1.3. Quản lý dự ỏn đầu tƣ xõy dựng hạ tầng giao thụng từ nguồn vốn ODA của
1.3.5. Nội dung cụng tỏc quản lý dự ỏn đầu tư
Hiện nay cú nhiều cỏch tiếp cận và cỏc quan niệm khỏc nhau về nội dung quản lý dự ỏn đầu tƣ, trong luận văn này đề cập đến quan điểm cơ bản về quản lý dự ỏn đầu tƣ hạ tầng giao thụng đụ thị từ nguồn vốn WB do đú ngoài việc thực hiện dự ỏn phải tuõn thủ quy định của hệ thống phỏp luật Việt Nam cũn phải đỏp ứng yờu cầu và tuõn thủ theo điều ƣớc quốc tế với nhà tài trợ là WB, luận văn tiếp cận nội dung cụng tỏc quản lý dự ỏn theo trỡnh tự thời gian, bao gồm cỏc giai đoạn: lập dự ỏn đầu tƣ; thực hiện dự ỏn đầu tƣ(quản lý đấu thầu; giỏm sỏt thực hiện dự ỏn); kết thỳc bàn giao, quyết toỏn dự ỏn.
1.3.5.1. Giai đoạn lập dự ỏn đầu tư
Quỏ trỡnh lập dự ỏn đầu tƣ đƣợc tiến hành qua 3 giai đoạn: Nghiờn cứu cỏc cơ hội đầu tƣ, nghiờn cứu tiền khả thi, nghiờn cứu khả thi.
* Giai đoạn nghiờn cứu cơ hội đầu tư:
Đõy là giai đoạn đầu tiờn trong việc hỡnh thành ý tƣởng về một dự ỏn đầu tƣ. Mục đớch của giai đoạn này là để trả lời cõu hỏi cú hay khụng cơ hội đầu tƣ, phải đƣợc dựa vào cỏc căn cứ khoa học.
Cụng tỏc vận động vốn ODA, vốn vay ƣu đói đƣợc thực hiện thụng qua đối thoại chớnh sỏch phỏt triển với cỏc nhà tài trợ nƣớc ngoài. Chủ đầu tƣ nghiờn cứu, tham mƣu cho cơ quan chủ quản xem xột chiến lƣợc phỏt triển kinh tế - xó hội 10 năm, kế hoạch phỏt triển kinh tế - xó hội 5 năm và quy hoạch phỏt triển; chiến lƣợc dài hạn về nợ cụng và chƣơng trỡnh quản lý nợ cụng trung hạn; hạn mức vay vốn ODA, vay ƣu đói hàng năm và trung hạn 5 năm; định hƣớng thu hỳt vốn ODA, vốn vay ƣu đói; kế hoạch vay và trả nợ nƣớc ngoài hàng năm của Nhà nƣớc(địa phƣơng), từ đú xõy dựng và trỡnh danh mục tài trợ để cơ quan chủ quản bỏo cỏo Chớnh phủ phờ duyệt danh mục dự ỏn.
* Giai đoạn nghiờn cứu tiền khả thi: lập và trỡnh quyết định chủ trƣơng đầu tƣ dự ỏn.
Lập bỏo cỏo nghiờn cứu tiền khả thi dự ỏn, nội dung sơ bộ nghiờn cứu này: - Khỏi quỏt cỏc chƣơng trỡnh, dự ỏn khỏc đó và đang thực hiện bằng những nguồn vốn khỏc nhau (nếu cú) nhằm mục đớch hỗ trợ giải quyết cỏc vấn đề cú liờn quan.
- Nhu cầu sử dụng vốn ODA, vốn vay ƣu đói để hỗ trợ thực hiện dự ỏn. - Dự kiến vốn của nhà tài trợ nƣớc ngoài (vốn ODA viện trợ khụng hoàn lại, vốn vay ODA, vốn vay ƣu đói) nguyờn tệ và quy đổi ra đồng Việt Nam và đụ la Mỹ. - Dự kiến vốn đối ứng và nguồn cung cấp gồm: ngõn sỏch trung ƣơng, ngõn sỏch địa phƣơng (đồng Việt Nam và quy đổi ra đụ la Mỹ).
- Điều kiện ràng buộc về sử dụng vốn ODA, vốn vay ƣu đói của nhà tài trợ nƣớc ngoài (trƣờng hợp vốn ODA, vốn vay ƣu đói cú ràng buộc).
