Nhiều bộ luật giao dịch chứng khoán của các n−ớc quy định khách hàng có quyền khiếu nại (bằng văn bản) đến Sở giao dịch về công ty thành viên hay đại diện của ng−ời kinh doanh về giao dịch kinh doanh chứng khốn tại Sở giao dịch. Các cơng ty thành viên thiết lập và thực hiện các thủ tục trong việc giải quyết khiếu nại của khách hàng, đảm bảo tất cả các khiếu nại phải đ−ợc điều tra và giải quyết một cách kịp thời. Mỗi công ty thành viên cử ra một nhân viên để giải quyết tất cả các khiếu nại mà khách hàng hay công chúng nộp, tên của nhân viên này phải đ−ợc biết rộng rãi trong cơng chúng. Bên cạnh đó, khi điều tra, Sở Giao dịch có quyền nộp các khiếu nại lên cơ quan quản lý thị tr−ờng chứng khoán để xem xét và phân xử. Quyết định của cơ quan quản lý sẽ ràng buộc công ty thành viên hoặc đại diện của ng−ời kinh doanh và khách hàng khiếu nại. Còn quyết định của Sở Giao dịch cũng có thể bị khách hàng kháng cáo lên cơ quan quản lý nếu ng−ời này có đơn thỉnh cầu tới cơ quan quản lý trong một thời gian nhất định nào đó sau ngày quyết định của Sở giao dịch. Khách hàng sẽ đ−ợc bồi th−ờng từ quỹ bồi th−ờng do Sở giao dịch
quản lý nếu sau khi các cơ quan hữu quan điều tra việc khiếu nại của họ và đ−a ra quyết định rằng khách hàng bị thiệt hại.
ở Việt Nam, nhà đầu t− khi ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng
khoán tại các cơng ty chứng khốn, ngồi các quyền dành riêng cho khách hàng của mỗi cơng ty chứng khốn đều đ−ợc h−ởng các quyền lợi chung theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị tr−ờng chứng khoán, bao gồm các quyền sau:
- Sở hữu hợp pháp tiền, chứng khoán mà khách hàng ủy thác cho cơng ty chứng khốn l−u giữ và các khoản lợi nhuận;
- Nhận các khoản lợi nhuận hợp pháp gắn liền với chứng khoán thuộc quyền sở hữu của khách hàng bao gồm cổ tức, lãi suất trái phiếu, cổ phiếu th−ởng;
- Thực hiện các quyền hợp pháp của ng−ời sở hữu chứng khoán nh− quyền biểu quyết của cổ đông, quyền của chủ sở hữu trái phiếu với t− cách là chủ nợ;
- H−ởng lãi suất không kỳ hạn trên số d− tiền mặt trong tài khoản của khách hàng;
- Đặt lệnh giao dịch thơng qua cơng ty chứng khốn;
- Nhận báo cáo về giao dịch khách hàng đã thực hiện;
- Yêu cầu rút tiền, chứng khoán khỏi tài khoản và chấm dứt hợp đồng hoặc chuyển một phần tiền, chứng khoán sang tài khoản của khách hàng tại cơng ty chứng khốn khác.
- Đ−ợc bồi th−ờng thiệt hại nếu công ty vi phạm nghĩa vụ quy định tại các hợp đồng ký với khách hàng.