CHƯƠNG 4: THU THẬP VÀ PHÂN TÍCH SỐ LIỆU
4.5. Xây dựng phương trình chỉ số thành công (PSI) cho các dự án
4.5.7. Thảo luận và đánh giá
Từ phương trình PSI thu được, đáng chú ý là nhóm tiêu chí thành công Hiệu quả kinh tế thu được hệ số cao nhất (0.325) trong mô hình đánh giá; tiếp theo là nhóm tiêu chí Đáp ứng yêu cầu kỹ thuật đầu ra và đảm bảo chất lượng dịch vụ (0.241); theo sau tuần tự là nhóm tiêu chí Phát triển kinh tế địa phương và giảm tranh chấp (0.224) và nhóm tiêu chí Quan hệ đối tác lâu dài và giảm bớt kiện tụng tranh chấp (0.209). Tổng tất cả các hệ số là
PHẠM THANH BÌNH MSHV: 1670608 T r a n g | 68
một, phù hợp với sự thống nhất. Về cơ bản, phương trình chỉ số thành công được phát triển sẽ cho phép các nhà quản lý dự án đánh giá mức độ thành công của các dự án PPP theo thực tế và đáng tin cậy hơn. Hơn nữa, mô hình đánh giá làm cho nó có thể để các nhà quản lý so sánh mức độ thành công của hai hay nhiều dự án khác nhau trên cùng một cơ sở. Điều này sẽ cải thiện thực tiễn triển khai của các hình thức đối tác công tư PPP giao thông.
4.5.7.1 Nhóm tiêu chí hiệu quả kinh tế dự án (CSCG1):
Nhóm tiêu chí hiệu quả kinh tế (CSCG1) này chiếm tỷ lệ 21.607% tổng phương sai trong phân tích nhân tố. Nó có PSI là 5.14 và giá trị hệ số tỷ lệ là 0.323 trong mô hình đánh giá.
Nhóm tiêu chí thành công cho dự án PPP giao thông này (CSCG1) bao gồm năm tiêu chí thành công dự án: Khả năng sinh lợi của dự án; Tuân thủ ngân sách; Giảm chi phí hành chính khu vực công; Quản lý và phân bổ rủi ro hiệu quả; Tuân thủ tiến độ với hệ số tải tuần tự là 0.738; 0.738; 0.719; 0.697; 0.602. Các nhân tố đó là các nhân tố liên quan trực tiếp đến lợi nhuận mà các bên nhận được từ các dự án PPP.
Tiêu chí khả năng sinh lời là yếu tố tải cao nhất (0.738) trong mục này, và điều đó không có gì đáng ngạc nhiên. Về cơ bản, các tổ chức tài chính quốc tế đã nhấn mạnh các dự án PPP ở các quốc gia đang phát triển (ví dụ như Việt Nam) không tạo ra lợi nhuận cân bằng giữa các bên; Đặc biệt, các nhà đầu tư tư nhân không có cơ hội thu hút các nhà đầu tư nước ngoài tiềm năng và không thành công. Do đó, điều này làm cho lợi nhuận thành một chỉ tiêu thành công quan trọng nhất trong việc triển khai các dự án PPP tại các quốc gia đang phát triển. Tuy nhiên, để đạt được khả năng sinh lợi tại các quốc gia đang phát triển, các nhà quản lý cần đánh giá các chỉ số quan trọng bao gồm các điều kiện ổn định kinh tế vĩ mô, các nghiên cứu khả thi tốt, nhu cầu dài hạn cho dự án và phí sử dụng hợp lý
Tiêu chí Tuân thủ ngân sách cũng có yếu tố tải cao (0.738) trong nhóm này. Trên toàn cầu, người ta đã chứng minh rằng các dự án PPP giao thông rất tốn kém để mua sắm và có thể cần vốn đầu tư rất lớn. Tuy nhiên, các dự án PPP được thực hiện ở các nước đang phát triển như Việt Nam thường đắt đỏ hơn và có thể sẽ vượt quá chi phí khi xem xét rất nhiều rủi ro đặc trưng cho các dự án đó và vay ở khu vực tư nhân cao ở hầu hết các quốc gia. Về vấn đề này, đáp ứng chi phí dự kiến, bao gồm cả chi phí xây dựng và vận hành, được coi là rất cần thiết để đạt được thành công. Quan trọng, áp dụng đổi mới kỹ thuật và nghiên cứu khả thi tốt là một số biện pháp quan trọng cần thiết để đảm bảo tuân thủ ngân sách ở các nước đang phát triển.
