6. KẾT CẤU CỦA KHÓA LUẬN:
1.2 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.2.1 ĐỊNH NGHĨA MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN
Mơi giới chứng khốn là một trong các nghiệp vụ của cơng ty chứng khốn. Cụ thể khoản 29 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định khái niệm như sau “Mơi giới chứng khốn là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khốn cho khách hàng.”
Có thể thấy, mơi giới chứng khốn là đại diện, bảo vệ quyền và lợi ích cho khách hàng, mơi giới chứng khốn có thể là tổ chức, cá nhân hay công ty đưa ra những lời khuyên đúng đắn và vạch ra những hướng giao dịch sinh lợi cho khách hàng. Trên thực tế, mơi giới chứng khốn là ngành nghề có cường độ làm việc cao và chịu nhiều áp lực, là ngành nghề đa lĩnh vực, bao gồm tư vấn chứng khốn, phân tích cơ hội đầu tư và chăm sóc khách hàng.
Đây là ngành nghề giúp khách hàng là các nhà đầu tư vạch ra những hướng giao dịch sinh lợi dựa trên việc tìm hiểu, đánh giá, tổng hợp, kiểm tra thông tin thị trường chứng khốn trong và ngồi nước; chứng khoán và trái phiếu.
Như vậy, mơi giới chứng khốn có thể hiểu là hoạt động kinh doanh chứng khốn trong đó cơng ty chứng khốn làm trung gian đại diện cho khách hàng tiến hành mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng và được hưởng hoa hồng từ hoạt động đó. Sơ tiền hoa hồng mơi giới được tính trên tỉ lệ phần trăm doanh số mua, bán đã thực hiện cho khách hàng.
1.2.2 HOẠT ĐỘNG CỦA MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN
Được hiểu là việc làm trung gian thực hiện mua- bán chứng khoán cho khách hàng (nhà đầu tư), là một trong những hoạt động quan trọng của các cơng ty chứng khốn.
Trong hoạt động mơi giới chứng khốn cần lưu ý:
Quyết định mua bán chứng khoán là do khách hàng đưa ra và người môi giới phải thực hiện theo lệnh đó.
Người mơi giới (có thể là cơng ty chứng khốn) đứng tên mình thực hiện các giao dịch theo lệnh của khách hàng
Việc hạch toán các giao dịch phải được thực hiện trên các tài khoản thuộc sở hữu của khách hàng
Người mơi giới chỉ được thu phí dịch vụ theo thỏa thuận trong hợp đồng ủy thác giao dịch
Đặc trưng của hoạt động mơi giới chứng khốn gồm:
Hoạt động mơi giới chứng khốn ln được thực hiện bởi các chủ thể đặc thù là những tổ chức, cá nhân có chun mơn, nghiệp vụ mơi giới chứng khoán. Cụ thể, tại Việt Nam hoạt động này được thực hiện bởi công ty chứng khoán được cấp Giấy phép đồng thời phải đăng ký kinh doanh dịch vụ mơi giới chứng khốn tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Hoạt động mơi giới chứng khốn được thực hiện thông qua hợp đồng dịch vụ mơi giới chứng khốn, đây được coi là công cụ pháp lý của hoạt động mơi giới chứng khốn. Hợp đồng sẽ được giao kết bởi bên môi giới và bên được môi giới (người bán hoặc người mua) . Theo đó, bên mơi giới có trách nhiệm mua hoặc bán hộ chứng khoán cho khách hàng với tư cách là người đại
diện thơng qua hợp đồng và có quyền u cầu khách hàng trả phí hoa hồng mơi giới khi kết thúc giao dịch.
Hoạt động mơi giới chứng khốn là việc nhà môi giới mua hay bán hộ chứng khốn cho khách hàng nhằm hưởng phí hoa hồng dựa trên những hiểu biết sâu sắc của mình về lĩnh vực chứng khốn.
Nhà mơi giới ln có vai trị và bổn phận là người trung gian giữa người mua và người bán chứng khoán trong hoạt động mơi giới chứng khốn. Nhà mơi giới khơng có trách nhiệm phải thu xếp cho người mua và người bán chứng khoán trực tiếp gặp nhau để tự họ thương lượng và kí kết hợp đồng mà cả người mua và người bán chứng khốn đều khơng cần biết nhau, họ chỉ cần biết đến nhà môi giới là người trung gian và tìm cách ủy quyền cho nhà môi giới chứng khốn đại diện cho mình trong việc thực hiện hành vi mua hay bán chứng khốn trên cơ sở kí kết hợp đồng dịch vụ mơi giới chứng khốn hoặc hợp đồng mua hay bán hộ chứng khoán.
1.2.3 CHỨC NĂNG VÀ VAI TRỊ CỦA HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHOÁN
- Chức năng:
Kết nối khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư: cung cấp cho khách hàng các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư;
Là trung gian giữa người bán và người mua: đem đến cho khách hàng tất cả các loại sản phẩm và dịch vụ tài chính;
Đáp ứng những nhu cầu khác của khách hàng khi cần thiết, chẳng hạn như đưa ra những lời khuyên kịp thời, hỗ trợ khách hàng những thông tin bổ ích để khách hàng có quyết định sáng suốt…;
Đề xuất thời điểm bán hàng.
- Vai trò:
Hoạt động môi giới chứng khoán giúp kết nối các nhà đầu tư với nhau và góp phần phát triển thị trường chứng khoán và nền kinh tế;
Hoạt động mơi giới chứng khốn góp phần phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường chứng khoán. Nhân viên môi giới chứng khốn có thể nắm bắt được nhu cầu của khách hàng và phản ảnh với người cung cấp sản phẩm, dịch vụ thông qua quá trình làm trung gian giữa người mua và người bán;
Góp phần hình thành nền văn hố đầu tư dựa trên chức năng, đặc điểm riêng của mình;
Ngồi ra, hoạt động mơi giới chứng khốn cũng góp phần cung cấp thơng tin về thị trường chứng khoán cho các cơ quan quản lý thị trường. Các thông tin có thể cung cấp bao gồm về thơng tin về các cổ phiếu, thông tin giao dịch, tin tức của tổ chức phát hành, dữ liệu ngành và doanh nghiệp, từ đó, cơ quan quản lý thị trường có cơ sỡ dữ liệu tham khảo để có các biện pháp điều chỉnh thị trường hợp lý.
CHƯƠNG 2
GIỚI THIỆU CHUNG VÀ THỰC TRẠNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN MBS
2.1 GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN MBS