Phần 3 Phương pháp nghiên cứu
3.1. Đặc điểm tự nhiên, kinh tế-xã hội tỉnh Bắc Ninh
3.2.2. Phương pháp thu thập tài liệu
3.2.2.1.Thu thập tài liệu thứ cấp
Số liệu được thu thập thông qua các sở ban ngành liên quan như: sở Kế hoạch và Đầu tư, sở Giao thông, sở Xây dựng, …về các số liệu, thông tin liên quan đến các dự án PPP về CSHT GTĐB trên địa bàn tỉnh, đặc biệt các số liệu liên quan đến 3 dự án lựa chọn nghiên cứu.
3.2.2.2.Thu thập tài liệu sơ cấp
* Nội dung thu thập tài liệu sơ cấp
Để đánh giá thực trạng về đối tác công – tư trong xây dựng CSHT GTĐB trên địa bàn tỉnh Bắc Ninh một cách khách quan và đa chiều, tác giả đề xuất một số nội dung thu thập như sau:
- Mức độ đáp ứng công tác lựa chọn dự án: Để đánh giá được tiêu chí này,
cần xem xét ở hai khía cạnh đó là mức độ hoàn thiện của các quy định và năng lực đánh giá, lựa chọn dự án của cán bộ nhà nước.
Bảng 3.1. Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng công tác lựa chọn dự án Tiêu chí Tiêu chí
thành phần Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Quy định về lựa chọn dự án
Đầy đủ Đã có văn bản quy định về các tiêu chí lựa chọn dự án Công khai Các tiêu chuẩn lựa chọn DA được công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng
Minh bạch
Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan.
Công bằng Các tiêu chí được xây dựng sát với nhu cầu thực tiễn. Không có cơ chế xin – cho trong việc lựa chọn dự án
Lựa chọn dự án
Có năng lực phân tích tài chính DA
Cán bộ nhà nước có trình độ phân tích hiệu quả tài chính dự án
Có năng lực phân tích kinh tế DA
Cán bộ nhà nước có trình độ phân tích hiệu quả kinh tế dự án
Có năng lực phân tích kỹ thuật DA
Cán bộ nhà nước có trình độ phân tích hiệu quả kỹ thuật dự án
Công bằng trong lựa chọn dự án
Không có sự thiên vị trong quá trình lựa chọn dự án Khách quan
trong lựa chọn dự án
Các dự án được lựa chọn không phụ thuộc ý kiến chủ quan của người có thẩm quyền.
- Mức độ phù hợp trong lựa chọn hình thức đối tác công – tư
Bảng 3.2. Tiêu chí đánh giá mức độ phù hợp các hình thức đối tác công - tư được lựa chọn tại các dự án
Tiêu chí Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Lựa chọn hình thức đối tác
Phù hợp
Các hình thức đối tác được lựa chọn tại các dự án phù hợp với quy mô về không gian và vốn của dự án
Tính khả thi Các hình thức đối tác được lựa chọn tại các dự án thuận lợi trong quá trình thực tế triển khai Hiệu quả Có hiệu quả kinh tế cao cho cả hai bên, và có hiệu quả tích cực đến đời sống xã hội
- Chất lượng hợp đồng dự án
Chất lượng hợp đồng dự án được đánh giá qua các yêu cầu sau:
Bảng 3.3. Tiêu chí đánh giá chất lượng hợp đồng dự án
Tiêu chí Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Chất lượng hợp đồng dự án
Minh bạch Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan.
