PHẦN IV KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN
4.1 Thực trạng cụng tỏc quản lý nhà nước ủối với dự ỏn PCPNN trờn ủịa bàn tỉnh Bắc Giang
4.1.2 Thẩm ủịnh, phờ duyệt dự ỏn phi chớnh phủ tại tỉnh Bắc Giang
4.1.2.1 Tiếp nhận hồ sơ thẩm ủịnh dự ỏn a. Khỏo sỏt ủịa ủiểm dự ỏn
Cỏc cơ quan tổ chức trong tỉnh cú thể ủề xuất với chủ tịch UBND tỉnh hoặc tự mỡnh tổ chức tỡm kiếm, vận ủộng, ủàm phỏn và tiếp nhận dự ỏn PCPNN với ủiều kiện yờu cầu sau: (i) cú văn bản xin ý kiến chủ tịch UBND tỉnh về nhà tài trợ, mục ủớch, nội dung chủ yếu của chương trỡnh, dự ỏn dự ủịnh kờu goi, vận ủộng, ủàm phỏn trước khi thực hiện và chỉ ủược phộp thực
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 68 hiện sau khi ủó cú ý kiến ủồng ý của chủ tịch UBND tỉnh; văn kiện dự ỏn vận ủộng phải ủược lập theo mẫu hướng dẫn chung (Thụng tư 07/2010/TT-BKH ngày 30/3/2010 của Bộ Kế hoạch và ðầu tư). Tuy nhiờn thực tế cỏc hoạt ủộng khảo sỏt của cỏc tổ chức PCPNN trờn ủịa bàn tỉnh Bắc Giang chưa thực hiện theo ủỳng quy ủịnh tại Quyết ủịnh số 73/2010/QD- UBND.
Hầu hết cỏc tổ chức PCPNN ủến hoạt ủộng tại Bắc Giang ủều tiến hành khảo sỏt trờn diện rộng về ủiều kiện tự nhiờn, kinh tế- xó hội, y tế, giỏo dục, trỡnh ủộ dõn trớ, phong tục tập quỏn. Thụng qua việc nghiờn cứu, khảo sỏt ủịa ủiểm dự ỏn, cỏc tổ chức PCPNN ủó tỡm hiểu về toàn bộ tỡnh hỡnh kinh tế, văn húa, xó hội theo hỡnh thức xó hội học, từ ủú hỡnh thành bỏo cỏo tổng thể chi tiết về kinh tế, chính trị xã hội của các xã vùng dự án.
Tổ chức Oxfam Québec(Canada) tiến hành khảo sát 10/10 huyện, thành phố của tỉnh nhưng chỉ thực hiện dự án tại 04 xã. Thông qua việc nghiên cứu, khảo sát, triển khai dự án, Oxfam Québec phát phiếu in sẵn nội dung tìm hiểu vấn ủề nhạy cảm trong việc thực hiện chủ trương chớnh sỏch của ðảng, Nhà nước trong vùng dân tộc, tôn giáo; buôn bán phụ nữ, trẻ em qua biên giới; trẻ em bị tật nguyền. Tổ chức Thanh niên với sứ mệnh (YWAM-quốc tế) khảo sát nhiều xã của huyện Lục Nam về toàn bộ tình hình kinh tế, văn hóa, xã hội theo hình thức ựiều tra xã hội học song chỉ thực hiện dự án tại 03 xã. đã xây dựng thành một bỏo cỏo tổng thể chi tiết, ủầy ủủ về mọi mặt tự nhiờn, kinh tế, xã hội của 03 xã trên. đáng chú ý trong quá trình khảo sát ựể thực hiện dự án mới, YWAM ủó yờu cầu UBND xó Bắc Lũng cung cấp toàn bộ danh sỏch cỏc cỏn bộ xó, cỏn bộ thụn qua cỏc thời kỳ, ủiều tra toàn bộ tỡnh