2.1. Quy định của pháp luật về trình tự xét hỏi trong phiên tịa hình sự sơ
2.1.3. Quy định của pháp luật về trình tự xét hỏi Bộ luật tố tụnghình sự
năm 2003
BLTTHS năm 1988 được ban hành và qua ba lần sửa đổi, bổ sung là cơ sở pháp lý quan trọng cho hoạt động giải quyết VAHS nhưng qua thực tiễn áp dụng bộc lộ nhiều bất cập đòi hỏi phải thay đổi cho phù hợp với tinh thần cải cách tư pháp của Nghị quyết số 08 - NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ chính trị, và đó là lý do BLTTHS 2003 ra đời.
Chủ thể xét hỏi là người có thẩm quyền theo quy định của pháp luật TTHS, thực hiện những nhiệm vụ, quyền hạn luật định trong thủ tục xét hỏi tại phiên tịa để tìm ra sự thật khách quan của vụ án. Theo quy định tại Khoản 2 Điều 207 BLTTHS năm 2003 thì chủ thể xét hỏi bao gồm hai nhóm: người tiến hành tố tụng là Thẩm phán chủ tọa phiên tòa, HTND, KSV; người tham gia tố tụng là NBC, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự; người giám định. Ngoài ra, những người tham gia phiên tịa khác cũng có quyền đề nghị chủ tọa phiên tịa hỏi những vấn đề, tình tiết cần làm sáng tỏ.
Cũng như BLTTHS năm 1988, BLTTHS năm 2003 cũng quy định trách nhiệm của HĐXX là “phải xác định đầy đủ các tình tiết về từng sự việc và về từng
tội của vụ án theo thứ tự xét hỏi hợp lý”37
. Điều này cho thấy, HĐXX có vai trị rất quan trọng trong thủ tục xét hỏi tại phiên tòa. Quy định này đã đặt lên vai HĐXX nghĩa vụ chứng minh tất cả các tình tiết buộc tội cũng như gỡ tội, phù hợp với nghĩa vụ chứng minh vụ án của cơ quan tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng tại Điều 10 BLTTHS năm 2003. Theo đó, HĐXX phải làm rõ tất cả các vấn đề liên quan đến vụ án thơng qua việc tích cực tham gia xét hỏi, kiểm tra chứng cứ tại phiên tòa. Các quy định về trình tự xét hỏi và phạm vi nội dung xét hỏi cũng như thẩm quyền đối với các hoạt động khác trong thủ tục này là cơ sở pháp lý cho việc thực hiện và khẳng định vai trò trung tâm của HĐXX, biểu hiện cụ thể như sau:
37
Về trình tự xét hỏi, HĐXX là chủ thể hỏi trước. Khoản 2 Điều 207 BLTTHS năm 2003 quy định: “Khi xét hỏi từng người, chủ tọa phiên tòa hỏi trước rồi đến các Hội thẩm sau đó đến KSV, NBC người bảo vệ quyền lợi của đương sự”. Để thực hiện nghĩa vụ chứng minh của mình, HĐXX chủ động tham gia xét hỏi từng người bị hỏi mà hoạt động chính và tập trung nhất là Thẩm phán chủ tọa phiên tòa. Điều 39 BLTTHS năm 2003 quy định cho Thẩm phán có trách nhiệm nghiên cứu hồ sơ vụ án trước khi mở phiên tịa. Thơng qua việc nghiên cứu hồ sơ vụ án, Thẩm phán phát hiện được những vấn đề còn khúc mắc cần phải hỏi. Đó là cơ chế đảm bảo thực hiện vai trò xét hỏi của HĐXX tại phiên tịa. So với BLTTHS năm 1988 thì BLTTHS năm 2003 đã bổ sung thêm người bảo vệ quyền lợi của đương sự vào trình tự xét hỏi. Đây là sự bổ sung duy nhất của BLTTHS năm 2003 về trình tự xét hỏi so với BLTTHS năm 1988. Việc bổ sung này giúp cho trình tự xét hỏi phiên tịa hình sự sơ thẩm trở nên hồn thiện. Bên cạnh đó, HĐXX có quyền hỏi bổ sung nếu có vấn đề chưa rõ và quyết định trình tự xét hỏi sao cho hợp lý.