Tính khả thi Nội dung hợp đồng có tính thực tế cao
Tính dự báo Hợp đồng dự án có tính đến những thay đổi có thể xảy ra về kinh tế, kỹ thuật Giải quyết các vấn
đề phát sinh Đề cập đến phương án giải quyết các vấn đề phát sinh ngoài dự kiến một cách hợp lý Giải quyết tranh
chấp Đề cập đến phương án giải quyết các vấn đề liên quan đến tranh chấp một cách hợp lý Quy định rõ trách
nhiệm các bên liên quan
Quy định rõ trách nhiệm và phương án xử lý vi phạm của các bên liên quan
- Khả năng tham gia dự án của cơ quan nhà nước
Bảng 3.4. Tiêu chí đánh giá khả năng tham gia dự án của cơ quan nhà nước Tiêu chí Tiêu chí
thành phần Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Cam kết tham gia dự án
Rõ ràng Các cam kết được văn bản hóa một cách rõ ràng, dễ hiểu. Đúng tiến độ Nghĩa vụ của CQNN đều thực hiện đúng tiến độ đã cam kết Thực hiện đúng cam
kết tham gia DA Nghĩa vụ của CQNN đều được thực hiện đúng nội dung đã cam kết
Tham gia dự án
Lập danh mục dự án tốt
Các DA trong danh mục được triển khai trong thực tế có tỷ lệ cao
Có năng lực GPMB
đúng tiến độ Công tác GPMB luôn được thực hiện đúng tiến độ đã đề ra. Quỹ đất dồi dào Tỉnh Bắc Ninh còn nhiều khu đất có giá trị thương mại cao để đối ứng cho các dự án BT Vốn NN đủ mạnh để
tham gia DA
Ngân sách tỉnh có thu đủ bù chi. Tỉnh đã xây dựng kế hoạch bố trí vốn ngân sách đối ứng cho các dự án PPP.
Giám sát dự án tốt
Cán bộ theo dõi có trình độ chuyên môn cao. Có kế hoạch theo dõi, giám sát thường xuyên dự án.
Đánh giá tình hình thực hiện DA tốt
Các sai phạm đều được phát hiện và đánh giá đúng.
- Năng lực nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án
Bảng 3.5. Tiêu chí đánh giá năng lực nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án
Tiêu chí thành phần Yêu cầu
Năng lực về vốn Có khả năng đáp ứng được tỷ lệ vốn đầu tư theo quy định Năng lực về thiết kế Thiết kế dự án đảm bảo về kỹ thuật, mỹ quan, tính khả dụng của công trình Năng lực về kỹ thuật thi công Có năng lực thi công tốt, có kinh nghiệm về thi công CSHT GTĐB. Năng lực về quản lý dự án Có năng lực quản lý dự án về kinh tế, kỹ thuật và tiến độ dự án
Năng lực về lao động Có đội ngũ công nhân lành nghề, cán bộ kỹ thuật có chuyên môn cao, có kinh nghiệm trong lĩnh vực xây dựng CSHT GTĐB
Năng lực về thiết bị Thiêt bị máy móc hiện đại, đảm bảo về số lượng, chất lượng phục vụ cho công tác thi công - Chia sẻ rủi ro
Bảng 3.6. Tiêu chí đánh giá chia sẻ rủi ro Tiêu chí Tiêu chí
thành
phần Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Quy định về chia sẻ rủi ro
Thống
nhất Đã có văn bản quy định chung, không có sự mâu thuẫn Minh
bạch
Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan.
Hợp lý Rủi ro được chia sẻ cho các bên phù hợp với khả năng giải quyết rủi ro của bên đó
Cơ chế chia sẻ rủi ro
Rủi ro tài
chính Hai bên có sự chia sẻ khi có sự biến động về thị trường tài chính: lạm phát, tỷ giá, lãi suất. Rủi ro
trong quá trình thực hiện
Có sự chia sẻ trong quá trình thực hiện khi dự án gặp một số yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ như: Giải phóng mặt bằng, thay đổi quy mô dự án.
Rủi ro bất khả kháng
Khi xảy ra yếu tố bất khả kháng (thiên tai, lũ lụt…), hai bên có phương án chia sẻ hợp lý, rõ ràng để khắc phục
- Mức độ đáp ứng chế tài xử lý sai phạm
Bảng 3.7. Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng chế tài xử lý sai phạm Tiêu chí Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá Tiêu chí Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Quy định về chế tài xử lý sai phạm Thống nhất
Ban hành văn bản quy định chung, không có sự mâu thuẫn giữa các văn bản khác nhau
Minh bạch Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan. Khả thi Quy định có thể được áp dụng trong thực tế.
