Tại phiờn tũa quyết định yờu cầu điều tra bổ sung do Hội đồng xột xử quyết định tại phũng nghị ỏn theo quy định tại khoản 2 Điều 199 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự khi cú cỏc căn cứ quy định tại điểm a, c khoản 2 Điều 179 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự.
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Before: 6 pt, Line spacing: Exactly 22.5 pt, Don't keep with next
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Before: 6 pt, Line spacing: Exactly 22.5 pt, Tab stops: Not at 0.63"
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Before: 6 pt, Line spacing: Exactly 22.5 pt, Tab stops: Not at 0.63"
Tuy nhiờn, thực tiễn xột xử cho thấy việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung tại Tũa ỏn nhõn dõn cũn cú nhiều vấn đề vướng mắc, nhưng chưa được cụ thể húa trong luật tố tụng hỡnh sự hoặc cỏc cơ quan cú thẩm quyền giải thớch hướng dẫn.
Trong một số vụ ỏn, Tũa ỏn cho rằng hồ sơ vụ ỏn cũn thiếu chứng cứ quan trọng, nhưng Viện kiểm sỏt cho rằng khụng thiếu chứng cứ quan trọng hoặc Tũa ỏn yờu cầu Viện kiểm sỏt truy tố thờm người phạm tội, nhưng Viện kiểm sỏt cho rằng người mà Tũa ỏn yờu cầu truy tố thuộc trường hợp khụng phạm tội hoặc được miễn trỏch nhiệm hỡnh sự... Một số trường hợp vụ ỏn bị kộo dài chỉ vỡ quan điểm giữa Tũa ỏn và Viện kiểm sỏt khụng thống nhất, hoặc thẩm phỏn trả hồ sơ khụng cú căn cứ vỡ khụng nghiờn cứu kỹ hồ sơ. Theo tài liệu bỏo cỏo liờn ngành giữa Viện kiểm sỏt nhõn dõn tỉnh Gia Lai và Tũa ỏn nhõn dõn tỉnh Gia Lai từ ngày 01/12/2005 đến ngày 30/11/2006, thỡ số vụ mà Tũa ỏn cấp huyện, thành phố, thị xó và Tũa ỏn cấp tỉnh trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt là 34 vụ, cú 11 vụ Tũa ỏn trả khụng đỳng; từ ngày 01/12/2006 đến ngày 30/11/2007, thỡ số vụ mà Tũa ỏn cấp huyện và Tũa ỏn cấp tỉnh trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt là 44 vụ, cú 18 vụ Tũa ỏn trả khụng đỳng. Như vậy, việc trả hồ sơ điều tra bổ sung chưa đủ căn cứ cũng chiếm tỉ lệ khỏ cao.
Thực tiễn xột xử cũng cho thấy một số Tũa ỏn khi nghiờn cứu hồ sơ thấy hành vi của bị cỏo khụng phải là hành vi phạm tội đó quyết định trả hồ sơ để Viện kiểm sỏt quyết định đỡnh chỉ vụ ỏn. Việc làm này là khụng đỳng phỏp luật, trỏi với quy đinh tại Điều 180 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự. Trường hợp này phải mở phiờn tũa để thẩm tra cỏc tài liệu, chứng cứ đó được thu thập đầy đủ trong quỏ trỡnh điều tra, qua việc xem xột đỏnh giỏ chứng cứ nếu cú đủ căn cứ xỏc định khụng cú việc phạm tội hoặc hành vi khụng cấu thành tội phạm thỡ Tũa ỏn tuyờn bố bị cỏo khụng phạm tội. Đõy là vấn đề đỏnh giỏ chứng cứ, khụng phải là thiếu chứng cứ nhưng vỡ mối quan hệ cụng việc giữa cơ quan Viện kiểm sỏt và Tũa ỏn, đồng thời khụng muốn để Tũa ỏn tuyờn bố bị cỏo khụng phạm tội ảnh hưởng đến thành tớch, uy tớn hoặc vấn đề bồi thường theo
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Before: 6 pt, Line spacing: Exactly 22.5 pt
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Before: 6 pt, Line spacing: Exactly 22.5 pt, Tab stops: Not at 0.63"
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Nghị quyết 388/2003/NQ-UBTVQH11 nờn đó gợi ý Tũa ỏn trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt đỡnh chỉ vụ ỏn. Việc làm này khụng đỳng với quy định tại khoản 1 Điều 179 và Điều 180 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự, khụng nõng cao được trỏch nhiệm xỏc định sự thật khỏch quan vụ ỏn của những người tiến hành tố tụng trong quỏ trỡnh điều tra truy tố.