Để thực hiện nhiệm vụ xác định đầy đủ các tình tiết về từng sự việc và về từng tội của vụ án thì ở các Điều 209, 210, 211, 213, 215 của BLTTHS năm 2003 thì HĐXX là người hỏi chính vì HĐXX có quyền hỏi cả bị cáo, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, người làm chứng, người giám định. Đặc biệt, so với các chủ thể được quyền xét hỏi khác, HĐXX có ưu thế rất lớn trong việc chứng minh khi tham gia thủ tục xét hỏi vì khơng bị giới hạn phạm vi vấn đề được hỏi. Sau khi các đối tượng bị hỏi trình bày nội dung vụ án liên quan đến mình thì HĐXX có quyền hỏi tất cả những vấn đề chưa được làm rõ hoặc cịn mâu thuẫn; bao gồm các tình tiết buộc tội, gỡ tội và cả vấn bồi thường dân sự liên quan đến vụ án. Từ những quy định trên cho thấy, HĐXX là chủ thể có quyền chủ động và tích cực tham gia xét hỏi để chứng minh cho vụ án.
Trong HĐXX, ngồi Thẩm phán thì HTND cũng là người tham gia vào quá trình xét hỏi, HTND ngang quyền với Thẩm phán khi xét hỏi38. Khoản 2 điều 207 BLTTHS năm 2003 quy định: HTND xét hỏi ngay sau chủ tọa phiên tòa. Việc tham gia của HTND vào xét hỏi cũng là điều kiện đề nâng cao tính tranh tụng tại phiên tịa sơ thẩm hình sự và chủ yếu là để qua đó thay mặt nhân dân giám sát hoạt động xét xử của Tòa án. Tuy nhiên, không phải tất cả những người làm HTND đều là người có kiến thức pháp lý, có nhiều thời gian nghiên cứu hồ sơ vụ án như Thẩm phán, nên việc xét hỏi HTND còn nhiều hạn chế.
38
Theo quy định của BLTTHS năm 2003, KSV có mặt tại phiên tịa hình sự để thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong TTHS. Tại phiên tòa, KSV thay mặt VKS nhân danh Nhà nước thực hiện buộc tội đối với bị cáo thông qua bản cáo trạng mà KSV đọc trước khi tiến hành việc xét hỏi và tham gia xét hỏi để khẳng định lại một cách cơng khai những tình tiết, chứng cứ làm căn cứ cho việc cáo buộc của mình. Tham gia tại phiên tịa, KSV củng cố và tìm thơng tin cho những giả thiết truy tố trong cáo trạng, xem thử giả thuyết nào gần nhất với sự việc để đi đến kết luận phù hợp với vụ án nhất, tức là q trình tìm thơng tin chứng minh cho luận điểm của mình đồng thời thuyết phục HĐXX và những người tham gia phiên tòa. Thực chất, trong HĐXX chỉ có Thẩm phán nghiên cứu hồ sơ vụ án từ trước, đã có nhận thức chung về vụ án nhưng có thể chưa đầy đủ do khơng trực tiếp tham gia hoạt động điều tra; nhiều trường hợp đến gần thời điểm bắt đầu phiên tòa HTND mới đọc hồ sơ. Do đó, hiệu quả chứng minh tội phạm của KSV có tác động rất lớn đến nhận thức về vụ án của HĐXX. Do đó, sự đối đáp trực tiếp với bị cáo tại phiên tòa là phương thức hiệu quả để vụ án được thể hiện chân thực, rõ ràng hơn. Do vậy, việc tham gia xét hỏi của KSV sẽ đảm bảo được hiệu quả cao cho hoạt động xét xử.
Khoản 2 điều 207 BLTTHS năm 2003 cũng quy định ngay sau khi VKS hỏi thì NBC là chủ thể tiếp theo được xét hỏi. Nếu KSV hỏi để chứng minh cho sự cáo buộc của mình thì NBC hỏi để làm rõ các tình tiết, sự kiện liên quan đến việc gỡ tội cho bị cáo và cũng là chống lại sự buộc tội của KSV. NBC tham gia phiên tịa khơng vì lợi ích của mình mà vì lợi ích của người bị buộc tội nên khi tham gia xét hỏi sẽ giúp cho việc nhìn nhận vụ án một cách khách quan và chính xác hơn.
