VÀ THỰC TRẠNG VIỆC TÍNH HỆ SỐ BETA
2.1.6 Về quản lý hoạt động thị trường chứng khoán: Đã từng bước hoàn thiện cơ bản khung pháp lý, chính sách cho hoạt động và phát triển thị trường chứng
bản khung pháp lý, chính sách cho hoạt động và phát triển thị trường chứng khốn, nâng cao tính cơng khai minh bạch và năng lực giám sát thị trường
- Trong năm 2006, đã tập trung vào công tác xây dựng Luật chứng khoán; Luật chứng khốn được Quốc hội thơng qua tháng 6/2006 và có hiệu lực từ 1/1/2007 là một bước hoàn thiện cơ bản khung pháp lý cũng như tạo tin tưởng cho giới đầu tư, kinh doanh chứng khốn trong và ngồi nước, thúc đẩy sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam, đặc biệt trong bối cảnh Việt Nam gia nhập WTO. Hiện nay Ủy ban chứng khoán Nhà nước đang khẩn trương xây dựng các văn bản hướng dẫn thi hành Luật để đưa Luật vào thực thi.
- Trong năm 2006, Ủy ban chứng khốn Nhà nước đã trình Bộ Tài chính ký ban hành Quyết định 898/QĐ-BTC ngày 20/2/2006 về việc ban hành Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 2006-2010 trên cơ sở kế hoạch này, Ủy ban chứng khoán đang xây dựng kế hoạch cụ thể để thực hiện, như ban hành Kế hoạch phát triển hoạt động cơng ty chứng khốn giai đoạn 2006-2010.
- Trong năm 2006, Bộ Tài chính đã ban hành Thơng tư 11/2006/TT-BTC sửa đổi, bổ sung Thông tư 110 ngày 12/12/2004 hướng dẫn chế độ thu nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực Ngân hàng, chứng khốn và bảo hiểm, trình Bộ Tài chính Quyết định về việc áp dụng chính sách thuế đối với các tổ chức tham gia thị trường từ tháng 1/2007.
- Công tác giám sát thị trường luôn được chú trọng nhằm đảm bảo thị trường hoạt động minh bạch, tuân thủ pháp luật và bảo vệ lợi ích hợp pháp của các bên tham gia. Ủy ban chứng khoán Nhà nước thường xuyên đánh giá hoạt động của các công ty chứng khốn, cơng ty niêm yết thơng qua báo cáo định kỳ và xử lý các vấn đề thực tiễn phát sinh, qua đó đã kịp thời giúp các công ty chứng khốn, cơng ty niêm yết khắc phục thiếu sót và hồn chỉnh quy trình nghiệp vụ. Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã chỉ đạo các Trung tâm giao dịch chứng khốn tăng cường cơng bố thơng tin về tình hình hoạt động của các cơng ty niêm yết, kiểm tra chặt chẽ việc cầm cố và giải tỏa cầm cố chứng khốn thơng qua các tài khoản lưu ký chứng khoán, giám sát chặt chẽ khâu đặt lệnh giao dịch nhằm ngăn ngừa và phát hiện các giao dịch bất thường.
- Trong năm qua, Ủy ban chứng khốn Nhà nước đã tổ chức các đồn đi kiểm tra hoạt động của các cơng ty chứng khốn, cơng ty niêm yết, nắm tình hình giao dịch cổ phiếu ngân hàng trên thị trường tự do, hoạt động giao dịch Repo của một số cơng ty chứng khốn, hoạt động giao dịch chứng khoán chưa
niêm yết. Bên cạnh đó, Ủy ban chứng khốn Nhà nước cũng tổ chức xem xét xử lý một số vụ việc vi phạm.
- Từ khi Trung tâm lưu ký chứng khốn đi vào hoạt động, cơng tác giám sát hoạt động của các thành viên lưu ký cũng được chú trọng, thông qua các hoạt động giám sát này, trung tâm lưu ký chứng khoán cũng đã phát hiện một số hiện tượng vi phạm về thời gian chuyển tiền, ký quỹ chứng khoán để thanh toán giao dịch chứng khoán, vi phạm về việc quản lý thông tin tài khoản lưu ký của khách hàng, vi phạm việc nhà đầu tư mở nhiều tài khoản tại các cơng ty chứng khốn. Các vi phạm này khi được phát hiện đã kịp thời chấn chỉnh, có các hình thức nhắc nhở, xử phạt, đề nghị các thành viên nghiêm chỉnh tuân thủ.