hỡnh ủiều kiện tự nhiờn, dõn số, giỏo dục, cỏc ủiều kiện phỏt triển kinh tế. Tổ chức Plan (quốc tế) cử cỏn bộ là người Việt Nam tiến hành khảo sỏt trờn mọi mặt của ủời sống xó hội ở những ủịa bàn thực hiện dự ỏn như ủiều tra về cỏc hộ nghốo, trỡnh ủộ học vấn, y tế, tình hình thực hiện quy chế dân chủ, cải cách hành chính của chắnh quyền cơ sở. đáng chú ý, tháng 2/2009, sau khi không ựược triển khai
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 69 thực hiện dự ỏn tại cỏc xó như ủó ủịnh tại huyện Lục Ngạn, Plan ủề nghị ủược thực hiện thêm dự án“Lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội có sự tham gia của người dõn” ủược triển khai tại 30/30 xó của huyện. Nội dung của dự ỏn là tư vấn, tổ chức các lớp tập huấn giúp chính quyền cơ sở trong việc xây dựng, triển khai cỏc dự ỏn trờn tất cả cỏc lĩnh vực của ủịa phương. Tuy nhiờn dự ỏn này cú nội dung khụng cụ thể, chủ yếu thu thập thụng tin tài liệu mọi mặt ủời sống kinh tế xó hội của ta. Dự ỏn này ủịnh cấp cho 30 xó thị trấn hệ thống máy tính (01 bộ máy tính/xã), Thuê chuyên gia nước ngoài viết phần mềm phục vụ cụng tỏc ủiều tra. Qua theo dừi nắm tỡnh hỡnh thấy tổ chức Plan luụn có ý thức triển khai dự án vào khu vực có Trường bắn quốc gia và các mục tiờu quõn sự. Hoạt ủộng này cú thể nằm trong ý ủồ của Plan quốc tế thu thập cỏc thụng tin, tài liệu liờn quan ủến những mục tiờu, bớ mật quõn sự của ta.
Một số tổ chức PCPNN chưa cú giấy phộp hoạt ủộng tại Bắc Giang nhưng thụng qua tổ chức trung gian hoặc người ủịa phương giới thiệu ủó tự ý thực hiện dự ỏn. Như tổ chức CIAI (í), GTV (í), IOM (quốc tế) hoạt ủộng tại Bắc Giang thông qua trung gian là tổ chức GVC(tổ chức PCPNN của Italia cú văn phũng dự ỏn tại Bắc Giang), bằng thủ ủoạn cựng thực hiện một dự ỏn sau ủú tỏch ra thực hiện cỏc dự ỏn riờng lẻ. Tổ chức VCH (Hàn Quốc), Cụng ty THHH Canon (Nhật Bản), dự ỏn Thư viện Việt Nam (Mỹ) ủều thụng qua giới thiệu của người ủịa phương làm phiờn dịch cho tổ chức ủưa về. Cỏc tổ chức này triển khai các dự án với kinh phí thấp, thời gian thực hiện kéo dài.
Khi các cơ quan chức năng phát hiện, nhắc nhở các PCPNN này mới xin giấy phộp hoạt ủộng tại Bắc Giang.
b. Phân cấp thẩm quyền phê duyệt dự án PCPNN
Khi cỏc tổ chức PCPNN ủược của chủ tịch UBND tỉnh cho phộp ủi khảo sát vùng dự án, họ phối hợp cùng các chủ dự án xây dựng và chuẩn bị hồ sơ văn kiện trỡnh thẩm ủịnh phờ duyệt dự ỏn .