Tiêu chí Giảm chi phí quản trị của khu vực công có yếu tố tải cao thứ 3 (0.719) là một trong các tiêu chí cụ thể cho các dự án PPP. Nó hàm ý rằng sự giảm thiểu chi phí hành chính chi phí quản trị khu vực công xem xét một sự thật rằng nhiều rủi ro dự án được chuyển qua cho khu vực tư nhân. Các yếu tố quan trọng bao gồm lựa chọn đúng đối tác tư nhân, phân bổ và chia sẻ rủi ro hợp lý, và kế hoạch dự án chi tiết đóng góp trong việc đạt được tiêu chí thành công này.
Tiêu chí giảm chi phí hành chính KV công đã được báo cáo là mục tiêu hiệu suất quan trọng cho các dự án PPP, vì vậy một ứng viên tiềm năng cho tiêu chí thành công dự án PPP. Xem xét một sự thật rằng dự án PPP cho phép khu vực công chuyển giao các rủi ro cho khu vực tư nhân, điều đó được kỳ vọng các chi phí quản trị của khu vực công sẽ được giảm thiểu. Quan trọng hơn, điều này không thường được thấy trong các dự án đấu thầu – xây dựng truyền thống. Trong các dự án xây dựng công cộng truyền thống, khu vực công
PHẠM THANH BÌNH MSHV: 1670608 T r a n g | 69
chịu các rủi ro này, với phần lớn thời gian tăng các chi phí quản trị của nó. Các chi phí quản trị của khu vực công có thể thậm chí cao hơn nhiều ở các dự án rất phức tạp sử dụng hệ thống đấu thầu – xây dựng truyền thống.
Tiêu chí thời gian có cả tác động tích cực và tiêu cực đến lợi nhuận và thu hồi vốn đầu tư trong triển khai dự án PPP. Quan trọng, nếu dự án được xây dựng trước tiến độ, các bên được trao cơ hội để thu hồi khoản đầu tư của họ sớm và ngược lại. Tại các nước đang phát triển, thời gian thực hiện thường bị ảnh hưởng bởi các chậm trễ theo các tranh chấp chính trị và phản đối công khai qua các hợp đồng PPP, các quyền ưu tiên, và các yêu cầu bồi thường . Trong một số tình huống, dự án PPP có thể thậm chí đạt đến gần tài chính nhưng các nhà đầu tư tư nhân không thể triển khai dự án bởi vì một hoặc hai lý do đã đề cập trước. Vì thế, tính minh bạch và cạnh tranh, quản lý cổ đông hiệu quả, và sự hỗ trợ cộng đồng và chính trị là phương tiện rất quan trọng để đảm bảo thời gian thực hiện tại các dự án PPP giao thông.
4.5.7.2 Nhóm tiêu chí đáp ứng yêu cầu kỹ thuật đầu ra và bảo đảm chất lượng dịch vụ (CSCG2):
Nhóm tiêu chí đáp ứng yêu cầu kỹ thuật đầu ra và đảm bảo chất lượng dịch vụ (CSCG2) này chiếm tỷ lệ 16.633% tổng phương sai trong phân tích nhân tố. Nó có PSI là 3.85 và giá trị hệ số tỷ lệ là 0.242 trong mô hình đánh giá. Nhóm tiêu chí thành công cho dự án PPP giao thông này (CSCG2) bao gồm bốn tiêu chí thành công dự án: Đáp ứng tiêu chí kỹ thuật đầu ra; Hoạt động dịch vụ đáng tin cậy; Đáp ứng nhu cầu về cơ sở hạ tầng / tiện ích công cộng; Công trình công cộng được bảo quản, bảo trì tốt với hệ số tải tuần tự là 0.840; 0.790; 0.782; 0.676. Các nhân tố đó là các nhân tố liên quan trực tiếp đến chất lượng công trình và chất lượng dịch vụ mà dự án cung cấp các bên nhận được từ các dự án PPP giao thông.
Tiêu chí Thông số kỹ thuật đầu ra liên quan trực tiếp đến thông số kỹ thuật của các dự án xây dựng. Nhấn mạnh, thông số kỹ thuật đầu ra như một tiêu chí thành công quan trọng đặc biệt là đối với các dự án đầu tư xây dựng giao thông theo hình thức đối tác công tư PPP. Điều này là do việc tuân thủ các tiêu chuẩn đầu ra là một yêu cầu cơ bản trong triển khai dự án PPP. Các yêu cầu dựa trên đầu ra chủ yếu được sử dụng trong các hình thức so với các thông số kỹ thuật dựa trên đầu vào thường thấy trong phương pháp mua sắm thiết kế xây dựng giá thầu truyền thống. Mặc dù vậy, vẫn còn một thực tế là các nhà phát triển tư nhân phải tuân thủ nghiêm ngặt các yêu cầu đầu ra khi thực hiện các dự án PPP ở các nước đang phát triển. Tuy nhiên, để đạt được tiêu chí này, khu vực công phải đưa ra các yêu cầu đầu ra rất rõ ràng và ngắn gọn ở giai đoạn đấu thầu của quy trình PPP.
