3.2 Phương pháp phân tích và xử lý số liệu
3.2.3.1 Phương pháp xác định hiệu quả kỹ thuật
Đề tài tác giả sử dụng mơ hình DEA để xác định hiệu quả kỹ thật. DEA có 2 dạng dựa trên 2 giả thuyết là: thu nhập qui mô không đổi (Constant Returns to Scale – CRS) và thu nhập qui mô thay đổi (Variable Returns to Scale – VRS). Theo Banker, Charnes và Cooper (1984) thì sử dụng giả thuyết VRS chỉ hợp lý trong trường hợp tất cả các nông hộ nào hoạt động tại qui mô tối ưu. Tuy nhiên, những yếu tố như cạnh tranh khơng hồn hảo, những ràng buộc về mặt tài chánh, v.v… có thể làm cho hộ sản xuất khơng thể hoạt động tại mức qui mơ tối ưu. Bên cạnh đó, việc sử dụng CRS khi khơng có hộ nào hoạt động tại mức qui mô tối ưu sẽ dẫn đến trường hợp các hệ số kỹ thuật được tính tốn bị sai lệch do ảnh hưởng của hiệu quả qui mơ. Trong trường hợp này, nếu tính tốn các hệ số hiệu quả dựa trên giả thuyết VRS sẽ tránh được ảnh hưởng này. Các khái niệm này được giải thích thêm trong hình 2.
Theo hình 2 thì các hệ số hiệu quả kỹ thuật dưới hai giả thuyết CRS và VRS và hệ số hiệu quả qui mô được xác định theo các công thức sau đây:
TECRS = APC / AP (14) TEVRS = APV / AP (15) SE = APC / APV (16)
Tất cả các hệ số này cũng nằm trong khoảng từ 0 đến 1. Công thức 14 và 15 cho thấy khi tính hệ số hiệu quả dựa trên giả thuyết CRS bao giờ cũng có độ lớn nhỏ hơn trong trường hợp VRS. Mối quan hệ giữa 3 hệ số này được thể hiện trong phương trình 17 dưới đây
Hình 2: Tính tốn kinh tế qui mơ trong DEA
Hiệu quả qui mô (Scale efficiency – SE): là tỷ số giữa sản phẩm bình quân của hộ đạt được khi hoạt động tại điểm dưới giả thuyết VRS (PV) và sản phẩm bình quân hộ đạt được khi hoạt động tại điểm có qui mơ tối ưu (R).
Ước lượng hiệu quả sản xuất: Mơ hình DEA được sử dụng để xây dựng đồng thời biên độ sản xuất và đạt được các hệ số hiệu quả kinh tế (EE) và kỹ thuật (TE). Lúc đó, hiệu quả phân phối (AE) sẽ được tính tốn dựa trên tỷ số giữa hiệu quả kinh tế/hệ số hiệu quả kỹ thuật. Mơ hình được sử dụng dựa trên cơ sở số liệu m biến nhập lượng và s sản lượng trên mỗi n hộ sản xuất. Đối với hộ sản xuất thứ i, những số liệu về sản lượng và nhập lượng được thể hiện trên những véc tơ cột yi và xi tương ứng. Ma trận nhập lượng m x n, X, và ma trận xuất lượng s x n, Y, sẽ thể hiện tất cả số liệu cho tất cả các hộ sản xuất trong mẫu điều tra.
Theo Coelli et al. (2002), mơ hình DEA được sử dụng để tính tốn hiệu quả kỹ thuật (TE) là:
Min θ (18)
λ,θ
θxi – Xλ ≥ 0 λ ≥ 0
Trong đó, θ là đại lượng vơ hướng, và λ là véc tơ n x 1 hằng số. Giá trị của θ đạt được từ mơ hình 1 chính là hệ số hiệu quả kỹ thuật của hộ sản xuất thứ i. θ luôn ln có giá trị nhỏ hơn hoặc bằng 1, với giá trị bằng 1 chỉ ra điểm nằm trên đường biên sản xuất, và do vậy hộ đang được xem xét đạt hiệu quả hoàn toàn về mặt kỹ thuật (theo định nghĩa của Farrell, 1957).
Giả sử giá cả của các yếu tố nhập lượng được đưa ra, lúc đó hiệu quả kinh tế đơn giản được tính tốn thơng qua mơ hình DEA dưới đây:
Min θEE (19)
λ,θEE
Điều kiện ràng buộc - yi + Yλ ≥ 0 θEE ci – Cλ ≥ 0 λ ≥ 0
Trong đó, ci là đại lượng vơ hướng thể hiện chi phí và C là ma trận 1 x n của những chi phí được quan sát của hộ sản xuất thứ i.
