1.1 .Tổng quát về chứng cứ điện tử
1.3.1 Khái quát pháp luật về chứng cứ điện tử trong tố tụng dân sự ở một số quốc
gia và khu vực trên thế giới
Từ cuối thế kỷ XX, đầu thế kỷ XXI, máy tính và mạng máy tính phát triển mạnh mẽ cùng với cách mạng cơng nghiệp 4.0 đã tác động mạnh mẽ đến tồn cầu. Hiện nay, hầu hết các quốc gia đã xây dựng khung pháp lý về chứng cứ điện tử. Về cơ bản, có hai mơ hình pháp luật về CCĐT trên thế giới, đó là mơ hình xây dựng luật riêng về chứng cứ điện tử (như Canada và một số nước thuộc khối Thịnh vượng chung Commonwealth) và mơ hình áp dụng các quy định chung về chứng cứ cho chứng cứ điện tử nhưng có một số quy định đặc thù về CCĐT (ví dụ như các nước châu Âu, Hoa Kỳ, Trung Quốc). Canada và một số nước thuộc khối Thịnh vượng chung (the Commonwealth of Nations) đi theo mơ hình thứ nhất. Năm 1998, Ủy ban thống nhất pháp luật Canada xây dựng và công bố Luật mẫu về chứng cứ điện tử, trên cơ sở đó, nhiều bang của Canada đã ban hành đạo luật riêng về chứng cứ điện tử. Ở cấp độ liên bang, Nghị viện Canada cũng dựa trên luật mẫu này để sửa đổi đạo luật về chứng cứ của liên bang vào năm 2000, trong đó tiếp nhận phần lớn quy định của luật mẫu, hình thành các quy định riêng về chứng cứ điện tử của liên bang từ Điều 31.1 đến 31.8. Luật mẫu về chứng cứ điện tử của Canada cũng được coi là nền móng để xây dựng Luật mẫu về chứng cứ điện tử của khối Thịnh vượng chung năm 2002, từ đó, các nước thành viên trong khối ban hành luật chứng cứ điện tử như Grenada (2013), Antigua and Barbuda (2013), Botswana (2014).
Tại Trung Quốc, trước khi thông qua Luật Chữ ký điện tử năm 2004 khơng có luật đặc biệt nào liên quan đến chứng cứ điện tử. Tuy nhiên, có một số tài liệu tham khảo liên quan đến chứng cứ điện tử trong một số luật và quy định. Ví dụ, Điều 11 của Luật Hợp đồng công nhận thông điệp dữ liệu (bao gồm điện thoại,
telex, fax, trao đổi dữ liệu kỹ thuật số và e-mail) là một dạng văn bản. Năm 2012, lần đầu tiên Trung Quốc đưa dữ liệu điện tử là một dạng chứng cứ mới vào Luật tố tụng dân sự. Hiện tại, Trung Quốc khơng có Đạo luật về chứng cứ điện tử riêng mà chủ yếu được quy định trong ba Bộ luật Tố tụng chính là Tố tụng Hình sự, Tố tụng dân sự và Tố tụng hành chính. Liên tiếp kể từ năm 2013, Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao Trung Quốc cũng đã ban hành các giải thích tư pháp về chứng cứ điện tử. Ngày 25/12/2019 Tòa án nhân dân tối cao Trung Quốc ban hành chính thức bản sửa đổi của một số quy định của Tòa án nhân dân tối cao về chứng cứ trong tố tụng dân sự (Quy tắc Chứng cứ mới) có hiệu lực từ ngày 01 tháng 5 năm 2020, trong đó có quy định cụ thể hơn về chứng cứ điện tử. Cụ thể như sau: dữ liệu điện tử bao gồm (i) thông tin được đăng trên các nền tảng trực tuyến như trang web, blog, blog nhỏ; (ii) thông tin liên lạc qua các dịch vụ mạng như tin nhắn văn bản, email, tin nhắn tức thời và các nhóm liên lạc; (iii) thơng tin về hồ sơ như đăng ký người dùng, nhận dạng danh tính, giao dịch điện tử, hồ sơ giao tiếp, nhật ký đăng nhập; (iv) các tệp được lưu trữ trong thiết bị điện tử, bao gồm tài liệu, hình ảnh, âm thanh, video, chứng chỉ số và chương trình máy tính; và (v) thơng tin khác được lưu trữ hoặc xử lý hoặc chuyển giao dưới dạng dữ liệu điện tử có thể chứng minh sự thật. 10
