Phương thức thâm nhập thị trường thế giới phổ biến nhất là xuất khẩu, tuy nhiên, có rất nhiều thái độ, cấu trúc, thủ tục, hoạt động và các yếu tố ngăn cản nhiều doanh nghiệp khởi xướng, xây dựng hoặc cũng cố hoạt động xuất khẩu (Sinkovics và cộng sự, 2018). Một số rào cản xuất khẩu (Export barriers) bắt nguồn từ nội bộ và môi trường bên ngoài tại quốc gia doanh nghiệp đặt trụ sở. Ngoài ra, rào cản xuất khẩu được xác định từ TTXK nơi doanh nghiệp có kế hoạch vận hành hoặc đã triển khai (Leonidou, 2004). Sự phổ biến của các rào cản, mặc dù ảnh hưởng đáng kể đến kết quả xuất khẩu, nhưng không đủ lý do để cản trở quá trình quốc tế hóa của các doanh nghiệp. Cấu trúc khái niệm thu hút sự chú ý của các nhà nghiên cứu kinh doanh quốc tế. Rào cản xuất khẩu được định nghĩa là “các yếu tố cấu trúc, thái độ, hoạt động và môi trường gây cản trở hoặc làm nản lòng các doanh nghiệp, đặc biệt là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, từ khởi xướng, tăng hoặc duy trì các hoạt động xuất khẩu”
(Sinkovics và cộng sự, 2018; Kahiya, 2018; Leonidou, 1995a). Leonidou (tr.281, 2004) định nghĩa: “Rào cản xuất khẩu đề cập đến tất cả những hạn chế cản trở khả năng bắt đầu, phát triển hoặc duy trì hoạt động kinh doanh ở thị trường nước ngoài”.
Rào cản xuất khẩu tồn tại ở 3 nhóm doanh nghiệp: (1) Các nhà xuất khẩu tiềm năng, là doanh nghiệp hiện không xuất khẩu nhưng có tiềm năng trong tương lai; (2) các nhà xuất khẩu hiện tại, nghĩa là các doanh nghiệp hiện đang tham gia vào các hoạt động xuất khẩu, những nhà quản lý đang gặp vấn đề trong quá trình điều hành liên tục mỗi ngày vào TTXK; và (3) các nhà xuất khẩu trước đây, các doanh nghiệp đã từng xuất khẩu trước đây nhưng hiện tại không còn, những quản lý doanh nghiệp
nhìn thấy các rào cản xuất khẩu từ cả quan điểm nhận thức và kinh nghiệm (Leonidou, 2004). Nghiên cứu này tiếp cận theo hướng thứ hai.
Thang đo lường rào cản xuất khẩu rất đa dạng, gần đây Kahiya (2018) đã tổng hợp hơn 80 thang đo. Một tiêu chí phân loại rộng rãi được Leonidou (1995b, 2004) sử dụng là rào cản từ môi trường nội bộ và bên ngoài. Rào cản nội bộ là các rào cản liên quan đến nguồn lực và năng lực theo cách tiếp cận của doanh nghiệp đối với hoạt động xuất khẩu (Leonidou, 2004). Rào cản nội bộ phản ánh nội tại của doanh nghiệp và chủ yếu liên quan đến việc doanh nghiệp không đủ nguồn lực và năng lực tổ chức vận hành (thông tin, kinh nghiệm, vốn) được yêu cầu cho các TTXK (Leonidou, 1995b). Đây được xem là các vấn đề bên trong và thường cho thấy các doanh nghiệp không đủ nguồn lực tổ chức cho các hoạt động xuất khẩu;
chúng được liên kết với các đặc điểm doanh nghiệp và sản phẩm. Ví dụ, nguồn tài chính không đủ, thiếu kiến thức và thông tin thị trường, sản phẩm kém chất lượng, giá cả cao và nguồn nhân lực không đủ (Koksal & Kettaneh, 2011). Rào cản nội bộ như năng lực tổ chức (kiến thức, tài chính và nguồn nhân lực) hạn chế trong việc thực hiện EMS, có thể cản trở doanh nghiệp xác định và tận dụng cơ hội tại TTXK và do đó dẫn đến giảm kết quả xuất khẩu (Katsikeas & Morgan, 1994).
Tiếp theo, rào cản bên ngoài xuất phát do sự khác biệt giữa TTTN và TTXK (Sinkovics và cộng sự, 2018). Rào cản bên ngoài xuất phát từ môi trường vĩ mô, liên quan đến cấu trúc TTXK và các chính sách của chính phủ. Các lực lượng môi trường vĩ mô như hình ảnh quốc gia xuất xứ hoặc quốc gia và hàng rào thuế quan / phi thuế quan do chính phủ nước chủ nhà áp đặt ảnh hưởng đáng kể đến kết quả xuất khẩu (Koksal &
Kettaneh, 2011). Leonidou (2004) xác định các rào cản bên ngoài được phân loại thành thủ tục, chính phủ, nhiệm vụ và môi trường. Doanh nghiệp không thể kiểm soát những rào cản bên ngoài do sự thay đổi nhanh chóng. Các nghiên cứu trước đây đã xác định rào cản bên ngoài là tiền đề quan trọng ảnh hưởng đến kết quả xuất khẩu (Aaby &
Slater, 1989; Cavusgil & Zou, 1994; Calantone và cộng sự, 2006; Sousa và cộng sự, 2008). Rào cản bên ngoài đặc biệt cản trở doanh nghiệp quy mô nhỏ, vì họ thiếu nguồn lực và năng lực bù đắp sự không chắc chắn xuất hiện từ biến
động môi trường bên ngoài (Shoham & Albaum, 1995). Porto & Guido (2005) điều tra các ảnh hưởng rào cản không chính thức như chi phí vận chuyển, các quy định tốn kém và hối lộ. Quan liêu là một trong những rào cản không chính thức, có thể được xem là một rào cản bên ngoài. Ở các nước thu nhập thấp, những rào cản không chính thức giữ chức năng như là thuế xuất khẩu, làm sai lệch sự phân bổ hiệu quả của nguồn lực, dẫn đến giảm lương, thu nhập nông nghiệp và tăng đói nghèo.