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 70 Cú thể khẳng ủịnh, tất cả cỏc văn kiện chương trỡnh, dự ỏn PCPNN hoặc thỏa thuận viện trợ viện trợ PCPNN ủều phải ủược thẩm ủịnh ủể làm cơ sở phê duyệt, ký kết và thực hiện. Thẩm quyền phê duyệt của chủ tịch ủy ban nhân dân tỉnh trực thuộc trung ương phê duyệt các chương trình, dự án PCPNN theo nghị ủịnh 93/200/ND-CP như sau: (i) Cỏc dự ỏn khụng thuộc quy ủịnh liờn quan ủến an ninh quốc phũng, tụn giỏo và cỏc khoản viện trợ hỗ trợ trực tiếp xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật, các chủ trương, chính sách thuộc thẩm quyền ban hành của Thủ tướng chính phủ; (ii) Các dự án khụng thuộc quy ủịnh Danh mục cụ thể cỏc chủng loại hàng húa, trang thiết bị cú kết cấu ủơn giản ủó qua sử dụng (cũn giỏ trị sử dụng hơn 80% so với giỏ trị mới) phự hợp với ủiều kiện sử dụng Việt Nam; (iii)Cỏc khoản hàng húa ủó qua sử dụng cú kết cấu ủơn giản cũn hơn 80% so với giỏ trị sử dụng mới (ủược bờn tài trợ cú văn bản xỏc nhận thuộc danh mục ủó ủược Thủ tướng chớnh phủ phờ duyệt); (iv) Cỏc khoản cứu trợ khẩn cấp ủó cú ủịa chỉ cụ thể.
Như vậy thẩm quyền phê duyệt dự án thuộc Ủy ban nhân dân tỉnh tại nghị ủịnh 93/2009/ND-CP ngày 22/9/2009 của Chớnh phủ ủó trao quyền nhiều hơn về thẩm quyền phờ duyệt dự ỏn so với Quyết ủịnh 64/2001/Qð-TTg ngày 26/4/2001 của Thủ tướng chớnh phủ. Theo ủú, thẩm quyền phờ duyệt cỏc dự ỏn PCPNN do chủ tịch ủy ban nhõn dõn tỉnh ký chỉ ủược ỏp dụng với những dự án có quy mô vốn dưới 500.000 USD, và viện trợ phi dự án có quy mô vốn dưới 200.000 USD.
4.1.2.2 Nội dung và quy trỡnh thẩm ủịnh cỏc dự ỏn phi chớnh phủ nước ngoài ðối với chương trình, dự án PCPNN thuộc thẩm quyền phê duyệt của chủ tịch ủy ban nhân dân tỉnh, cấp có thẩm quyền phê duyệt chủ trì tổ chức thẩm ủịnh hoặc giao cho sở Kế hoạch và ðầu tư chủ trỡ thẩm ủịnh dự ỏn.
Sở Kế hoạch và ủầu tư ủược xỏc ủịnh là ủầu mối tiếp nhận hồ sơ, thẩm ủịnh, trỡnh chủ tịch UBND tỉnh phờ duyệt cỏc dự ỏn PCPNN. Chủ dự ỏn PCPNN khụng ủược làm nhiệm vụ thẩm ủịnh dự ỏn hỗ trợ kỹ thuật của mỡnh.
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 71 Trong quỏ trỡnh thẩm ủịnh, cơ quan chủ trỡ thẩm ủịnh phải làm rừ cỏc nội dung sau: tính phù hợp của mục tiêu chương trình, dự án với mục tiêu phát triển cụ thể của sở ngành, ủơn vị thực hiện và thụ hưởng chương trỡnh, dự ỏn;
Tớnh khả thi của phương thức tổ chức thực hiện; Khả năng ủúng gúp của phớa Việt Nam; Tớnh hợp lý trong cơ cấu ngõn sỏch của ủịa phương dành cho dự ỏn; Những cam kết, ủiều kiện tiờn quyết và cỏc ủiều kiện khỏc ủối với dự ỏn của nhà tài trợ (nếu cú). Nghĩa vụ và cam kết của bờn tiếp nhận ủể thực hiện dự ỏn. Thụng tin liờn quan về ủăng ký hoạt ủộng hoặc tư cỏch phỏp nhõn của nhà tài trợ.
* Quy trỡnh thẩm ủịnh
Khi hồ sơ dự ỏn trỡnh phờ duyệt ủầy ủủ và hợp lệ, cơ quan chủ trỡ tổ chức thẩm ủịnh tiến hành thẩm ủịnh theo quy trỡnh sau:
(i) Trong thời hạn 3 ngày làm việc, kể từ ngày nhận ủươc hồ sơ hợp lệ;
tùy theo tính chất và quy mô chương trình, dự án, Sở Kế hoạch và ðầu tư gửi văn bản (kèm theo hồ sơ chương trình, dự án) tới các cơ quan, tổ chức có liên quan lấy ý kiến tham gia thẩm ủịnh dự ỏn PCPNN.