Tiêu chí hoạt động dịch vụ đáng tin cậy và chất lượng: trong dự án PPP giao thông, công chúng và người sử đóng vai trò rất quan trọng trong việc đảm bảo nguồn thu lâu dài thông qua việc sử dụng lâu dài dịch vụ của dự án. Hơn nữa, cơ quan nhà nước có thẩm quyền cũng theo dõi chặt chẽ việc phân phối dịch vụ được cung cấp dịch vụ được cung cấp bởi khu vực tư nhân. Rõ ràng, điều đó rất quan trọng để các nhà đầu tư khu vực tư nhân sẽ phải thực hiện các biện pháp phù hợp bao gồm bảo trì theo kế hoạch để có thể phân phối dịch vụ đáng tin cậy và chất lượng trong giai đoạn vận hành các dự án PPP.
Tiêu chí bảo quản, bảo trì tốt công trình công cộng Đối với khu vực công, việc đo lường thành công dựa trên sự bảo trì và quản lý tốt của cơ sở hạ tầng công cộng là rất quan trọng bởi vì họ tin rằng thỏa thuận theo hình thức PPP những công trình giao thông mang lại
PHẠM THANH BÌNH MSHV: 1670608 T r a n g | 70
những cơ hội như vậy so với phương pháp đấu thầu truyền thống. Về bản chất, các tổ chức công quyền không thể quản lý và duy trì cơ sở hạ tầng công cộng tốt. Đó là lý do tại sao PPP được giới thiệu để giúp bảo trì tốt hơn các cơ sở công cộng cũng bao gồm việc cung cấp dịch vụ theo tiêu chuẩn đầu ra và an toàn. Họ cũng đề cập thêm rằng với việc cung cấp dịch vụ tốt, sự hài lòng của người dùng chắc chắn được đảm bảo.
4.5.7.3 Nhóm tiêu chí Phát triển kinh tế địa phương và đảm bảo tính bền vững của dự án (CSCG3):
Nhóm tiêu chí Phát triển kinh tế địa phương và đảm bảo tính bền vững của dự án (CSCG3) này chiếm tỷ lệ 15.78% tổng phương sai trong phân tích nhân tố. Nó có PSI là 3.59 và giá trị hệ số tỷ lệ là 0.225 trong mô hình đánh giá. Nhóm tiêu chí thành công cho dự án PPP giao thông này (CSCG3) bao gồm ba tiêu chí thành công dự án: Đảm bảo tính bền vững của dự án; Thúc đẩy phát triển kinh tế địa phương và Bảo vệ môi trường với hệ số tải tuần tự là 0.880; 0.876; 0.853. Không còn nghi ngờ gì nữa, các nhân tố đó là các nhân tố liên quan trực tiếp đến lợi ích và sự hài lòng của các cư dân địa phương nơi dự án phát triển nhận được từ các dự án PPP giao thông.
Phát triển kinh tế địa phương là nhân tố tải cao thứ 2 trong mục này (0.876). Lý tưởng hóa, nó là một trong những tiêu chí thành công quan trọng để phát triển kinh tế đất nước.
Liên hệ đến các lợi ích kinh tế bao gồm các cơ hội việc làm có liên quan đến triển khai các dự án PPP. Tổng thể, hầu hết các chính phủ ở các quốc gia đang phát triển tranh đấu với tỷ lệ thất nghiệp cao và thiếu thốn các cơ sở vật chất công cộng phù hợp. Vì thế, phần lớn các chính phủ ở các quốc gia đang phát triển siết chặt chính sách PPP với hy vọng tạo nhiều cơ hội việc làm và cuộc sống tốt hơn ở cộng đồng địa phương. Vì thế không có gì bất ngờ phát triển kinh tế địa phương là một tiêu chí quan trọng của dự án PPP triển khai tại các quốc gia đang phát triển. Không nghi ngờ , điều đó có thể không giống như tại các quốc gia phát triển và đã có cơ sở vật chất công cộng tốt hơn. Như đã đề cập trước đây, có thể xem xét các tiêu chuẩn quan trọng khác so sánh với phát triển kinh tế địa phương.
