1. Huy động vốn
a. Phương thức hình thành vốn - Phương thức phát hành - Định giá ban đầu
- Phương thức chào bán
- Các chi phí liên quan tới phát hành b. Nội dung cơ bản của bản cáo bạch
c. Giao dịch chứng chỉ đầu tư/cổ phiếu khi quỹ đã hình thành – định giá và chi phí phát hành
d. Cơ chế vay và cho vay vốn của quỹ
2. Mục tiêu đầu tư – việc xác lập danh mục đầu tư của quỹ a Lựa chọn mục tiêu đầu tư của quỹ
b Phân bổ tài sản và hình thành danh mục đầu tư của quỹ 3. Chi phí liên quan tới hoạt động
a Phí liên quan tới hoạt động đầu tư
b Chi phí quản lý và điều hành bao gồm phí và thưởng cho người quản lý cũng như các chi phí khác nhau trong điều hành quỹ, phí giám sát
c Các chi phí quản lý hành chính khác
4. Tiêu chí đánh giá hiệu quả hoạt động của một quỹ đầu tư a Tổng thu nhập
b Tỷ lệ chi phí c Tỷ lệ thu nhập d Tỷ lệ doanh thu
5. Chất lượng của hoạt động quản lý quỹ 6. Việc cơng bố thơng tin
a Sự cần thiết của cơng bố thơng tin
b Nội dung của cơng bố thơng tin định kỳ liên quan tới hoạt động kinh doanh của quỹ
c Phương tiện cơng bố thơng tin
CHƯƠNG IX
HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ, THANH TỐN BÙ TRỪ CHỨNG KHỐN I. Khái quát về hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh tốn bù trừ chứng khốn I. Khái quát về hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh tốn bù trừ chứng khốn
1. Khái niệm
2. Vai trị, chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh tốn bù trừ chứng khốn 3. Điều kiện để hình thành và phát triển hệ thống lưu ký, bù trừ, thanh tốn và đăng ký