(ii) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận ủược văn bản xin ý kiến tham gia thẩm ủịnh, cỏc cơ quan, tổ chức liờn quan cú trỏch nhiệm nghiên cứu hồ sơ và trả lời bằng văn bản, quá thời hạn trên mà không có văn bản trả lời coi như ủồng ý với văn kiện dự ỏn trỡnh phờ duyệt.
(iii) Trong thời gian 03 ngày, kể từ ngày nhận văn bản tham gia ý kiến của cỏc ngành liờn quan, sở Kế hoạch và ðầu tư lập bỏo cỏo thẩm ủịnh, trỡnh chủ tịch UBND tỉnh xem xét phê duyệt dự án PCPNN. Trong trường hợp dự ỏn chưa ủủ ủiều kiện phờ duyệt, sở Kế hoạch và ðầu tư gửi bỏo cỏo thẩm ủịnh ủến ủy ban nhõn dõn tỉnh và chủ dự ỏn nờu rừ những vấn ủề cần bổ sung, ủiều chỉnh hoặc giải trình. Thời gian hoàn thiện hồ sơ không tính vào thời gian thẩm ủịnh theo quy ủịnh.
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 72 (iv) Trong thời gian 04 ngày làm việc kể khi nhận ủược hồ sơ cựng văn bản thẩm ủịnh của sở Kế hoạch và ủầu tư, văn phũng UBND tỉnh cú trỏch nhiệm trình Chủ tịch ủy ban nhân dân tỉnh xem xét, phê duyệt và chuyển kết quả về sở Kế hoạch và ðầu tư.
4.1.2.3 Kết quả tổ chức thẩm ủịnh dự ỏn
Theo phản ỏnh của cỏc chủ dự ỏn cho biết với nguyờn tắc hoạt ủộng
“chìa khóa trao tay” quản lý dựa vào kết quả là một trong những nguyên tắc quan trọng nhất trong quản lý nguồn dự án PCPNN. Quan sát bảng 4.6 cho biết kết quả 22/30 tổ chức Phi chính phủ nước ngoài không tham gia xây dựng kế hoạch tài chớnh cựng chủ dự ỏn, ủa phần thực hiện lập kế hoạch ủộc lập của riêng mình.
Bảng 4.6 Nhà tài trợ tham gia xây dựng kế hoạch và tài chính
STT Nội dung trả lời Tổ chức
PCPNN
Cơ cấu (%) 1 Có tham gia xây dựng kế hoạch và tài chính 8 26,6 2 Không tham gia xây dựng kế hoạch và tài
chính
22 73,33
Tổng 30 100
Nguồn : Số liệu ủiều tra, năm 2012
Tiếp theo có 8/30 tổ chức PCPNN tham gia xây dựng kế hoạch tài chính cùng với bên tiếp nhận viện trợ. Theo phương pháp này bên tài trợ áp dụng theo cỏch xõy dựng dự ỏn cú sự tham gia và quyết ủịnh cỏc nhu cầu ủầu tư từ phía người dân hưởng lợi. Người dân có thể trực tiếp tham gia với các hoạt ủộng dự ỏn PCPNN từ khõu khảo sỏt ủịa ủiểm, lập thiết kế dự ỏn và giải phúng mặt bằng, triển khai thực hiện và ủỏnh giỏ giỏm sỏt thi cụng trỡnh.