Quan trọng, nhận diện dự án tốt, tính minh bạch, cạnh tranh, các nghiên cứu khả thi dự án tốt và sự tham gia công cộng là một số thước đo để đảm đạt được các tiêu chí thành công tại các quốc gia đang phát triển.
Tiêu chí Phát triển kinh tế địa phương là một trong những thước đo thành công được xem xét đặc biệt đối với các dự án PPP. Tổng quan, có một sự kỳ vọng rằng thông qua hình thức PPP nhiều cơ hội việc làm được tạo ra bởi vì quy mô lớn và sự phức tạp của các dự án PPP. Thêm nữa, các dự án PPP được trông đợi sẽ cung cấp các tiêu chuẩn cuộc sống tốt hơn tại cộng đồng nơi các dự án được triển khai; vì vậy, các dự án PPP không đóng góp bền vững trong các điều khoản của cơ hội việc làm và cách tiếp cận tốt hơn đến tiện ích công cộng có thể xem như không thành công. Sự quan trọng của tiêu chí này cũng phụ thuộc vào sự phán xử tòa án; về bản chất, sự quan trọng của nó có thể khác biệt giữa các quốc gia đang phát triển và phát triển.
Phát triển kinh tế địa phương liên quan đến các lợi ích kinh tế liên kết đến các dự án PPP, bao gồm các cơ hội việc làm và tiếp cận thuận lợi đến các tiện ích công cộng đối với địa phương. Thực sự là, một số động cơ của các cơ quan chính quyền trong việc tham gia trong PPP bao gồm giải quyết sự thiếu hụt về cơ sở hạ tầng và tạo nhiều cơ hội việc làm cho người dân địa phương (World Bank, 2009). Giải quyết công ăn việc làm và áp lực cơ sở hạ tầng rất cao ở Việt Nam do sự phát triển tình trạng đô thị hóa nhanh chóng. Thêm
PHẠM THANH BÌNH MSHV: 1670608 T r a n g | 71
nữa, sự thiếu hụt cơ sở hạ tầng của Việt Nam yêu cầu chi tiêu hàng năm lên đến 50 tỷ USD (World Bank, 2009). Hình thức PPP vì thế được được xem xét bởi nhà nước như là một biện pháp làm giảm tỷ lệ thất nghiệp và khắc phục các khoảng trống về cơ sở hạ tầng.
Với các dự án PPP, các cơ hội việc làm khác nhau yêu cầu cả lao động có kỹ năng và lao động phổ thông được tạo ra.
Bảo vệ môi trường là hệ số tải cao nhất thứ hai trong nhóm này (0.853), và nó có liên hệ trực tiếp với phát triển địa phương. Cơ bản, xem xét sự thật là dự án PPP phức tạp và quy mô lớn trong tự nhiên, sự thân thiện với môi trường là rất quan trọng với những người thực hiện. Quan trọng, sự phát triển của của dự án PPP không nên ảnh hưởng tiêu cực đến sức khỏe và an toàn của cư dân địa phương và các môi trường xung quanh. Trong hầu hết các dự án giao thông thông thường yêu cầu đánh giá ảnh hưởng môi trường của đệ trình dự án PPP được thực hiện trước khi triển khai. Biểu thị răng, mặc dù những dự án phát triển là cần thiết cho phát triển kinh tế và giảm đói nghèo, sức khỏe và an toàn công cộng và môi trường không thể bị hủy hoại. Lý tưởng, đánh giá môi trường toàn diện và sâu rộng, sự tham gia của công cộng, nguyên vẹn được yêu cầu để đạt đến các tiêu chuẩn này tại các đất nước đang phát triển.
4.5.7.4 Nhóm tiêu chí Quan hệ đối tác lâu dài và giảm tranh chấp (CSCG4):
Nhóm tiêu chí Giảm thiểu tranh chấp và duy trì quan hệ đối tác lâu dài của dự án (CSCG4) này chiếm tỷ lệ 10.30% tổng phương sai trong phân tích nhân tố. Nó có PSI là 3.34 và giá trị hệ số tỷ lệ là 0.21 trong mô hình đánh giá. Nhóm tiêu chí thành công cho dự án PPP giao thông này (CSCG4) bao gồm hai tiêu chí thành công dự án: Quan hệ đối tác lâu dài; Giảm bớt kiện tụng và tranh chấp với hệ số tải tuần tự là 0.861; 0.846. Không còn nghi ngờ gì nữa, các nhân tố đó là các nhân tố liên quan trực tiếp đến việc duy trì môi quan hệ đối tác tốt đẹp giữa các bên trong các dự án PPP giao thông.