Thêm nữa, các lĩnh vực chức năng cung cấp cách tiếp cận phổ biến nhất để phân loại rào cản xuất khẩu (Kahiya, 2018), và được chia thành 5 lĩnh vực: Tài chính, quản lý, thị trường, đặc thù ngành và đặc thù doanh nghiệp. Trong đó, rào cản dựa trên thị trường hay còn gọi là rào cản thương mại (Trade Bariers) được xem là rào cản phổ biến nhất (Altıntaş và cộng sự, 2007; Mavrogiannis và cộng sự, 2008). Rào cản thương mại là một phần của rào cản xuất khẩu từ môi trường bên ngoài như các yêu cầu pháp lý, rào cản văn hóa, thói quen tiêu dùng, kênh phân phối và từ chối hợp tác bởi các doanh nghiệp và chính phủ (Mavrogiannis và cộng sự, 2008). Rào cản thương mại bao gồm các rào cản (thuế quan và phi thuế quan) mà các doanh nghiệp đối mặt, trong đó rào cản kỹ thuật thương mại (Technical trade barriers – TBT) là một loại rào cản phi thuế quan phổ biến (Roberts và cộng sự, 1999; ITA, 2020).
TBT là “các quy định và tiêu chuẩn quản lý việc bán sản phẩm vào TTXK, vì mục tiêu tiên quyết của TTXK là điều chỉnh sự thiếu hiệu quả của thị trường xuất phát từ các yếu tố bên ngoài liên quan đến sản xuất, phân phối và các giả định các sản phẩm này. Những ngoại ứng này có thể là khu vực, quốc gia, xuyên quốc gia hoặc toàn cầu” (Roberts và cộng sự, 1999, tr.3). Các quy định và tiêu chuẩn kỹ thuật xác định các đặc tính của sản phẩm (như kích thước, chức năng và hiệu quả), cách thức được dán nhãn hoặc đóng gói, và các yêu cầu kiểm tra và chứng nhận trước khi có thể tham gia vào TTXK. Các phương pháp này sẽ phục vụ các mục tiêu chính sách công hợp pháp, nhưng các yêu cầu có thể có vấn đề khi chúng bị hạn chế quá mức hoặc phân biệt đối xử và được sử dụng để kiểm soát thương mại. Trong trường hợp các quốc gia hạn chế thương mại hoặc gánh nặng hơn mức cần thiết, các quy định đó
được xem là TBT (ITA, 2020). TBT tồn tại trong hầu hết các ngành, nhưng đặc biệt quan trọng trong ngành xuất khẩu sản phẩm nông nghiệp (Roberts và cộng sự, 1999).
Tóm lại, lược khảo nghiên cứu cho thấy vẫn chưa có một hướng dẫn thống nhất để phân loại và đo lường rào cản xuất khẩu, điều đó tùy vào đặc điểm từng ngành hàng, từng bối cảnh và từng tình huống cụ thể của doanh nghiệp tại TTXK (Leonidou, 1995b;
Kahiya, 2018). Nghiên cứu này tiếp cận khái niệm rào cản xuất khẩu dưới góc độ rào cản kỹ thuật thương mại (TBT), dựa theo quan điểm của WTO xác định: “Các thỏa thuận TBT là một tài liệu đưa ra các đặc tính của sản phẩm hoặc các quy trình và phương thức sản xuất liên quan của họ, bao gồm các quy định hành chính hiện hành, trong đó tuân thủ là bắt buộc; một tiêu chuẩn là một tài liệu được phê duyệt bởi một cơ quan được công nhận, cung cấp, cho phổ biến và sử dụng nhiều lần, các quy tắc, hướng dẫn hoặc đặc điểm cho các sản phẩm hoặc các quy trình và phương pháp sản xuất có liên quan, với sự tuân thủ không bắt buộc một thủ tục đánh giá sự phù hợp là bất kỳ thủ tục nào được sử dụng, trực tiếp hoặc gián tiếp, để xác định rằng các yêu cầu có liên quan trong các quy định hoặc tiêu chuẩn kỹ thuật được đáp ứng” (WTO, 2014, tr.13). TBT áp dụng cho các yêu cầu kỹ thuật được giới thiệu: (i) cho mục đích sức khỏe hoặc an toàn, (ii) để tiêu chuẩn hóa sản phẩm, (iii) để đảm bảo tiêu chuẩn chất lượng hoặc (iv) để tránh lừa dối người tiêu dùng (Fontagne & Orefice, 2018). Các TBT thường được xem xét: Năng lực đáp ứng tiêu chuẩn / thông số chất lượng sản phẩm, đáp ứng tiêu chuẩn đóng gói / dán nhãn, các tiêu chuẩn về sản xuất xuất khẩu (Roberts và cộng sự, 1999; Leonidou, 2004; Kahiya, 2018).