Trong nghiên cứu này, các đo lường về hệ số hiệu quả sẽ tiếp cận theo hướng chi phí và do các hộ sản xuất được điều tra có qui mơ sản xuất nhỏ nên khơng có khả năng kỹ thuật bị ảnh hưởng có ý nghĩa bởi thu nhập qui mô thay đổi (VRS). Do vậy, các hệ số hiệu quả sẽ được tính tốn trong trường hợp thu nhập qui mơ khơng đổi (CRS). Và lúc này hiệu quả phân phối (AE) sẽ được tính tốn theo cơng thức dưới đây:
AE = EE/TE (20)
3.2.3.2 Phương pháp xác định các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật
Những nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất: Những nghiên cứu của Kalirajan và Shand (1988), Coelli và Battese (1996), Assefa (1995) và Getachew (1995) chỉ ra rằng hiệu quả sản xuất chịu ảnh hưởng bởi hàng loạt các yếu tố về mặt thể chế, chính sách và kinh tế xã hội như tình trạng hơn nhân, giới tính, tuổi tác, trình độ học vấn, kinh nghiệm sản xuất của hộ sản xuất. Những nhân tố này trực tiếp hoặc gián tiếp ảnh hưởng đến chất lượng quản lý sản xuất của hộ và do vậy sẽ có khả năng ảnh hưởng đến mức độ hiệu quả trong sản xuất. Theo Assefa (1995),
thống tưới tiêu, chất lượng đất bị suy thối, khó tiếp cận với các tổ chức tín dụng, dịch vụ khuyến nơng không đủ mạnh, quản lý chất lượng đất không hiệu quả, hệ thống phân phối sản phẩm và các yếu tố nhập lượng kém hiệu quả, hệ thống giao thông xấu và các phương tiện bảo quản sản phẩm nghèo nàn.
Mối quan hệ giữa hiệu quả của các hộ sản xuất và các biến số vừa nêu trên có thể được khảo sát bằng hai cách lựa chọn là tính tốn các hệ số tương quan hoặc thực hiện phân tích phi tham số đơn giản. Cách thứ hai được sử dụng trong nghiên cứu này thơng qua một q trình hai bước. Trong đó, bước thứ nhất là đo lường hiệu quả sản xuất và kế đó là sử dụng mơ hình hồi qui với biến số phụ thuộc là các hệ số hiệu quả, còn các biến số độc lập bao gồm những đặc điểm nhân chủng học và kinh tế xã hội của hộ điều tra. Tuy nhiên, nó khơng có khả năng chịu ảnh hưởng bởi tất cả những yếu tố có khả năng gây ảnh hưởng đến mức độ hiệu quả. Thay vào đó, chỉ có một số yếu tố trong số các yếu tố đó được mong đợi là có ảnh hưởng dựa trên cơ sở xem xét mức độ tác động có ý nghĩa của các biến độc lập (Bravo-Ureta và Pinheiro, 1993).
Trong nghiên cứu này, các ước lượng về hiệu quả kinh tế, phân phối và kỹ thuật được xác định thơng qua các mơ hình DEA 1 và 2 ở trên được hồi qui thông qua việc sử dụng mơ hình Censored Tobit trên các biến số độc lập có thể giải thích được sự thay đổi trong hiệu quả sản xuất giữa các hộ sản xuất được quan sát. Lý do sử dụng mơ hình này là do giới hạn của biến số phụ thuộc nằm trong khoảng từ 0 đến 1 (Hussain, 1989 và Greene, 1991). Mơ hình hồi qui Tobit này có dạng (Tobin, 1958) như sau:
E* = ∑j βjzj + v (21)
Ei = 1 nếu E* ≥ 1 Ei = E* nếu E* < 1
Trong đó, Ei là hệ số hiệu quả; v có phân phối ngẫu nhiên v ~ N(0,σ2) và βj là các tham số hồi qui; zj là các biến số độc lập tác động đến hiệu quả sản xuất.
Mơ hình Tobit cịn có tên gọi khác là mơ hình hồi quy chuẩn được kiểm duyệt hoặc mơ hình hồi quy có biến phụ thuộc bị chặn (limited dependent variable regression model) bởi vì có một số quan sát của biến phụ thuộc bị chặn hay được giới hạn.
Sử dụng phương pháp này cho phép đánh giá được hiệu quả sử dụng từng nguồn lực vào quá trình sản xuất và đánh giá được mức độ ảnh hưởng của từng nguồn lực đối với hiệu quả kinh tế trong hoạt động sản xuất lúa.
Mối quan hệ giữa hiệu quả kinh tế của các hộ sản xuất và các biến số trong nghiên cứu này được thực hiện như sau: Bước thứ nhất đo lường hiệu quả kinh tế, bước thứ hai sử dụng mơ hình hồi quy Tobit với biến số phụ thuộc là các hệ số hiệu quả kinh tế còn các biến số độc lập bao gồm: Các yếu tố về kỹ thuật, đặc điểm hộ, các yếu tố về kinh tế, tổng hợp phân tích các yếu tố ảnh hưởng theo phương trình hồi quy tuyến tính.
