Cũng tương tự như các CTCK khác, NVS thực hiện hoạt động môi giới theo những bước cơ bản sau:
Bước 1: Khai thác, tìm kiếm khách hàng.
- Tiếp cận và giải thích cho khách hàng hiểu về việc đầu tư chứng khoán có những lợi ích gì và những bất lợi gì khi đầu tư vào chứng khoán.
- Trong quá trình tiếp cận khách hàng, cũng giải thích cho khách hàng biết cách thức tham gia thị trường như thế nào, những thủ tục và những quy định của Chính phủ, Bộ Tài chính và Uỷ ban chứng khoán Nhà nước về việc tham gia đầu tư và kinh doanh chứng khoán của các nhà đầu tư.
Bước 2: Mở tài khoản cho khách hàng.
- Sau khi khách hàng chấp nhận đầu tư vào chứng khoán, nhân viên môi giới hướng dẫn khách hàng làm các thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán; làm hợp đồng mở tài khoản giữa khách hàng và công ty chứng khoán.
- Khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán, công ty sẽ cung cấp cho khách hàng mã số giao dịch và số hiệu tài khoản.
Bước 3: Nhận lệnh của khách hàng.
- Kiểm tra các số trên tài khoản của khách hàng và hướng dẫn khách hàng cách thức đặt lệnh.
- Khách hàng đặt lệnh mua hoặc bán chứng khoán bằng cách ghi trên tờ phiếu lệnh mua hoặc lệnh bán (in theo mẫu của trung tâm giao dịch chứng khoán) của công ty hoặc có thể đặt lệnh qua mạng hoặc điện thoại.
Bước 4: Gửi lệnh của khách hàng vào trung tâm giao dịch chứng khoán (TTGDCK).
- Sau khi nhân viên môi giới tại công ty nhận lệnh của khách hàng và kiểm tra tính hợp lệ của lệnh, nhân viên môi giới sẽ gửi lệnh của khách hàng bằng fax
SV: Bựi Văn Thắng 44 Lớp: CQ45/17.01
hoặc gọi điện thoại cho nhân viên đại diện của công ty tại sàn giao dịch của TTGDCK.
- Nhân viên đại diện sẽ nhập lệnh của khách hàng vào hệ thống giao dịch của TTGDCK.
Bước 5: Xác nhận giao dịch cho khách hàng.
- Sau giờ giao dịch, TTGDCK sẽ gửi kết quả giao dịch cho công ty.
- Nhân viên môi giới kiểm tra kết quả khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng.
Bước 6: Thanh toán, hạch toán kết quả giao dịch và thông báo cho khách hàng. Bước 7: Chăm sóc và mở rộng khai thác tìm kiếm khách hàng.