- UOB và PNB:
37 Nguồn: Biểu cam kết cụ thể về Dịch vụ khi Việt Nam gia nhập WTO
2.2.2.2. Đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn:
Chưa có văn bản riêng biệt điều chỉnh hoạt về hoạt động M&A cho các tổ chức kinh doanh chứng khốn như các ngân hàng, tuy nhiên, cũng có một số các quy định nằm rải rác ở Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành chủ yếu dưới góc độ quản lý nhà nước đối với các giao dịch này:
Theo Luật Chứng khoán quy định về những thay đổi phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận, trong đó có: “Giao dịch làm thay đổi
quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, trừ trường hợp cổ phiếu của công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đã được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;” [4, K1Đ68]
Đồng thời theo Luật Chứng khoán “Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản
lý quỹ thực hiện việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi phải được sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Thời hạn chấp thuận việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi là ba mươi ngày, kể từ ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.” [4,
K1Đ69]
Như vậy, việc M&A các tổ chức kinh doanh chứng khoán phải được UBCKNN chấp thuận. Ngồi ra, theo Luật Chứng khốn quy định về hạn chế đối với công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, trong đó: “Cổ đơng sáng lập, thành viên sáng lập của công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ khơng
được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn ba năm, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập khác trong cơng ty”
[4, K5Đ73], thì các cổ đơng sáng lập, thành viên sáng lập của tổ chức kinh doanh chứng khoán chỉ được quyền chuyển nhượng cổ phần/phần vốn góp ra bên ngồi sau 3 năm kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khốn đó được cấp giấy phép hoạt động.
Cam kết của Việt Nam đối với WTO về M&A các tổ chức kinh doanh chứng khoán:
+ Ngay khi gia nhập, các nhà cung cấp dịch vụ chứng khốn nước ngồi được thành lập văn phịng đại diện và cơng ty liên doanh với đối tác Việt Nam trong đó tỷ lệ vốn góp của phía nước ngồi khơng vượt q 49%.
+ Sau 5 năm kể từ khi gia nhập, cho phép thành lập doanh nghiệp chứng khốn 100% vốn đầu tư nước ngồi. [20, 7, C]