- Đề xuất và cơ sở đề xuất cơ chế tài chớnh trong nƣớc ỏp dụng đối với dự ỏn (cấp phỏt toàn bộ, cho vay lại toàn bộ, cho vay lại một phần với tỷ lệ cho vay lại cụ thể từ ngõn sỏch nhà nƣớc; điều khoản và điều kiện cho vay lại; phƣơng ỏn trả nợ vốn vay); phƣơng thức tài trợ dự ỏn hay giải ngõn qua ngõn sỏch nhà nƣớc; phƣơng thức cho vay lại qua ngõn hàng thƣơng mại hay vay lại trực tiếp từ ngõn sỏch nhà nƣớc.
- Đối tƣợng thụ hƣởng trực tiếp và giỏn tiếp của dự ỏn. - Đề xuất hỡnh thức tổ chức quản lý thực hiện dự ỏn. - Cỏc hoạt động thực hiện trƣớc.
Trờn cơ sở thống nhất với nhà tài trợ nƣớc ngoài, đề xuất cỏc hoạt động thực hiện trƣớc, trong đú nờu rừ kinh phớ dự kiến, khung thời gian, trỏch nhiệm của cỏc cơ quan Việt Nam và nhà tài trợ nƣớc ngoài, cơ chế thực hiện cỏc hoạt động này.
Mục tiờu nghiờn cứu trong giai đoạn này nhằm xỏc định đƣợc tổng quan về quy mụ, nội dung đầu tƣ dự ỏn đỏp ứng theo cỏc yờu cầu: phự hợp với chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch phỏt triển kinh tế - xó hội, kế hoạch đầu tƣ cụng trung hạn và hàng năm; chớnh sỏch, định hƣớng ƣu tiờn cung cấp vốn ODA, vốn vay ƣu đói của nhà tài trợ nƣớc ngoài; bảo đảm hiệu quả kinh tế - xó hội, mụi trƣờng và phỏt triển bền vững; bảo đảm tớnh bền vững về kinh tế; phự hợp với khả năng cõn đối vốn
phủ và nợ chớnh quyền địa phƣơng; khụng trựng lặp với chƣơng trỡnh, dự ỏn đó cú quyết định chủ trƣơng đầu tƣ hoặc đó cú quyết định đầu tƣ.
Trỡnh phờ duyệt quyết định chủ trƣơng đầu tƣ gồm những nội dung chớnh sau: tờn chƣơng trỡnh, dự ỏn và nhà tài trợ, đồng tài trợ nƣớc ngoài; tờn cơ quan chủ quản; mục tiờu và kết quả chủ yếu của chƣơng trỡnh, dự ỏn; thời gian và địa điểm thực hiện chƣơng trỡnh, dự ỏn; hạn mức vốn của chƣơng trỡnh, dự ỏn (vốn ODA viện trợ khụng hoàn lại, vốn vay ODA, vốn vay ƣu đói, vốn đối ứng); cơ chế tài chớnh trong nƣớc và phƣơng thức cho vay lại đối với chƣơng trỡnh, dự ỏn; cỏc hoạt động thực hiện trƣớc.
