Tại các n−ớc có thị tr−ờng chứng khốn phát triển, quyền của cơng ty chứng khoán th−ờng đ−ợc quy định trong Luật sở giao dịch. Nhìn chung, cơng ty chứng khốn có các quyền chính nh− nhận tiền hoa hồng, quyền đ−ợc bồi th−ờng, quyền nhận thế chấp phụ thuộc vào luật pháp của từng n−ớc.
• Quyền nhận tiền hoa hồng: Cơng ty chứng khốn có quyền
nhận các khoản thanh toán của khách hàng theo quy định cho việc thực hiện nhiệm vụ của mình.
• Quyền đ−ợc bồi th−ờng: Nếu công ty chứng khoán thực hiện các yêu cầu, chỉ dẫn của khách hàng, công ty này, theo luật thơng dụng, có quyền đ−ợc bồi th−ờng cho bất cứ giao dịch nào đ−ợc thực hiện trên cơ sở đại diện cho khách hàng. Thí dụ, cơng ty đ−ợc bảo vệ một cách hợp pháp trong tr−ờng hợp: khách hàng không thanh tốn giao dịch, thì cơng ty mua chứng khốn có quyền bán lại các chứng khốn đó hoặc cơng ty bán chứng khốn có quyền mua chứng khốn để chấp hành các quy định “giao trả” chứng khoán tạm thời, khi một khách hàng khơng giao trả chứng khốn tạm thời.
Ng−ợc lại, cơng ty chứng khốn có thể mất quyền bồi th−ờng nếu nó hoạt động ngồi phạm vi quyền hạn hoặc nó hoạt động trong hồn cảnh mà nó biết là khơng hợp pháp.
• Quyền nhận thế chấp: Cơng ty chứng khốn có quyền l−u giữ
các chứng khốn của khách hàng cho tới khi cơng ty nhận đ−ợc các khoản thanh toán đầy đủ từ khách hàng. Khoản thanh tốn này khơng nhất thiết liên quan trực tiếp chứng khoán nắm giữ. Trong tr−ờng hợp nếu khách hàng có khoản tiền nợ với cơng ty chứng khốn thì luật th−ờng cho phép cơng ty
chứng khoán ký quỹ các chứng khoán tạm thời của khách hàng, nh− một khoản đảm bảo của khoản vay cho tới khi các khoản nợ này hoàn toàn đ−ợc khách hàng trả cho công ty.