1. Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn (MGCK)
a. Khái niệm, chức năng và những nét đặc trưng của hoạt động mơi giới - Khái niệm
- Chức năng của hoạt động mơi giới chứng khốn - Những nét đặc trưng của nghề mơi giới chứng khốn b. Các kỹ năng của người mơi giới chứng khốn
- Kỹ năng truyền đạt thơng tin - Kỹ năng tiềm kiếm khách hàng - Kỹ năng khai thác thơng tin - Kỹ năng bán hàng
- Các trở ngại và thách thức
2. Nghiệp vụ tự doanh chứng khốn a. Mục đích của hoạt động tự doanh
- Khái niệm hoạt động tự doanh - Mục đích của hoạt động tự doanh
- Tách biệt quản lý - Ưu tiên khách hàng - Bình ổn thị trường
3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khốn a. Tài liệu bảo lãnh phát hành chứng khốn
- Hợp đồng giữa các tổ chức bảo lãnh
- Hợp đồng bảo lãnh phát hành (hay cam kết bảo lãnh phát hành) - Hợp đồng đại lý được lựa chọn
b. Hoa hồng
c. Thành lập tổ chức bảo lãnh phát hành - Lựa chọn thành viên tổ hợp - Tham gia tổ hợp
4. Phân phối chứng khốn
a Trước khi nộp hồ sơ đăng ký phát hành b Mời chào chứng khốn (roadshow) c Việc lập sổ
d Cam kết bảo lãnh và phân chia chứng khốn e Định giá đợt chào bán
f Ổn định thị trường g Phân bổ vượt mức h Khĩa sổ
5. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư
a Khái niệm và phân loại hoạt động tư vấn b Theo hình thức của hoạt động tư vấn:
c Theo mức độ ủy quyền của hoạt động tư vấn: d Theo đối tượng của hoạt động tư vấn:
e Điều kiện và nguyên tắc của hoạt động tư vấn f Hoạt động nghiệp vụ
6. Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư
7. Các nghiệp vụ khác a Nghiệp vụ tín dụng
b Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cơng ty
c Nghiệp vụ quản lý thu nhập chứng khốn (quản lý cổ tức)