6. KẾT CẤU CỦA KHÓA LUẬN:
3.3 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN
3.3.2 Giải pháp nâng cao năng lực quản lý tại MBS
Trong hoạt động môi giới, năng lực quản lý của những người điều hành là vô cùng quan trọng. Bên cạnh đó địi hỏi ban kiểm sốt nội bộ phải là những người trung thực, thẳng thắn. Quy trình hoạt động và kiểm soát nội bộ phải được văn bản hóa rõ ràng và truyền đạt rộng rãi tới các nhân viên. Cần định kỳ kiểm tra và nâng cao hiệu quả của các biện pháp kiểm soát nội bộ. Đồng thời để công tác kiểm sốt nội bộ được nâng cao hơn nữa thì ban giám đốc cần thành lập, điều hành và kiểm soát hệ thống kiểm soát nội bộ phù hợp với mục tiêu của tổ chức. Mơi trường văn hóa tại MBS cũng phải chú trọng đến sự liêm chính đạo
đức nghề nghiệp cùng với những quy định rõ ràng về trách nhiệm quyền hạn và quyền lợi.
Trong hành nghề mơi giới đạo đức của người hành nghề có ảnh hưởng rất lớn đến niềm tin của nhà đầu tư vì vậy cơng ty chứng khốn MBS cần nâng cao giám sát kiểm soát nội bộ bộ và hiệu quả tác nghiệp của nhân viên. Ban giám đốc có thể ban hành quy định về việc tất cả các cá nhân bộ phận phải có trách nhiệm báo cáo các trường hợp bất thường như: Các nghiệp vụ không đúng theo quy định, quy trình của pháp luật, các nghiệp vụ ngoại lệ, những bất hợp lý những vấn đề chưa từng xảy ra, đã xảy ra nhưng lại có ảnh hưởng lớn.. mà họ phát hiện ra ở cả trong và ngồi bộ phận của mình điều này cần thực hiện là trong hoàn cảnh hiện tại cơng ty chứng khốn MBS đang vướng phải những vấn đề liên quan đến sai phạm của nhân viên làm trái quy định.
Cơng ty chứng khốn MBS nên thực hiện qn triệt hơn việc quản trị theo chỉ yêu, bằng cách lượng hóa tất cả những mục tiêu mà công ty đặt ra cho các nhân viên, các phịng ban và sau đó sẽ kiểm sốt theo các chỉ tiêu này. Song các chỉ tiêu cần phải có tính khả thi hơn. Cơng ty nên lập một hệ thống tính tốn định kỳ báo cáo tình hình thực hiện các chỉ tiêu, trong đó ghi rõ chỉ ra ai là người trách nhiệm thi công đạt các chỉ tiêu. MBS cần định kỳ theo dõi và có biện pháp chấn chỉnh kịp thời.