* Giai đoạn nghiờn cứu khả thi: lập, trỡnh thẩm định, quyết định đầu tƣ dự ỏn. Khi xõy dựng, thẩm định và ra quyết định duyệt văn kiện dự ỏn cần bảo đảm những nội dung của quyết định chủ trƣơng đầu tƣ và hài hũa quy trỡnh, thủ tục giữa Việt Nam và WB theo hƣớng thể hiện đƣợc cỏc nội dung chớnh nhƣ sau:
- Nội dung sự cần thiết phải đầu tƣ, mục tiờu đầu tƣ xõy dựng, địa điểm xõy dựng và diện tớch sử dụng đất, quy mụ cụng suất và hỡnh thức đầu tƣ xõy dựng; nhu cầu hỗ trợ bằng vốn ODA, vốn vay ƣu đói; nờu rừ tớnh phự hợp của dự ỏn với định hƣớng hợp tỏc và lĩnh vực ƣu tiờn của nhà tài trợ nƣớc ngoài; điều kiện cung cấp vốn ODA, vốn vay ƣu đói của nhà tài trợ và khả năng đỏp ứng của phớa Việt Nam;
- Khả năng bảo đảm cỏc yếu tố để thực hiện dự ỏn nhƣ sử dụng tài nguyờn, lựa chọn cụng nghệ thiết bị, sử dụng lao động, hạ tầng kỹ thuật, yờu cầu trong khai thỏc sử dụng, thời gian thực hiện, phƣơng ỏn giải phúng mặt bằng xõy dựng, tỏi định cƣ, giải phỏp tổ chức quản lý thực hiện dự ỏn và bảo vệ mụi trƣờng;
- Đỏnh giỏ tỏc động của dự ỏn liờn quan đến việc thu hồi đất, giải phúng mặt bằng, tỏi định cƣ; bảo vệ cảnh quan, mụi trƣờng sinh thỏi, an toàn trong xõy dựng, phũng, chống chỏy, nổ và cỏc nội dung cần thiết khỏc;
- Tổng mức đầu tƣ và huy động vốn vay, vốn đối ứng, cơ chế tài chớnh trong nƣớc đối với dự ỏn,phõn tớch tài chớnh, rủi ro, chi phớ khai thỏc sử dụng cụng trỡnh, đỏnh giỏ hiệu quả kinh tế - xó hội của dự ỏn; kiến nghị cơ chế phối hợp,chớnh sỏch ƣu đói, hỗ trợ thực hiện dự ỏn.
- Điều kiện ràng buộc về sử dụng vốn ODA, vốn vay ƣu đói của nhà tài trợ nƣớc ngoài;
- Kế hoạch triển khai cỏc hành động thực hiện trƣớc; kế hoạch tổng thể và kế hoạch chi tiết thực hiện dự ỏn cho năm đầu tiờn; kế hoạch giỏm sỏt và đỏnh giỏ dự ỏn.
- Thiết kế cơ sở đƣợc lập để đạt đƣợc mục tiờu của dự ỏn, phự hợp với cụng trỡnh xõy dựng thuộc dự ỏn, bảo đảm sự đồng bộ giữa cỏc cụng trỡnh khi đƣa vào khai thỏc, sử dụng, thể hiện cỏc nội dung: vị trớ xõy dựng, hƣớng tuyến cụng trỡnh, danh mục và quy mụ, loại, cấp cụng trỡnh; tổng mặt bằng xõy dựng; phƣơng ỏn cụng nghệ, kỹ thuật và thiết bị đƣợc lựa chọn; giải phỏp về kiến trỳc, mặt bằng, mặt cắt, mặt đứng cụng trỡnh, cỏc kớch thƣớc, kết cấu chớnh của cụng trỡnh xõy dựng; giải phỏp về xõy dựng, vật liệu chủ yếu đƣợc sử dụng; phƣơng ỏn kết nối hạ tầng kỹ thuật trong và ngoài cụng trỡnh; tiờu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật đƣợc ỏp dụng…
* Ký kết điều ước quốc tế, thỏa thuận về vốn ODA:
Chủ đầu tƣ phối hợp với cỏc cơ quan liờn quan để triển khai cụng tỏc ký kết hiệp định vay, hiệp định tài trợ, trờn cơ sở nhƣ sau:
+ Cơ sở đề xuất ký kết điều ƣớc quốc tế khung về vốn ODA, vốn vay ƣu đói là kết quả vận động, chiến lƣợc và chớnh sỏch hợp tỏc phỏt triển, lĩnh vực dự ỏn ƣu tiờn về sử dụng vốn ODA, vốn vay ƣu đói đó đƣợc thống nhất giữa cấp cú thẩm quyền của bờn vay và nhà tài trợ WB.
+ Cơ sở đề xuất ký kết điều ƣớc quốc tế cụ thể về vốn ODA, vốn vay ƣu đói là văn kiện dự ỏn đó đƣợc phờ duyệt và quyết định đầu tƣ dự ỏn.
+ Cơ sở đề xuất ký kết thỏa thuận về vốn ODA, vốn vay ƣu đói: cơ sở đề xuất ký kết thỏa thuận về vốn ODA, vốn vay ƣu đói là điều ƣớc quốc tế về vốn ODA, vốn vay ƣu đói, văn kiện dự ỏn đó đƣợc phờ duyệt và quyết định đầu tƣ dự ỏn.