Người bảo vệ quyền và lợi ích của đương sự là chủ thể cuối cùng thực hiện việc xét hỏi. Đối với người bảo vệ quyền lợi của đương sự hỏi về những tình tiết liên quan đến việc bảo vệ quyền lợi của đương sự. Tùy vào tư cách tố tụng của đương sự mà họ nhận bảo vệ mà các câu hỏi sẽ tập trung làm rõ các vấn đề bảo vệ cho người đó. Chẳng hạn, người bảo vệ quyền lợi cho người bị hại sẽ hỏi những vấn đề mang tính chất buộc tội bị cáo mà HĐXX và KSV chưa làm rõ; người bảo vệ quyền lợi cho nguyên đơn dân sự hỏi nhằm chứng minh bốn yếu tố: Hành vi vi phạm của bị đơn, lỗi, hậu quả, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả; người bảo vệ quyền lợi của bị đơn dân sự sẽ hỏi để loại bỏ một trong bốn yếu tố này.
Người tham gia phiên tịa cũng có quyền đề nghị với chủ toạ phiên toà hỏi thêm về những tình tiết cần làm sáng tỏ. Người giám định được hỏi về những vấn đề có liên quan đến việc giám định là những quy định về trình tự xét hỏi được
BLTTHS năm 2003 giữ nguyên từ BLTTHS năm 1988. Quyền quyết định vẫn thuộc về chủ tọa phiên tòa, xét thấy cần thiết chủ tọa phiên tòa sẽ cho phép những người tham gia phiên tòa được hỏi thêm. Theo quy định tại chương IV, BLTTHS năm 2003 thì người tham gia phiên tịa có thể là: Bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người làm chứng, Người bảo vệ quyền lợi của đương sự, người giám định, người phiên dịch.
BLTTHS năm 2003 về trình tự xét hỏi trong VAHS sơ thẩm là cơ sở pháp lý cho việc thực hiện thủ tục xét hỏi trên thực tế, tuy nhiên quy định này hiện nay vẫn còn nhiều bất cập như: Những quy định đề cập ở trên về việc tham gia xét hỏi của HĐXX có nhiều điểm chưa hợp lý. Thứ nhất, chưa có sự thống nhất trong việc xác
định chủ thể là HĐXX hay chủ thể là chủ tọa phiên tòa và HTND. Mặc dù đa số điều luật đều quy định là HĐXX nhưng theo lơ-gíc học thì cách liệt kê trong một quy định chính thức về chủ thể như vậy vơ hình chung gây ra cách hiểu là Thẩm phán không phải chủ tọa phiên tòa sẽ bị loại trừ khỏi quyền xét hỏi. Thứ hai, cách quy định liệt kê cũng chưa thể hiện được tính khoa học vì có những phiên tịa có nhiều Thẩm phán tham gia thì thiếu quy định quyền cho họ, trong khi có quyền của HTND nhưng họ khơng hiện diện. Vì vậy, nên có quy định thống nhất về chủ thể là HĐXX.
2.1.4. Quy định của pháp luật về trình tự xét hỏi Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015
Nhằm đáp ứng yêu cầu xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam và thực hiện chủ trương cải cách tư pháp, đáp ứng yêu cầu thực tiễn của công tác điều tra, truy tố, xét xử và bảo đảm quyền con người thì BLTTHS 2015 đã ra đời.
Thủ tục xét hỏi tại phiên tịa hình sự sơ thẩm được quy định từ Điều 307 đến Điều 318 của BLTTHS năm 2015. Trong đó, trình tự xét hỏi được quy định tại Điều 307 của BLTTHS năm 2015 như sau:
“1. Hội đồng xét xử phải xác định đầy đủ những tình tiết về từng sự việc, từng
tội trong vụ án và từng người. Chủ tọa phiên tòa điều hành việc hỏi, quyết định người hỏi trước, hỏi sau theo thứ tự hợp lý.
2. Khi xét hỏi từng người, chủ tọa phiên tịa hỏi trước sau đó quyết định để Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện việc hỏi.
Người tham gia tố tụng tại phiên tịa có quyền đề nghị chủ tọa phiên tịa hỏi thêm về những tình tiết cần làm sáng tỏ.
Người giám định, người định giá tài sản được hỏi về những vấn đề có liên quan đến việc giám định, định giá tài sản.
3. Khi xét hỏi, Hội đồng xét xử xem xét vật chứng có liên quan trong vụ án”.
Nhiệm vụ, quyền hạn của HĐXX phải được xác định trên cơ sở chức năng của Tòa án là xét xử. HĐXX không thể và không được thực hiện hoạt động không thuộc chức năng xét xử. Đây là yêu cầu khách quan xuất phát từ đòi hỏi phải đảm bảo sự vô tư, khách quan và công minh của HĐXX trong suốt quá trình xét xử.