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 73 Bảng 4.7 Người dân tham gia chuẩn bị xây dựng dự án PCPNN
Các nội dung tham gia
Dự ỏn ủỳng tiến ủộ
Dự án bị chậm
tiến ủộ Chung
Số lượng
Cơ cấu ( %)
Số lượng
Cơ cấu ( %)
Số lượng
Cơ cấu (%) ðề xuất danh mục
công trình 1 40 9 20 10 33
Lập thiết kế dự án 0 0 2 8 2 6,6
Giải phóng mặt bằng 3 60 8 20 11 37
Ngày cụng lao ủộng 1 20 3 12 4 13,33
Vận chuyển máy móc 0 0 3 12 3 10
Tổng 5 - 25 - 30 -
Nguồn: Số liệu tỏc giả ủiều tra, năm 2012
Theo bảng 4.7 cú khoảng 33% cỏc tổ chức PCPNN cho rằng việc tổng hợp, xây dựng kế hoạch đ−ợc thực hiện trên cơ sở các đề xuất dân chủ từ cộng
đồng, cơ sở, do đó hầu hết các công trình đưa vào thực hiện. Thường xuyên quan tâm đến việc rà soát danh mục công trình có một số thay đổi do mục tiêu và nhu cầu đầu tư có thay đổi, các thông tin được thông báo, người hưởng lợi
đ−ợc bàn và có văn bản đề nghị tới chủ dự ỏn.
Về công tác đền bù, giải phóng mặt bằng: Khoảng 37% cỏc tổ chức PCPNN trước khi khởi cụng xõy dựng tiến hành ủền bự giải phúng mặt bằng theo quy ủịnh và người dõn ủược tham gia cựng, ủỏp ứng yờu cầu và kịp thời thi cụng. Nhìn chung, tất cả người bị ảnh hưởng bởi dự án đều được xem xét
đền bù theo quy định. Các chính sách về công tác đền bù giải phóng mặt bằng
đều được công khai để mọi người dân được biết.
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 74 Với tỷ lệ 13,33% cỏc tổ chức PCPNN cho biết người dõn vựng dự ỏn ủó tham gia ủúng gúp ngày cụng lao ủộng ủể chuẩn bị ủầu tư dự ỏn PCPNN.
Bảng 4.8: Nắm bắt Nghị ủịnh 93/2009 ban hành Quy chế quản lý và sử dụng viện dự án Phi chính phủ nước ngoài.
TT Nội dung trả lời TC PCPNN Dự án PCPNN Chung
SL CC SL CC SL CC
1 Có biết 30 100 94 66,2 124 72,1
2 Không biết 0 0 48 33,8 48 27,9
Cộng 30 100 142 100 172 100
Nguồn: Số liệu tỏc giả ủiều tra, năm 2012
Kết quả ủiều tra từ bảng 4.8 phản ỏnh, cỏc chủ dự ỏn chưa quan tõm nhiều ủến cỏc chớnh sỏch quy ủịnh về quản lý và sử dụng nguồn dự ỏn phi chớnh phủ nước ngoài, so với cỏc tổ chức PCPNN tỷ lệ là 100% ủều biết và hiểu rõ các nội dung, nhưng bên tiếp nhận thì có khoảng 66,2 % các chủ dự án trả lời “cú”. Từ ủõy cú thể thấy sự quan tõm, tỡm hiểu về chớnh sỏch phỏp luật về viện trợ của bên tiếp nhận viện trợ chưa nhiều so với các nhà viện trợ.
Công tác tuyên truyền phổ biến chính sách pháp luật cũng như vai trò của dự ỏn PCPNN chưa ủược quan tõm ủỳng mức và kịp thời.
Bảng 4.9 Khung thời gian thẩm ủịnh dự ỏn PCPNN khi nhận ủủ hồ sơ hợp lệ.
Dự án Chung
đúng thời gian thẩm ủịnh
Kéo dài thời gian thẩm ủịnh TT Chỉ tiêu
SL (%) SL ( %)
SL ( %)
1 Từ 20 ngày trở lại 64 45,77 0 0 64 45,77
2 Trên 20 ngày 0 0 78 54,92 78 54,92
Cộng 64 45,77 78 54,92 142 100
( Nguồn: Số liệu tỏc giả ủiều tra, năm 2012)
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 75 Thời gian thẩm ủịnh ủối với dự ỏn PCPNN theo quy ủịnh khụng quỏ 20 ngày, bảng số 4.9 phản ỏnh khoảng 45,77% dự ỏn cú thời gian thẩm ủịnh dưới 20 ngày (thời gian nhanh hơn so với quy ủịnh). 78/142 dự ỏn (chiếm 54,92%) số dự ỏn cú thời gian thẩm ủịnh chậm so với quy ủinh.