Trong nghiên cứu này, các ước lượng về hiệu quả kinh tế và hiệu quả kỹ thuật được xác định thơng qua các mơ hình DEA ở trên và được hồi quy thông qua việc sử dụng mơ hình Tobit trên các biến số độc lập có thể giải thích được sự thay đổi trong hiệu quả kỹ thuật giữa các hộ sản xuất được quan sát. Lý do sử dụng mơ hình Tobit là do giới hạn của biến số phụ thuộc bị chặn trong khoảng từ 0 đến 1.
Phương trình hồi quy Tobit có dạng:
Ei = E* = β0 + β1z1 + β2z2 + ... + β6z6 + β7z7 + vi
Ei = 1 nếu E* ≥ 1
Ei = E* nếu E* < 1 Trong đó:
i: đề cập đến hộ sản xuất thứ i; Ei: là hệ số hiệu quả kỹ thuật vi: là sai số;
βj: là các tham số hồi quy;
E*: là biến ngầm với E(E*/xi) = xiβ ;
Hệ số xác định (R2) (Multiple coeffcient of determination): là tỷ lệ (hay phần trăm) biến động của biến phụ thuộc (E) được giải thích bởi các biến độc lập (zi). Sau khi ước lượng được hiệu quả kỹ thuật của các hộ sản xuất lúa và hiệu quả kỹ thuật bình quân của các hộ từ. Để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật vừa tìm được, đề tài sử dụng phương trình hồi qui được đề cập, thông qua việc sử dụng các biến số ảnh hưởng được tổng hợp từ các nghiên cứu trước. Theo tác giả Phạm Lê Thông (2010); Phần lớn do nông dân không nắm bắt được thông tin giá cả đầu vào, đầu ra trên thị trường; sử dụng quá mức giống, phân bón, lao động gia đình dẫn đến năng suất thấp, hiệu quả kinh tế không cao. Tác giả Nguyễn Hữu Đặng (2009) cho rằng, Tập huấn kỹ thuật, tín dụng nơng nghiệp đã đóng góp
hội để nơng hộ nâng cao hiệu quả sản xuất. Nguyễn Phú Son (2009) cho rằng: Hiệu quả sản xuất được ước lượng bởi một loạt các yếu tố như kinh nghiệm sản xuất rau an toàn, số lần được đào tạo công nghệ sản xuất trong năm, sự đa dạng mùa vụ, kích cỡ sản xuất, thông tin thị trường . Nguyễn Mỹ Nguyên (2014), Các nhân tố như: tuổi, trình độ học vấn, việc tham gia các tổ chức xã hội, tỷ lệ lao động tự có trong tổng số lao động và việc sử dụng nhiều vốn vay có tác động đến các hệ số hiệu quả sản xuất của các nơng hộ
Sử dụng mơ hình DEA để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật vừa tìm được, đề tài sử dụng phương trình hồi qui thông qua việc sử dụng các biến số ảnh hưởng như:
Tên biến Diễn giải Ký hiệu
Kinh nghiệm Số năm kinh nghiệm sản xuất của chủ hộ Z1 Lao động thuê Tỷ lệ lao động thuê mướn trong tổng số lao
động Z2
Tập huấn Số lần tập huấn kỹ thuật/năm Z3
Tuổi Tuổi chủ hộ Z4
Diện tích Diện tích đất trồng lúa Z5
Số LĐGĐ Số lượng thành viên tham gia sản xuất lúa Z6 Hỗ trợ của chính
quyền
Đây là biến giả nhận giá trị 1 là có hỗ trợ; nhận
3.3 Tiến trình nghiên cứu
Sơ đồ 1: Tiến trình thực hiện nghiên cứu LƯỢC KHẢO LÝ THUYẾT LƯỢC KHẢO LÝ THUYẾT
XÁC ĐỊNH
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
Đánh giá hiệu quả kinh tế, hiệu quả kỹ thuật
Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật Phân tích hiện trạng sản xuất lúa
của hộ trong mơ hình
Đề xuất giải pháp THU THẬP SỐ LIỆU
SỐ LIỆU THỨ CẤP SỐ LIỆU SƠ CẤP
Chương 4
KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN
Trong chương 4 tác giả đã trình bày sơ lược lại về điều kiện tự nhiên cũng như tình hình kinh tế xã hội tại vùng nghiên cứu. Và đặc biệt, tác giả đưa ra kết quả nghiên cứu và phân tích số liệu dựa trên kết quả từ phần mềm SPSS 20 và DEA về thơng tin nơng hộ, tình hình sản xuất và tiêu thụ lúa gạo của nông hộ tham gia vào CĐL. Hơn nữa, tác giả cũng đã đánh giá hiệu quả kỹ thuật của hộ trồng lúa trong mơ hình CĐL tại địa bàn nghiên cứu cũng như những khó khăn thuận lợi của nơng hộ trong sản xuất lúa theo mơ hình CĐL.