c. Hoạt động Tín dụng
1.2.6.2.Các nhân tố chủ quan
Chất lượng nguồn nhân lực là yếu tố quan trọng ảnh hưởng tới chất lượng của các công ty chứng khoán nói chung và nghiệp vụ môi giới chứng khoán nói riêng. Những nhà môi giới thành công sẽ đem lại doanh thu lớn cho công ty, góp phần nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty.
Thành công của những nhà môi giới cũng chính là thành công của công ty chứng khoán nếu họ chiếm được lòng tin của khách hàng, thu hút được ngày càng nhiều khách hàng đến với mình, được khách hàng gửi gắm ngày càng nhiều tài sản để quản lý.
Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ
Cơ sở vật chất có ý nghĩa rất quan trọng trong hoạt động của các công ty chứng khoán. Nếu không có công nghệ hiện đại, thông tin không truyền đến được với các nhà đầu tư, hay TTGD không thể chuyển thông tin cho các CTCK thì khách hàng bị thua lỗ, CTCK cũng thua lỗ và thị trường khó có thể hoạt động lành mạnh được. Trong nội bộ một công ty, việc trang bị công nghệ để thông tin giữa các phòng ban, nhân viên cũng là một yếu tố tác động không nhỏ tới hiệu quả hoạt động của công ty.
Mô hình tổ chức của các công ty chứng khoán
Mô hình tổ chức của các công ty chứng khoán có ảnh hưởng rất lớn đến tính chất chuyên môn hoá của nghiệp vụ môi giới chứng khoán từ đó ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới. Nếu bộ phận môi giới được tổ chức thành một phòng chức năng riêng biệt sẽ được nghiên cứu và phát triển một cách chuyên sâu và có tính thực tiễn.
Tiềm lực tài chính của công ty
Hoạt động kinh doanh chứng khoán đòi hỏi phải có tiềm lực tài chính nhất định để đảm bảo kinh doanh một cách an toàn với hiệu quả cao. Để thực hiện nghiệp vụ môi giới, yêu cầu CTCK phải có mức vốn điều lệ nhất định. Ví dụ, các CTCK Hàn Quốc tham gia hai loại hình kinh doanh là môi giới và tự doanh chứng khoán thì phải có mức vốn điều lệ tối thiểu là 30 tỷ Won; ở Việt Nam, đối với hoạt động môi giới của CTCK vốn pháp định là 25 tỷ đồng. Sức mạnh tài chính tạo tiền
đề để mở rộng và đa dạng hóa các sản phẩm, dịch vụ môi giới, qua đó mở rộng thị phần và hiệu quả cho hoạt động môi giới của công ty.
CHƯƠNG 2