1.3.5.2. Thực hiện dự ỏn
Nội dung thực hiện dự ỏn bao gồm:
+ Lập Kế hoạch tổng thể thực hiện dự ỏn đƣợc lập cho toàn bộ thời gian thực hiện chƣơng trỡnh, dự ỏn và phải bao gồm tất cả hợp phần, hạng mục, nhúm hoạt
động, nguồn vốn tƣơng ứng (vốn ODA, vốn vay ƣu đói, vốn đối ứng) và tiến độ thực hiện dự kiến kốm theo.
+ Lập kế hoạch thực hiện chƣơng trỡnh, dự ỏn hàng năm. Kế hoạch thực hiện chƣơng trỡnh, dự ỏn sử dụng vốn ODA, vốn vay ƣu đói hàng năm là một phần kế hoạch đầu tƣ cụng hàng năm của cơ quan chủ quản.
+ Cơ quan chủ quản cú trỏch nhiệm cõn đối vốn đối ứng trong dự toỏn ngõn sỏch hàng năm của cơ quan chủ quản theo quy định của phỏp luật hiện hành và phõn định rừ theo nguồn vốn xõy dựng cơ bản, hành chớnh sự nghiệp tƣơng ứng với nội dung chi tiờu của chƣơng trỡnh, dự ỏn; bảo đảm bố trớ vốn đối ứng đầy đủ, kịp thời, phự hợp với tiến độ quy định trong văn kiện chƣơng trỡnh, dự ỏn đó đƣợc cấp cú thẩm quyền phờ duyệt và quyết định đầu tƣ, phự hợp với quy định của phỏp luật về ngõn sỏch nhà nƣớc và điều ƣớc quốc tế cụ thể, thỏa thuận về vốn ODA, vốn vay ƣu đói đối với dự ỏn.
+ Phối hợp với chớnh quyền địa phƣơng quận, huyện trờn địa bàn xõy dựng cụng trỡnh triển khai cụng tỏc bồi thƣờng, hỗ trợ và tỏi định cƣ trong thực hiện dự ỏn thực hiện theo quy định của phỏp luật hiện hành và điều ƣớc quốc tế về vốn ODA ký với WB, vốn vay ƣu đói mà bờn vay là thành viờn.
- Xõy dựng kế hoạch, thực hiện cụng tỏc lựa chọn nhà thầu tƣ vấn thiết kế, tƣ vấn hỗ trợ…
- Xõy dựng kế hoạch lựa chọn nhà thầu cỏc gúi thầu tƣ vấn, gúi thầu giai đoạn chuẩn bị thực hiện dự ỏn, tổ chức lựa chọn nhà thầu tƣ vấn, triển khai quản lý cỏc hợp đồng tƣ vấn thiết kế, cỏc hợp đồng cỏc gúi thầu giai đoạn chuẩn bị thực hiện.
- Xỏc định cỏc hoạt động cơ bản, phõn chia nhiệm vụ, xỏc định nguồn lực dựng cho dự ỏn để thực hiện cỏc cụng việc đú.
- Xỏc định rừ cỏc yờu cầu về kỹ thuật: nhu cầu lao động kỹ thuật, hoàn chỉnh hồ sơ, bản vẽ thiết kế chi tiết và qui cỏch kỹ thuật cho việc xõy dựng.
- Thiết kế chi tiết dự ỏn. Sau khi dự ỏn đầu tƣ đƣợc phờ duyệt, thỡ cụng việc tiếp theo là thực hiện thiết kế chi tiết, việc thiết kế chi tiết đƣợc phõn làm 2 loại thiết kế:
thiết kế bản vẽ thi cụng, dự toỏn đối với dự ỏn nhúm B; thiết kế kỹ thuật và thiết kế bản vẽ thi cụng, dự toỏn đối với dự ỏn nhúm A.
- Giai đoạn thiết kế chi tiết nhằm để tăng cƣờng độ chớnh xỏc của mọi dữ kiện đó đƣợc sử dụng trong phần dự ỏn đầu tƣ trƣớc đú để sao cho kế hoạch thực hiện dự ỏn chớnh thức cú thể đƣợc xõy dựng. Trong giai đoạn này, khụng những hoàn tất về mặt thiết kế vật chất mà cũn lờn kế hoạch quản lý hành chớnh, vận hành sản xuất và tiếp thị cho dự ỏn…. Nếu đỏp ứng đƣợc thỡ chuyển sang giai đoạn lựa chọn nhà thầu, triển khai thực hiện.