- Bộ luật hỡnh sự cú nhiều điều luật quy định giỏ trị vật phạm phỏp để làm căn cứ truy cứu trỏch nhiệm hỡnh sự, cũng như xỏc định điều khoản của Bộ luật hỡnh sự. Thực tế hiện nay cho thấy, trong nhiều trường hợp, ở giai đoạn điều tra, truy tố Cơ quan điều tra và Viện kiểm sỏt khụng xỏc định giỏ trị tài sản bị xõm phạm hoặc gõy thiệt hại, nờn Tũa ỏn đó quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, nhưng Viện kiểm sỏt khụng nhận (vỡ cho rằng khụng cú quy định nào của Bộ luật Tố tụng hỡnh sự quy định Viện kiểm sỏt phải giỏm định tài sản) làm cho vụ ỏn phải kộo dài. Nếu cho rằng, việc trưng cầu giỏm định giỏ trị tài sản là nội dung những vấn đề bắt buộc phải giỏm định theo khoản 3 Điều 155 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự thỡ chưa đỳng, mà phải coi trường hợp này là thiếu chứng cứ quan trọng và trong quyết định trả hồ sơ Tũa ỏn phải ghi rừ thiếu chứng cứ về giỏ trị tài sản bị xõm phạm hoặc gõy thiệt hại.
- Trong cỏc nội dung cần phải chứng minh để xỏc định sự thật của vụ ỏn, cú những nội dung nếu cơ quan điều tra chưa chứng minh hoặc chưa rừ mà tại phiờn tũa cú thể làm rừ được thỡ khụng phải điều tra bổ sung.Vớ dụ: Người bị hại trong vụ ỏn đó chết, nhưng cơ quan điều tra chỉ lấy lời khai của người cha với tư cỏch là người đại diện hợp phỏp của người bị hại, mà khụng lấy lời khai người vợ của người bị hại (cũng là người đại diện hợp phỏp của người bị hại). Trong trường hợp này Tũa ỏn khụng cần phải trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt để lấy lời khai mà chỉ cần triệu tập người vợ ra tũa để xột hỏi, nếu tại phiờn tũa họ thống nhất cử ra một người thay mặt họ làm đại diện hợp phỏp của người bị hại thỡ Tũa ỏn chấp nhận người được cử, nếu họ khụng đồng ý cử ai đứng ra làm người đại diện hợp phỏp của người bị hại thỡ Tũa ỏn vẫn phải đưa hai người vào tham gia tố tụng với tư cỏch là người đại diện hợp phỏp của người bị hại.
- Việc xỏc định bị cỏo cố ý phạm tội hay vụ ý phạm tội nhiều trường hợp khụng phải do điều tra mà biết mà do đỏnh giỏ thụng qua hành vi khỏch quan của bị cỏo hoặc tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự, nhiều trường hợp cú thể xỏc định tại phiờn tũa. Thậm chớ cú những chứng cứ rất quan trọng nhưng vẫn cú thể bổ sung tại phiờn tũa.
Nghị quyết 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 của Hội đồng thẩm phỏn Tũa ỏn nhõn dõn tối cao nờu rừ: Sau khi nhận được hồ sơ vụ ỏn và quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tũa ỏn, nếu thấy quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tũa ỏn cú căn cứ mà khụng thể tự mỡnh bổ sung được thỡ Viện kiểm sỏt ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung và chuyển ngay hồ sơ cho cơ quan điều tra để tiến hành điều tra; nếu thấy quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tũa ỏn khụng cú căn cứ thỡ Viện kiểm sỏt cú văn bản nờu rừ lý do giữ nguyờn quyết định truy tố và chuyển trả hồ sơ cho Tũa ỏn để đưa vụ ỏn ra xột xử theo quy định tại khoản 2 Điều 179 của Bộ luật Tố tụng hỡnh sự.