Đầy đủ Quy định xử phạt bao quát tất cả các hành vi vi phạm có thể xảy ra trong quá trình triển khai dự án.
- Mức độ đáp ứng của môi trường đầu tư PPP
Bảng 3.8. Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng môi trường đầu tư PPP Tiêu chí Tiêu chí
t.phần Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Kinh tế vĩ mô
Ổn định 5 năm liên tục có mức tăng trưởng không biến động lớn
Chính sách kinh tế vĩ
mô ổn định Chính sách kinh tế vĩ mô ít thay đổi Tăng trưởng kinh tế hợp
lý Tăng trưởng kinh tế đạt trên 10%
Định hướng phát triển kinh tế thống nhất
Đã có định hướng phát triển kinh tế thống nhất đến 2020
Quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội đồng bộ
Đã có quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội được phê duyệt Thị trường tài chính – tín dụng
Ổn định Không có sự biến động mạnh trong 5 năm Có tiềm năng phát triển
nhanh trong thời gian tới
Giá trị gia tăng dịch vụ ngân hàng, tài chính có xu hướng tăng
NĐT dễ dàng tiếp cận với nguồn tín dụng
Nhà đầu tư không mất nhiều thời gian và chi phí để tiếp cận nguồn tín dụng so với các địa phương khác
- Mức độ đáp ứng của môi trường thể chế
Đây là chỉ tiêu tổng hợp phản ánh mức độ, điều kiện ban đầu chuẩn bị thiết lập mối quan hệ giữa nhà nước và tư nhân. Thông qua các quy định, văn bản pháp lý tạo cơ sở để thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia, quá trình thực hiện được diễn ra theo một khuôn khổ nhất định bảo đảm lợi ích cho cả hai bên, bảng 3.9.
Bảng 3.9. Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng môi trường thể chế Điều kiện Điều kiện
t.phần Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Quy trình PPP
Thống nhất Đã có văn bản quy định chung, không có sự mâu thuẫn
Minh bạch
Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan
Khả thi Việc triển khai quy định về quy trình PPP trên thực tế không gặp phải vướng mắc
Quy định về cấu trúc tài trợ
Thống nhất Không có sự mâu thuẫn giữa các quy định về cấu trúc tài trợ
Minh bạch
Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan
Hợp lý
Quy định về tỷ lệ vốn nhà nước tham gia dự án, tỷ lệ vốn chủ sở hữu/ vốn vay đảm bảo tăng tính hiệu quả của dự án.
Quy định về chính sách hỗ trợ
Thống nhất Ban hành văn bản quy định chung, không có sự mâu thuẫn giữa các văn bản khác nhau
Minh bạch
Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan.
Khả thi Quy định có thể được áp dụng trong thực tế. Hấp dẫn
NĐT
Mức hỗ trợ cao hơn so với các hình thức đầu tư khác Mức hỗ trợ cao hơn so với các địa phương khác.
- Mức độ đáp ứng công tác lựa chọn nhà đầu tư
Để đánh giá được tiêu chí này, cần xem xét ở hai khía cạnh đó là mức độ hoàn thiện của các quy định và năng lực đánh giá, lựa chọn dự án của cán bộ nhà nước. Bảng 3.10
Bảng 3.10. Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng công tác lựa chọn nhà đầu tưĐiều kiện Điều kiện
thành phần Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá
Quy định về lựa chọn nhà đầu tư
Đầy đủ Đã có văn bản quy định về các tiêu chí và cách thức lựa chọn nhà đầu tư
Công khai Quy định được công khai trên thông tin đại chúng.