Bảng 4.10 Kết quả thẩm ủịnh, phờ duyệt cỏc dự ỏn PCPNN theo quy mô vốn cam kết
Theo quy mụ vốn Dự ỏn ủỳng tiến ủộ
Dự án chậm tiến ủộ
Chung
Số lượng
Cơ cấu ( %)
Số lượng
Cơ cấu ( %)
Số lượng
Cơ cấu (%) Dưới 0,05 triệu $ 33 23,23 56 39,43 89 62,67
Từ 0,05 triệu $ - 0,25 triệu $ 27 19 14 9,8 41 28,87 Từ 0,25 triệu $- 0,5 triệu $ 3 2,11 1 0,07 04 2,81 Từ 0,5 triệu $- 2,5 triệu $ 2 1,4 4 2,81 06 4,21
Từ 2,5 triệu $ - 10 triệu $ 0 0 2 1,4 02 1,4
Tổng 65 45,77 77 54,22 142 100
Nguồn: Số liệu ủiều tra, năm 2012
Quỏ trỡnh thẩm ủịnh dự ỏn phi chớnh phủ nước ngoài cũng cần cú thời gian ủể cỏc ngành tham gia ý kiến bằng văn bản vào những nội dung trong văn kiện dự ỏn. Tuy nhiờn ủể hiểu rừ hơn những lĩnh vực nào thường bị kộo dài thời gian so với quy ủịnh trong quy chế quản lý và sử dụng viện trợ phi chính phủ nước ngoài.
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ……….. 76 Bảng 4.11: Kết quả thẩm ủịnh, phờ duyệt cỏc dự ỏn PCPNN theo
lĩnh vực hoạt ủộng
Lĩnh vực hoạt ủộng Dự ỏn ủỳng tiến ủộ
Dự án chậm tiến ủộ
Chung
Số
lượng Cơ cấu
( %) Số
lượng Cơ cấu
( %) Số
lượng
Cơ cấu (%) Tài chính tín dụng 28 19,71 44 30,98 72 50,7 Giải quyết cỏc vấn ủề
xã hội
2 1.4 0 0 2 1.4
Môi trường 7 4,9 0 0 7 4,9
Giáo dục 11 7,7 9 6,3 20 14,08
Hỗ trợ phát triển ngành y tế
14 9,8 19 13,38 33 23,23
Phát triển nông nghiệp và nông thôn
2 1,4 6 4,2 8 5,6
Tổng 64 45,07 78 54,92 142 100
Nguồn: Số liệu tỏc giả ủiều tra, năm 2012
Theo quy chế quản lý và sử dụng viện trợ phi chính phủ nước ngoài, nếu hồ sơ ủầy ủủ và hợp lệ, cơ quan chủ trỡ tiến hành thẩm ủịnh. Hồ sơ một văn kiện chương trỡnh/dự ỏn phi chớnh phủ nước ngoài quan trọng nhất là ủề cương chi tiết dự ỏn. Bởi trong ủú, chủ dự ỏn phải chuẩn bị những nội dung quan trọng như:
- Nội dung chớnh của dự ỏn và những hoạt ủộng chủ yếu.
- Những cam kết và ủiều kiện tiờn quyết và ủiều kiện khỏc ủối với dự án viện trợ của bên tài trợ.
- Tổng giá trị tài trợ, cơ cấu vốn tài trợ theo các hạng mục chủ yếu - Nờu kế hoạch phõn bổ vốn ủối ứng và nguồn bảo ủảm;
- Năng lực tổ chức, quản lý và thực hiện dự án của chủ dự án.
- Phương thức tổ chức, quản lý và thực hiện dự án PCPNN;
- Kế hoạch tổng thể thực hiện chương trình, dự án và kế hoạch chi tiết thực hiện năm ủầu tiờn;