Tũa ỏn nhõn dõn tối cao đó cú Cụng văn hướng dẫn số 81/2002/TANDTC ngày 10/6/2002 là: Mặc dự trong phần xột xử sơ thẩm của Bộ luật Tố tụng hỡnh sự khụng cú điều luật quy định cụ thể việc Hội đồng xột xử quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung… theo quy định tại khoản 2 Điều 173 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự (Điều 199 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự 2003 - Tỏc giả) thỡ một trong cỏc quyết định mà Hội đồng xột xử phải thảo luận và thụng qua tại phũng nghị ỏn là quyết định yờu cầu điều tra bổ sung. Điều đú cú nghĩa là tại phiờn tũa, khi xột thấy cú một trong cỏc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 154 (Điều 179 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự 2003 - Tỏc giả) để ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Đõy là văn bản hướng dẫn được ban hành trong giai đoạn thực hiện Bộ luật Tố tụng hỡnh sự năm 1988. Theo chỳng tụi vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung tại phiờn tũa cú vai trũ quan trọng, cú những điểm khỏc lẽ ra cần được quy định thành chi tiết trong Bộ luật Tố tụng hỡnh sự nhưng Bộ luật Tố tụng hỡnh sự năm 2003 khụng cú quy định rừ về căn cứ cũng như thủ tục cụ thể của việc này.
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Tuy nhiờn, trờn thực tiễn vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung đang là vấn đề thời sự do luật khụng quy định rừ ràng nờn dẫn đến cú những vụ ỏn cú những vụ ỏn trả hồ sơ để điều tra nhiều lần dẫn đến lóng phớ thời gian, tiền của... của Nhà nước và nhõn dõn về phớa bị cỏo thỡ hậu quả là vụ ỏn cứ bị treo lơ lửng mói, bị tạm giam kộo dài …
Vớ dụ vụ ỏn tham ụ của Đặng Nam Trung, nguyờn giỏm đốc Cụng ty Đầu tư phỏt triển du lịch và khoa học kỹ thuật (viết tắt là Cụng ty IDC, trực thuộc Trung tõm Khoa học tự nhiờn và cụng nghệ quốc gia). Ngày 01/9/2009, sau ba ngày xột xử và sau khi nghị ỏn, hội đồng xột xử của Tũa ỏn nhõn dõn Thành phố Hồ Chớ Minh đó tuyờn bố quyết định trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt và cơ quan điều tra để điều tra bổ sung.
Theo Hội đồng xột xử, qua thẩm vấn, tranh luận tại phiờn tũa nhận thấy cần phải bổ sung làm rừ thờm một số tỡnh tiết, chứng cứ quan trọng của vụ ỏn.
Hội đồng xột xử cho rằng kể từ khi bản ỏn phỳc thẩm của tũa phỳc thẩm Tũa ỏn nhõn dõn tối cao tại Thành phố Hồ Chớ Minh tuyờn hủy bản ỏn sơ thẩm trước đõy thỡ quỏ trỡnh điều tra lại vụ ỏn cú vi phạm nghiờm trọng về tố tụng. Bị cỏo Trung bị truy tố, xột xử ở khung hỡnh phạt cú mức ỏn cao nhất là ỏn chung thõn, tử hỡnh, bị cỏo đó cú mời luật sư tham gia bảo vệ nhưng biờn bản lời khai của Trung khụng cú sự tham gia của luật sư.
Tũa cũng nhận định trong quỏ trỡnh điều tra, cơ quan điều tra chưa làm việc với nguyờn đơn dõn sự (Cụng ty IDC) để xỏc định cụng ty bị thiệt hại bao nhiờu trong vụ ỏn này, từ đú xỏc định số tiền mà Đặng Nam Trung tham ụ tại cụng ty.