Minh bạch
Các bên liên quan đều hiểu về quy định. Không có sự sai khác trong cách hiểu và vận dụng quy trình giữa các bên liên quan.
Công bằng
Các tiêu chí được xây dựng sát với nhu cầu thực tiễn. Không có cơ chế xin – cho trong việc lựa chọn dự án
Lựa chọn nhà đầu tư
Phân tích năng lực tài chính NĐT
Cán bộ nhà nước có trình độ phân tích tài chính doanh nghiệp
Phân tích năng lực kinh nghiệm NĐT
Cán bộ nhà nước có khả năng đánh giá kinh nghiệm của nhà đầu tư
Lập hồ sơ yêu cầu/ hồ sơ mời thầu chất lượng cao
Hồ sơ yêu cầu/ hồ sơ mời thầu được lập rõ ràng, đúng quy định, dễ hiểu.
Công bằng trong lựa chọn NĐT
Không có sự thiên vị trong quá trình lựa chọn nhà đầu tư
Khách quan trong lựa chọn NĐT
Nhà đầu tư được lựa chọn không phụ thuộc ý kiến chủ quan của người có thẩm quyền.
* Phương pháp thu thập:
Tác giả sử dung phương pháp điều tra để thu thập ý kiến đánh giá về PPP xây dựng CSHT GTĐB trên địa bàn tỉnh của các đối tượng là doanh nghiệp, cán bộ, công chức nhà nước và các hộ dân. Tổng số phiếu hỏi được phát ra là 100 phiếu, theo hình thức gửi email và phiếu hỏi. Trong đó, 20 phiếu hỏi dành cho cán bộ nhà nước (đại diện cho bên “công”) gồm: lãnh đạo và cán bộ các đơn vị sau: Văn phòng UBND tỉnh, các Sở: Kế hoạch và Đầu tư, Giao thông, UBND các huyện, thị xã, thành phố; Ban quản lý dự án các huyện, thị xã, thành phố. 20 phiếu hỏi dành cho các doanh nghiệp (đại diện cho bên “tư”). 60 phiếu dành cho các hộ dân thuộc khu vực của 3 dự án được lựa chọn nghiên cứu.
Bảng 3.11. Dự kiến phân bổ phiếu điều tra
Đại diện Đối tượng thu thập mẫu dự kiến Số lượng Nội dung thu thập
Bên công + UBND tỉnh, các huyện, thị xã. + Sở Kế hoạch và Đầu tư + Sở Giao thông + Sở Xây dựng + Ban Quản lý dự án các huyện, thị xã. 4 4 4 4 4 + Đánh giá mức độ đáp ứng công tác lựa chọn dự án. + Đánh giá mức độ phù hợp trong lựa chọn hình thức đối tác công – tư tại các dự án PPP về xây dựng CSHT GTĐB trên địa bàn.
+ Đánh giá về chất lượng hợp đồng dự án.
+ Đánh giá khả năn tham gia dự án của cơ quan nhà nước.
+ Cơ chế chia sẻ rủi ro giữa các bên tham gia dự án.
+ Mức độ đáp ứng chế tài xử lý các sai phạm
+ Mức độ đáp ứng của môi trường đầu tư PPP.
+ Mức độ đáp ứng của môi trường thể chế
+ Mức độ đáp ứng công tác lựa chọn nhà đầu tư.
Bên tư
Các doanh nghiệp là chủ đầu tư của 3 dự án được chọn nghiên cứu.
2
Các tập đoàn, doanh nghiệp tư nhân khác trên địa bàn tỉnh 18 Hộ dân Các hộ dân sinh sống thuộc khu vực có 3 dự án thực hiện 60 (mỗi dự án 20 Phiếu)
+ Đánh giá tiến độ thi công công trình.
+ Đánh giá chất lượng công trình. + Đánh giá thực trạng công tác giải phóng mặt bằng cho dự án. Nguồn: Đề xuất của tác giả (2015)