Quy định tại khoản 1 Điều 207 BLTTHS năm 2003 về trách nhiệm của HĐXX có vai trị rất quan trọng trong thủ tục xét hỏi tại phiên tòa khi “phải xác định đầy
đủ các tình tiết về từng sự việc và về từng tội của vụ án”. Quy định này đã giao cho
HĐXX nghĩa vụ chứng minh tất cả các tình tiết buộc tội cũng như gỡ tội, phù hợp với nghĩa vụ chứng minh vụ án của cơ quan tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng. Vì vậy, chưa đáp ứng được yêu cầu của cải cách tư pháp, khi đặt lên vai HĐXX “trách nhiệm xét hỏi không thuộc chức năng của xét xử mà thuộc chức năng
buộc tội”39. Từ đó, làm cho phiên tịa thiếu tính tranh tụng cơng khai ngay trong phần xét hỏi. Thủ tục xét hỏi công khai tại phiên tịa là cơ hội để bị cáo trình bày sự thật về vụ án nếu trong q trình điều tra có sự ép cung, mớm cung. Tuy nhiên, với quy định hiện hành thì HĐXX đã nắm rõ các tình tiết của vụ án thơng qua hồ sơ vụ án, do đó bị cáo có tâm lý việc xét hỏi tại phiên tịa chỉ là hợp thức hóa thủ tục và khơng muốn trình bày về sự thật khách quan của vụ án nữa. Vì vậy, quy định về trình tự xét hỏi trong BLTTHS 2003 chưa đảm bảo được tính tranh tụng và nâng cao quyền con người theo tinh thần cải cách tư pháp và Hiến pháp năm 2013.
Quy định của BLTTHS năm 2015 cũng trao cho HĐXX trách nhiệm chính trong việc: “xác định đầy đủ những tình tiết về từng sự việc, từng tội trong vụ án và
từng người”. Tuy nhiên, khoản 1 Điều 307 của BLTTHS năm 2015 quy định thêm
trách nhiệm của HĐXX là “xác định đầy đủ những tình tiết về từng sự việc, từng
tội trong vụ án và từng người” để từ đó điều hành việc xét hỏi làm sáng tỏ vụ án.
So với quy định về trình tự xét hỏi của BLTTHS năm 2003 thì quy định của BLTTHS năm 2015 đã có sự tiến bộ hơn, đó là: “Chủ tọa phiên tịa điều hành việc
hỏi, quyết định người hỏi trước, hỏi sau theo thứ tự hợp lý. Khi xét hỏi từng người, chủ tọa phiên tịa hỏi trước sau đó quyết định để Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực
39 Võ Hồng Phúc (2016), Hồn thiện thủ tục xét hỏi tại phiên tịa hình sự theo tinh thần cải cách tư pháp,
hiện việc hỏi”. Như vậy, quy định về việc Chủ tọa phiên tòa điều hành việc hỏi, quyết định người hỏi trước, hỏi sau là hợp lý, thể hiện nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm, tăng sự chủ động của Thẩm phán chủ tọa phiên tịa, đồng thời khiến q trình xét hỏi mềm mại hơn, từ đó đi đến kết quả là các thơng tin mà Tịa án cần khai thác sẽ có thể nhanh hơn. Quy định này sẽ trao cho Chủ tọa phiên tòa quyền chủ động trong việc điều hành việc hỏi, hạn chế sự “độc diễn” trong việc xét hỏi của Chủ tọa và các HTND. Chủ tọa xét thấy cần quyết định cho KSV hay NBC hoặc Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự hỏi trước thì sẽ làm sáng tỏ các tình tiết khách quan của vụ án, xác định được bị cáo có tội hay khơng có tội cũng như làm rõ các vấn đề khác trong vụ án.
Bên cạnh đó, hạn chế của quy định về quyền tham gia xét hỏi tại khoản 2 Điều 207 của BLTTHS năm 2003 khi không quy định trực tiếp là HĐXX mà liệt kê thành viên của HĐXX có gồm Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa và HTND có quyền xét hỏi, bỏ ngỏ trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì HĐXX sơ thẩm gồm hai Thẩm phán và ba HTND. Vậy Thẩm phán không phải chủ tọa phiên tịa có quyền được tham gia xét hỏi hay không? Khoản 2 Điều 207 không đề cập