Lý do thứ ba, theo hội đồng xột xử, quỏ trỡnh giỏm định chữ ký của Sean McCormack (thương gia tiếp thị của Hóng Parker) cú vi phạm tố tụng. Cơ quan điều tra cú tới năm lần trưng cầu giỏm định khỏc nhau nhưng bốn lần kết quả giỏm định cú cựng chữ ký của một giỏm định viờn. Lần trưng cầu giỏm định thứ 5 đỏng lẽ phải là trưng cầu giỏm định lại nhưng cơ quan điều tra chỉ ra quyết định trưng cầu giỏm định là vi phạm tố tụng.
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Before: 6 pt, Line spacing: Exactly 21.9 pt
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Lý do thứ tư, tũa cho rằng hồ sơ vụ ỏn chưa làm rừ phần tài sản của bị cỏo và người liờn quan (bà Lờ Thị Hoàng Mai, vợ bị cỏo Trung) bị kờ biờn trong vụ ỏn này.
Đõy là lần thứ 6 Tũa ỏn nhõn dõn Thành phố Hồ Chớ Minh đó quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Tổng cộng kể từ khi bị khởi tố, bắt tạm giam năm 2002 đến nay, Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó bảy lần ra cỏo trạng để truy tố Đặng Nam Trung. Trong năm lần đầu, mỗi lần chuyển hồ sơ sang Tũa ỏn nhõn dõn Thành phố Hồ Chớ Minh để xột xử thỡ Tũa ỏn nhõn dõn Thành phố Hồ Chớ Minh đều quyết định hoàn trả hồ sơ điều tra bổ sung (sau khi mở phiờn tũa rồi lại hoón). Đến năm 2007, Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao ra bản cỏo trạng thứ 6 truy tố Đặng Nam Trung, lần này Tũa ỏn nhõn dõn Thành phố Hồ Chớ Minh đó tuyờn xử bị cỏo 10 năm tự về tội tham ụ. Bản ỏn xử phạt tự Đặng Nam Trung, bị Tũa ỏn nhõn dõn tối cao tuyờn hủy, vụ ỏn lại được điều tra, xột xử từ đầu. Đến bản cỏo trạng lần thứ 7, Tũa ỏn nhõn dõn Thành phố Hồ Chớ Minh lại trả hồ sơ để điều tra bổ sung [19].
Như vậy, vụ ỏn đó kộo dài 07 năm mà bị cỏo Trung vẫn chưa được nhận một bản ỏn cú hiệu lực phỏp luật của Tũa ỏn để được hưởng cỏc quyền lợi như miễn, giảm thi hành ỏn, đặc xỏ… của Nhà nước mà vẫn tiếp tục bị tạm giam. Đõy là một thực trạng về việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung tại Tũa ỏn nhõn dõn quỏ nhiều. Trờn thực tế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung là khụng nhất quỏn về số lần trả, cú vụ ỏn chỉ trả một lần, cú vụ trả đến 07 lần mới cú căn cứ kết luận vụ ỏn.
Cú những vụ ỏn thẩm phỏn nghiờn cứu hồ sơ đó trả hồ sơ để điều tra bổ sung tại thời điểm nghiờn cứu hồ sơ để chuẩn bị xột xử sơ thẩm nhưng sau đú khi đưa vụ ỏn ra xột xử, tại phiờn tũa Hội đồng xột xử lại tiếp tục yờu cầu điều tra bổ sung.
Cú vụ ỏn tại phiờn tũa Hội đồng xột xử phải yờu cầu điều tra bổ sung nhiều lần mới đủ căn cứ giải quyết vụ ỏn.
Formatted: Indent: First line: 0.59", Space
Before: 6 pt, Line spacing: Exactly 22.85 pt
Formatted: Normal, Justified, Indent: First
line: 0.59", Right: 0", Space After: 0 pt, Line spacing: Exactly 22.85 pt