Năm 1996, ủy ban Luật Thương mại quốc tế của Liên hợp quốc đã soạn thảo Luật mẫu về Thương mại điện tử, trong mối kinh doanh thương mại quốc tế, hình thành quy định về giá trị pháp lý các thông điệp dữ liệu, bảo vệ các chủ thể tham gia giao dịch. Vào năm 2001, Luật mẫu của UNCITRAL về Chữ ký điện tử được ban hành làm rõ thêm về khái niệm chữ ký điện tử được quy định tại Điều Luật mẫu về Thương mại điện tử. Luật mẫu đã đưa ra một loạt các quy định liên quan đến việc sử dụng an toàn và đảm bảo giá trị pháp lý của chữ ký điện tử. Đóng góp mới nhất của UNCITRAL là Công ước của Liên hợp quốc về việc sử dụng các giao dịch điện tử trong các hợp đồng quốc tế (được thông qua năm 2005) đã góp phần tăng cường tính an tồn pháp lý cho các hợp đồng quốc tế được giao kết bằng phương tiện điện tử.
10 The Committee of Ministersof the Council of Europe“Electronic Evidence in civil and administrative
Nhận thấy rằng, “các giao dịch thương mại quốc tế ngày càng có nhiều việc trao đổi các dữ liệu điện tử”, Luật mẫu về Thương mại điện tử năm 1996 (sửa đổi năm 1998):
• Cơng nhận giá trị pháp lý của thơng điệp dữ liệu (Điều 5): Thông tin sẽ không bị phủ nhận hiệu lực pháp luật, giá trị pháp lý hoặc khả năng thực thi chỉ với lý do nó ở dạng thơng điệp dữ liệu.
• Cơng nhận giá trị pháp lý của chữ ký điện tử (Điều 7): Trường hợp pháp luật yêu cầu chữ ký của một người, mà yêu cầu đó phải đáp ứng được những gì liên quan tới thơng điệp dữ liệu nếu: một phương pháp được sử dụng để xác định người đó và để chỉ ra sự chấp thuận của người đó đối với thơng tin có trong thơng điệp dữ liệu; và Phương pháp đó đáng tin cậy và phù hợp với mục đích mà thơng điệp dữ liệu được tạo ra hoặc truyền đạt, trong tất cả giải pháp của các tình huống, bao gồm cả bất kỳ thỏa thuận nào liên quan.
• Cơng nhận các giá trị như văn bản, giá trị bản gốc, giá trị chứng cứ và khả năng lưu giữ được của thông điệp dữ liệu (Điều 6, Điều 8, Điều 9 và Điều 10).
• Quy định về sự sở hữu của người khởi tạo đối với thơng điệp dữ liệu (Điều 13).
• Quy định về thời điểm và địa điểm gửi và nhận thông điệp dữ liệu (Điều 15).
• Quy định về sự hình thành và hiệu lực của hợp đồng điện tử: “Trong khn khổ hình thành hợp đồng, trừ trường hợp các bên có thoả thuận khác, một chào hàng và chấp nhận một chào hàng được phép thể hiện bằng phương tiện các thông điệp dữ liệu. Khi một thông điệp dữ liệu được sử dụng trong việc hình thành một hợp đồng, thì giá trị và hiệu lực thi hành của hợp đồng đó khơng thể bị phủ nhận chỉ với lý do rằng một thơng điệp dữ liệu đã được dùng vào mục đích ấy” (Điều 11).
Một nguyên tắc soạn thảo quan trọng trong Luật mẫu về Thương mại điện tử được UNCITRAL sử dụng là nguyên tắc tương đương chức năng. Được hiểu là, là Luật mẫu tìm ra những chức năng cơ bản của một văn bản giấy, so sánh và chứng
minh rằng thơng điệp dữ liệu hồn tồn đáp ứng được các chức năng đó. Tóm lại, thơng điệp dữ liệu có chức năng tương đương văn bản giấy. 11