CHƯƠNG IV. KIẾN NGHỊ VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA BA CTCK
3.2. Một số giải pháp và kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động kinh
3.2.2. Kiến nghị đối với các cơ quan nhà nước
TTCK Việt Nam nằm dưới quyền quản lý của UBCKNN theo Nghị định số 75/CP. Với vai trò là tổ chức, quản lý cấp Nhà nước của TTCK thì UBCKNN phải đảm bảo được sự an toàn, công khai, minh bạch và hiệu quả đối các hoạt động diễn ra trên TTCK cũng như bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho các nhà đầu tư. Chính vì vậy, UBCKNN cần phải có những hành động, biện pháp để củng cố sự an toàn của thị trường, đồng thời hỗ trợ các CTCK hoạt động hiệu quả trong suốt quá trình kinh doanh của mình.
Thứ nhất, UBCKNN cần hoàn thiện các khung pháp lý về mô hình hoạt động của các CTCK. Hiện nay các CTCK đã tích cực đẩy mạnh quá trình chuyển đổi số nhằm đáp ứng kịp thời với biến động của thị trường. Vì vậy, để ứng phó kịp thời với các tình huống bất thường xảy ra trên thị trường, UBCKNN cần đề xuất bổ sung các điều luật nhằm kiểm soát rủi ro bên cạnh các văn bản hiện hành. Ngoài ra cần cải thiện chất lượng phối hợp khi thực hiện các điều luật giữa UBCKNN, các CTCK và
các nhà đầu tư, từ đó tạo ra thị trường đầu tư cạnh tranh lành mạnh, hợp pháp và an toàn. Bên cạnh đó, UBCKNN cũng cần rút ra những bài học dựa trên TTCK của các quốc gia phát triển trên thế giới khi đã có xu hướng đưa mô hình ngân hàng đầu tư vào các CTCK để mang lại ưu điểm về khả năng quản trị rủi ro của cả hệ thống.
Thứ hai, tăng cường kiểm tra, xây dựng quy trình giám sát hoạt động kinh doanh và tổ chức đánh giá định kỳ đối mức độ an toàn tài chính của các CTCK. Do TTCK có tính linh hoạt rất cao, các biến động trên thị trường xảy đến vô cùng khó lường, vì vậy cần phải có sự theo dõi, quản lý sát sao, kịp thời đối với tất cả các đối tượng tham gia thị trường như CTCK, nhà đầu tư hay các doanh nghiệp đang niêm yết cổ phiếu trên sản. Bên cạnh đó, việc đổi mới các phương pháp thanh tra, nâng cao trình độ của các cán bộ thanh tra để quy trình giám sát thêm hoàn thiện, từ đó phát hiện kịp thời rủi ro tiềm ẩn mang tính hệ thống và hạn chế tối đa mức độ ảnh hưởng của rủi ro đó lên toàn thị trường.
Thứ ba, cần kết hợp cùng với các CTCK tổ chức các buổi tập huấn để nâng cao trình độ chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của đội ngũ nhân viên làm việc tại CTCK. Cần phổ biến đầy đủ những kiến thức, chuẩn mực liên quan đến ngành chứng khoán thông qua các buổi hướng dẫn, bồi dưỡng nghiệp vụ cho cán bộ nhân viên và cán bộ quản lý, kiểm soát. Ngoài ra, các cán bộ quản lý cần hoàn thiện chương trình đào tạo nhằm hỗ trợ, nâng cao năng lực quản trị rủi ro cho các CTCK.
Thứ tư, UBCKNN cần kết hợp với khối Công nghệ thông tin nhằm nâng cấp, hoàn thiện hệ thống giao dịch phù hợp với nhu cầu chuyển đổi số của thị trường, tuân thủ đúng theo thông lệ quốc tế mà vẫn phủ hợp với điều kiện thực tế của thị trường tại Việt Nam. Ngoài ra cũng phải kiểm soát được độ trễ có thể gặp phải trong các hệ thống, từ đó giảm sự chậm trễ, tăng tính thanh khoản và phù hợp với sự thay đổi nhanh chóng của thị trường.
Cuối cùng, cần phổ biến kiến thức đầu tư đúng đắn, hiệu quả cho các nhà đầu tư trong giai đoạn số lượng nhà đầu tư tham gia vào thị trường đang ngày càng tăng cao. Tuy nhiên, tỷ lệ nhà đầu tư chưa có đầy đủ kiến thức về chứng khoán lại chiếm phần lớn trong tổng số các nhà đầu tư trên thị trường, do đó cần phải đưa ra những phương thức hỗ trợ phổ biến kiến thức cho các nhà đầu tư mới và chưa có nhiều kinh
nghiệm trên thị trường. Một số biện pháp đề xuất như là xây dựng cổng thông tin điện tử về các kiến thức, quy định về chứng khoán, tổ chức các cuộc thi, các phong trào nhằm thúc đẩy sự tìm hiểu về chứng khoán dành cho nhiều đối tượng khác nhau, từ đó giúp mọi người có hiểu biết đúng đắn toàn bộ kiến thức về chứng khoán.