(1) Năng lực tổ chức, quản lý.
Một CTCK muốn tồn tại và phát triển lâu dài thì cần phải có một bộ máy quản lý kinh doanh đủ mạnh giúp cho nó có khả năng sử dụng một cách tốt nhất các nguồn lực trong quá trình kinh doanh, biết tận dụng mọi tiềm năng và cơ hội kinh doanh, ứng phó một cách linh hoạt với những biến động của môi trường và của thị trường. Có nguyên tắc chỉ ra rằng để tăng hiệu quả hoạt động của công ty thì quá trình thiết lập và duy trì cơ cấu tổ chức phải đảm bảo tính linh hoạt, nghĩa là cơ cấu tổ chức phải bao hàm trong đó những yếu tố mà nhờ đó, công ty có khả năng dự đoán và đưa ra các phản ứng thích hợp với những thay đổi của môi trường kinh doanh cả bên trong và bên ngoài.
Điều cần lưu ý ở đây là việc thiết lập một cơ cấu tổ chức linh hoạt không có nghĩa là phủ nhận nhu cầu ổn định tổ chức. Sự ổn định về tổ chức vẫn được coi là một yếu tố quan trọng đảm bảo cho sự thành công trong kinh doanh của một CTCK, những xáo trộn thường xuyên về tổ chức thường không đem lại kết quả và luôn tiềm ẩn những rủi ro. Trong mỗi giai đoạn hoạt động, phát triển của công ty đều cần có những sự ổn định tương đối về mục tiêu, nhiệm vụ và các chính sách, thủ tục, quy trình hoạt động cũng như sự ổn định tương đối đối với các cương vị công tác. Nhưng rõ ràng, khi có sự thay đổi quan trọng trong điều kiện môi trường bên ngoài hay trong trường hợp nhiều cá nhân đều khó hoàn thành các nhiệm vụ tại các vị trí mà họ đảm nhận thì cần phải thực hiện những điều chỉnh thích hợp về mục tiêu, nhiệm vụ của
công ty, về chính sách, quy trình thủ tục và nội dung nhiệm vụ của các cương vị quản trị. Những cứng nhắc về tổ chức thể hiện ở việc không có những điều chỉnh cần thiết khi môi trường và điều kiện kinh doanh thay đổi, ở sự phân chia các bộ phận quá rườm rà, cồng kềnh, và điều đó thường làm giảm thành tích hoạt động, làm giảm năng lực cạnh tranh của công ty.
(2) Chất lượng nguồn nhân lực.
Nguồn nhân lực là yếu tố quyết định tới sự thành bại của bất cứ một doanh nghiệp nào, đặc biệt là trong lĩch vực kinh doanh chứng khoán - lĩnh vực mà chịu sự chi phối rất nhiều của yếu tố con người. Trong CTCK, quan hệ với khách hàng có tầm quan trọng số một. Sản phẩm càng trừu tượng thì nhân tố con người lại càng quan trọng, chính vì thế, những người quản lý hay nhân viên của CTCK phải có đầy đủ kiến thức và kinh nghiệm cũng như độ tín nhiệm cần thiết.
Khả năng quản lý và điều hành của ban lãnh đạo công ty quyết định đến hiệu quả sử dụng các nguồn lực của công ty, quyết định đến năng suất, chất lượng dịch vụ, từ đó quyết định tới khả năng cạnh tranh của công ty. Trình độ quản lý giỏi của ban lãnh đạo được coi như một tài sản lớn đảm bảo cho sự phát triển bền vững của công ty.
Đội ngũ của công ty có kỹ năng và lành nghề mới tạo ra được các sản phẩm, dịch vụ có chất lượng cao, hàm lượng chất xám cao góp phần gia tăng lợi nhuận cho công ty cũng như thu nhập cho nhân viên. Mặt khác, trình độ chuyên môn nghiệp vụ và sự lành nghề của đội ngũ nhân viên trong công ty không chỉ có ý nghĩa quan trọng đối với việc nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho thị trường, mà còn có thể làm giảm chi phí kinh doanh, giảm chi phí đào tạo, bồi dưỡng, từ đó góp phần nâng cao thu nhập cho công ty.
(3) Tiềm lực tài chính.
Tiềm lực tài chính của một CTCK được thể hiện ở nguồn vốn của công ty đó là nhiều hay ít. Vốn là vấn đề rất quan trọng, lượng vốn lớn có thể giúp cho CTCK vượt qua thời kỳ khó khăn, cho phép công ty theo đuổi các chiến lược lớn hơn và khả năng chịu đựng với các rủi ro tốt hơn. Hơn thế nữa, số nghiệp vụ mà công ty chứng khoán được phép thực hiện phụ thuộc vào số vốn của công ty đó, một công ty có nguồn vốn lớn có thể thực hiện nhiều nghiệp
SV: Bựi Văn Thắng 32 Lớp: CQ45/17.01
vụ khác nhau, do đó có thể cung cấp một danh mục đa dạng các dịch vụ khác nhau tới khách hàng. Nguồn vốn lớn được sử dụng hợp lý là một trong những yếu tố làm tăng hiệu quả hoạt động kinh doanh của CTCK, làm tăng khả năng cạnh tranh của công ty trên thị trường.
(4) Cơ sở vật chất kỹ thuật.
Cơ sở vật chất của một CTCK được biết đến như là văn phòng, sàn giao dịch, hệ thống thông tin. Cơ sở vật chất kỹ thuật rất quan trọng trong việc đáp ứng các nhu cầu của khách hàng như thực hiện giao dịch nhanh, chính xác, cung cấp thông tin về thị trường, về số dư tài khoản của khách hàng một cách kịp thời, tạo điều kiện cung cấp dịch vụ từ xa. Cơ sở vật chất kỹ thuật đặc biệt là hạ tầng công nghệ thông tin là yếu tố quan trọng để giảm thiểu rủi ro trong kinh doanh. Công nghệ cũng làm tăng tốc độ đổi mới sản phẩm, từ đó đáp ứng càng tốt hơn nhu cầu của khách hàng. Nếu hệ thống công nghệ được hoàn thiện sẽ làm giảm chi phí trung bình tính cho mỗi sản phẩm, dịch vụ do có được ưu thế về tiết kiệm nhờ mở rộng quy mô, từ đó làm nâng cao hiệu quả kinh doanh của CTCK.
(5)Văn hoá công ty.
Văn hoá công ty được hiểu như những giá trị tinh thần mà công ty xây dựng được trong quá trình hoạt động kinh doanh, đó là sự thân thiết, gắn kết giữa các thành viên với nhau trong công việc, tạo một bầu không khí làm việc thân thiện, tạo điều kiện tốt nhất cho nhân viên phát huy hết khả năng của mình, đó là tinh thần trách nhiệm của nhân viên. Chỉ khi nào giữa các thành viên trong công ty từ cấp quản trị cho tới nhân viên trong công ty có sự hoà đồng, gần gũi, giúp đỡ nhau trong công việc thì năng suất, hiệu quả làm việc mới cao.