1.2.1 .Định nghĩa
1.3.5. Thủ tục cần thiết cho việc niêm yết
Thủ tục niêm yết là quá trình thực hiện các bước xem xét về điều kiện và tiêu chuẩn của các tổ chức xin niêm yết, cũng là quá trình xem xét để chấp thuận tổ chức
đó có được niêm yết hay không. Thủ tục niêm yết thường được các nước quy định
trong Luật chứng khoán hoặc các văn bản pháp lý khác. Thông thường, các thủ tục trong trường hợp niêm yết lần đầu khá phức tạp và được cơ quan xem xét rất cẩn thận. Trong trường hợp niêm yết bổ sung, thủ tục niêm yết đơn giản hơn và hầu như cơ quan cấp phép chỉ kiểm tra về tính hợp lệ của đợt phát hành bổ sung.
Tại Việt Nam, Theo Nghị định số 14/2007/NÐ-CP ngày 19-1-2007 của Chính
phủ về Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, theo Điều 12 của nghị định này có quy định về thủ tục niêm yết cổ phiếu như sau:
1. Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khốn có trách nhiệm chấp thuận hoặc từ chối đăng ký niêm yết. Trường hợp từ chối đăng ký niêm yết, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
2. Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán hướng dẫn cụ thể quy trình đăng ký niêm yết chứng khoán tại Quy chế về niêm yết chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khốn
Như vậy, một cơng ty muốn niêm yết cổ phiếu trên TTCK, thì cơng ty đó phải thoả mãn những tiêu chuẩn định tính cũng như định lượng và cơng ty đó khơng phải là CTCP nội bộ mà là cơng ty đại chúng. Chính những tiêu chuẩn này có tác dụng làm cho những cổ phiếu được niêm yết trên TTCK tập trung trở nên đáng tin cậy
hơn đối với công chúng đầu tư chưa chuyên nghiệp. Những cổ phiếu được niêm yết tạo nên một “sân chơi” giao lưu vốn cởi mở hơn, nó tạo điều kiện cho công chúng
đầu tư tiếp cận với TTCK một cách dễ dàng và thuận tiện hơn thông qua các thành
viên của SGDCK là các công ty chứng khoán.