3.3. KIẾN NGHỊ
3.3.2. Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán Nhà nước
- Đối với các cơng ty chứng khốn:
Tập trung vào giám sát việc tuân thủ pháp luật trong hoạt động tự doanh, cung cấp các dịch vụ chứng khoán, chấp hành chế độ báo cáo, giám sát cũng như quy trình kiểm tra mở tài khoản, đặt lệnh và giao dịch tại các cơng ty chứng khốn nhằm tăng cường giám sát, phát triển thị trường chứng khoán ổn định và bền vững. Phải xử lý nghiêm khắc các cơng ty chứng khốn có hành vi vi phạm như biết giá sẽ xuống nên mua bán nhanh, thậm chí mua bán cả giấy phép, bán khống.
- Đối với các tổ chức niêm yết.
Tập trung giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật trong việc chấp hành các điều kiện niêm yết, chế độ báo cáo cung cấp thông tin của các tổ chức niêm yết.
Giám sát hoạt động giao dịch trên thị trường tập trung với các mục tiêu là phát hiện và xử lý các giao dịch có dấu hiệu thao túng, lũng đoạn thị trường, các giao dịch chứng khoán giả tạo.
Đẩy mạnh công tác công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Một trong những địi hỏi quan trọng của thị trường chứng khốn là vấn đề thông tin, thông tin là yếu tố đầu vào quan trọng cho các hoạt động của cơng ty chứng khốn và nhà đầu tư. Tuy nhiên, những quy định công bố thông tin của doanh nghiệp cịn nhiều bất cập dẫn đến thơng tin thiếu chính xác ảnh hưởng tới chất lượng dịch vụ cung ứng. Bên cạnh đó, thị trường
chứng khốn Việt Nam nhỏ hẹp chưa có các trung gian cung cấp thơng tin, dữ liệu giúp cho các cơng ty chứng khốn có cơ sở để thực hiện các nghiệp vụ. Đây là một trong những điểm yếu của thị trường tài chính Việt Nam so với nước ngồi. Vì vậy, cần xây dựng trung tâm lưu trữ và xử lý số liệu cho thị trường tài chính Việt Nam, đây là nguồn cung cấp thơng tin quan trọng cho các công ty chứng khoán trong việc thực hiện các nghiệp vụ.
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cần theo dõi sát mọi diễn biến của thị trường để phân tích đánh giá và nhận định cho phù hợp, đồng thời tham khảo các nước trong khu vực về công tác quản lý cũng như các quy luật thị trường nhằm hạn chế tối đa những rủi ro, tiếp tục phát triển thị trường chứng khoán nhanh và bền vững.
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cần phối hợp với ngân hàng để chỉnh sửa những quy chế quản lý ngoại hối đối với hoạt động chứng khoán, nghiên cứu để hồn chỉnh các quy chế kế tốn trong các cơng ty chứng khốn cơng ty niêm yết, tiếp tục tham gia với Bộ kế hoạch và đầu tư đẩy mạnh cổ phần hóa các doanh nghiệp nhà nước, hướng dẫn một số ngân hàng thương mại cổ phần hoá và niêm yết trên thị trường chứng khoán.
Uỷ ban chứng khốn Nhà nước cần tích cực tìm kiếm các dự án hỗ trợ về kỹ thuật của các tổ chức quốc tế để hỗ trợ cho các cơng ty chứng khốn nhanh chóng hiện đại hố hoạt động, cập nhật và hiện đại hố kiến thức tài chính cho đội ngũ cán bộ nhân viên.
Uỷ ban chứng khốn Nhà nước cần khuyến khích các cơng ty chứng khốn nâng cao năng lực tài chính, mở rộng phạm vi kinh doanh, cho phép các cơng ty chứng khốn hoạt động tất cả các nghiệp vụ có liên quan đến chứng khốn nhưng chưa được thực hiện ở Việt Nam như: Giao dịch chứng khoán bằng tiền gửi, bán khống, cho vay chờ thanh toán…
Tăng cường cơ sở vật chất, kỹ thuật và đội ngũ chuyên gia giảng dạy nhằm nâng cao chất lượng đào tạo. Uỷ ban chứng khốn Nhà nước cùng với các chun gia tài chính và chuyên gia phân tích đầu tư chứng khốn xuất bản các giáo trình cơ bản và nâng cao, về chứng khoán và thị trường chứng khoán, các sách tham khảo viết về kinh nghiệm đầu tư của các nhà đầu tư chứng khốn nổi tiếng để cơng chúng tìm đọc và nghiên cứu được thuận tiện hơn, yên tâm hơn và tin tưởng hơn.
Nâng cao nội dung đào tạo nhằm đáp ứng các nhu cầu khác nhau của cơng chúng. Khuyến khích các cán bộ, học viên, nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán đề xuất các đề tài nghiên cứu về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo từng vấn đề cụ thể. Việc phổ cập kiến thức và nâng cao nhận thức của công chúng đầu tư là cần thiết, nhằm tạo một văn hố đầu tư và thói quen đầu tư trong cơng chúng góp phần phát triển thị trường chứng khốn đồng thời giúp cho hoạt động mơi giới có chất lượng cao hơn và nhằm một mục đích cuối cùng là làm thỏa mãn nhu cầu đầu tư, tăng lợi nhuận cho nhà đầu tư.
KẾT LUẬN CHUNG
Trong điều kiện nền kinh tế thị trường hiện nay thì có rất nhiều đối thủ cạnh tranh trong cùng một ngành. Như ngành chứng khốn thì có rất nhiều các cơng ty chứng khốn được thành lập khơng chỉ trong nước mà có cả của nước ngồi chính vì thế mà việc cạnh tranh để làm sao cho mình được nổi bật, được mọi người biết đến là điều quan trọng nhất. Hơn nữa thị trường cũng không được khởi sắc vào 6 tháng cuối năm làm cho việc làm ăn của các cơng ty chứng khốn càng khó khăn hơn nên công ty nào cũng chỉ dựa vào hoạt động mơi giới là chính. Cịn đối với MBKE thì chỉ hoạt động trong lĩnh vực mơi giới nên tất nhiên sẽ có những kinh nghiệm và chiến lược khác chuyên sâu hơn so với các cơng ty khác, qua đó thì tính cạnh tranh cũng cao hơn trong hoạt động môi giới.
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. PGS. TS. Nguyễn Đăng Nam – TS. Hoàng Văn Quỳnh (2009), “Phân tích
và đầu tư chứng khốn” – Học viện Tài chính, NXB Tài chính.
2. PGS. TS. Nguyễn Đăng Nam – TS. Hoàng Văn Quỳnh (2008), “Thị
trường chứng khốn” – Học viện Tài chính, NXB Tài chính.
3. PGS. TS. Nguyễn Thị Mùi – TS. Nguyễn Thị Hoài Lê (2010), “Kinh doanh chứng khoán” - Học viện Tài chính, NXB Tài chính.
4. Báo cáo thường niên của MBKE qua các năm (2011, 2012, 2013). 5. Báo cáo tài chính của MBKE qua các năm (2011, 2012, 2013). 6. Luật chứng khoán 2010.
7. Các website: http://www.cafef.vn/
www.maybank-kimeng.com.vn
8. Các văn bản pháp lý có liên quan. 9. Một số tài liệu khác.