọng của Công ty vào hoạt động môi giới. Tuy nhiên hiện nay cơ sở vật chất của Công ty vẫn còn nhiều điểm cần khắc phục. Phòng giao dịch của Công ty quy mô còn nhỏ, hệ thống bảng điện tử và máy móc còn chưa hiện đại so với nhiều công ty khác. Website của Công ty còn sơ sài và chưa có nhiều tiện ích.
Cơ sở vật chất chưa tốt không những cản trở quy trình tác nghiệp của nhân viên mà còn ảnh hưởng đến tâm lý NĐT, làm ảnh hưởng đến hình ảnh và uy tín của Công ty đối với khách hàng.
Đầu tư chưa thỏa đáng vào cơ sở vật chất có thể bắt nguồn từ lý do hạn chế về vốn, nhưng để xây dựng nên một môi trường làm việc thực sự chuyên nghiệp và hiệu quả thì đầu tư vào cơ sở vật chất vẫn là một nhu cầu thiết thực
Ba là, công tác tổ chức còn chưa đảm bảo hợp lý, sự phân công công
việc cho các nhân viên chưa rõ ràng, giám sát chưa đảm bảo chặt chẽ.
Trong bộ phận môi giới, các nhân viên được phân công theo nhiệm vụ nhận lệnh và kiểm lệnh, nhập lệnh vào hệ thống. Khách hàng đến phải giao dịch với nhiều nhân viên nên trách nhiệm của nhân viên đối với khách hàng thường không cao, đôi khi xảy ra sự chồng chéo trong công việc và khó phân bổ trách nhiệm khi có sự cố xảy ra.