1.3.5.3. Quản lý đấu thầu
- Việc lựa chọn nhà thầu thực hiện theo quy định của điều ƣớc quốc tế giữa Việt Nam với nhà tài trợ nƣớc ngoài; trƣờng hợp điều ƣớc quốc tế mà bờn vay là thành viờn cú quy định về lựa chọn nhà thầu khỏc với quy định của Luật đấu thầu thỡ ỏp dụng theo quy định của điều ƣớc quốc tế đú. Trƣờng hợp điều ƣớc quốc tế khụng cú quy định về việc ỏp dụng thủ tục lựa chọn nhà thầu, việc lựa chọn nhà thầu thực hiện theo quy định của Luật đấu thầu. Trong quỏ trỡnh triển khai thực hiện dự ỏn, căn cứ vào đặc điểm cỏc hạng mục của dự ỏn theo hồ sơ dự ỏn, hồ sơ thiết kế chi tiết đó đƣợc thẩm định, phờ duyệt, chủ đầu tƣ tổ chức thực hiện và quản lý hoạt động đấu thầu. Hỡnh thức đấu thầu tựy thuộc vào tớnh chất của hạng mục, cú thể thực hiện theo cỏc hỡnh thức: đấu thầu rộng rói trong nƣớc, nƣớc ngoài và chỉ định thầu. Nội dung quản lý hoạt động đấu thầu đƣợc thực hiện trong tất cả cỏc bƣớc của đấu thầu theo cỏc trỡnh tự sau: lập kế hoạch đấu thầu; lập hồ sơ sơ tuyển nhà thầu; chuẩn bị hồ sơ mời thầu, hồ sơ yờu cầu; thụng bỏo mời thầu/gửi thƣ mời thầu; phỏt hành hồ sơ mời thầu, hồ sơ yờu cầu; tiếp nhận và mở hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất; đỏnh giỏ hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất; mời thƣơng thảo hợp đồng, trỡnh duyệt kết quả đấu thầu; cụng bố kết quả và ký kết hợp đồng với cỏc nhà thầu trỳng thầu.
Đấu thấu là quỏ trỡnh lựa chọn nhà thầu để ký kết và thực hiện hợp đồng cung cấp dịch vụ tƣ vấn, dịch vụ phi tƣ vấn, mua sắm hàng húa, xõy lắp; lựa chọn nhà đầu tƣ để ký kết và thực hiện hợp đồng dự ỏn đầu tƣ trờn cơ sở bảo đảm tớnh
cạnh tranh, cụng bằng, minh bạch và hiệu quả kinh tế. Việc quản lý đầu thầu phải tuõn thủ cỏc yờu cầu sau:
- Bờn mời thầu(Chủ dự ỏn) và tổ chuyờn gia đấu thầu phải cú đầy đủ cỏc điều kiện theo quy định của luật đấu thầu về: chứng chỉ, trỡnh độ, kinh nghiệm...liờn quan đến vấn đề đấu thầu.
- Bảo đảm yờu cầu về tớnh cụng bằng, cạnh tranh theo quy định của luật đấu thầu; bảo đảm cụng khai, minh bạch trong đấu thầu; khụng vi phạm cỏc hành vi bị cấm theo quy định của luật đấu thầu; bảo đảm hiệu quả kinh tế trong đấu thầu. Trong quỏ trỡnh triển khai thực hiện dự ỏn, căn cứ vào đặc điểm cỏc hạng mục của dự ỏn theo hồ sơ dự ỏn, hồ sơ thiết kế chi tiết đó đƣợc thẩm định, phờ duyệt, chủ dự ỏn tổ chức thực hiện và quản lý hoạt động đấu thầu. Hỡnh thức đấu thầu tựy thuộc vào tớnh chất của hạng mục, cú thể thực hiện theo cỏc hỡnh thức: đấu thầu rộng rói trong nƣớc, nƣớc ngoài, đấu thầu hạn chế và chỉ định thầu.
Nội dung quản lý hoạt động đấu thầu đƣợc thực hiện trong tất cả cỏc bƣớc của đấu thầu theo cỏc trỡnh tự sau: lập kế hoạch đấu thầu; lập hồ sơ sơ tuyển nhà thầu; chuẩn bị hồ sơ mời thầu, hồ sơ yờu cầu; thụng bỏo mời thầu/gửi thƣ mời thầu; phỏt hành hồ sơ mời thầu, hồ sơ yờu cầu; tiếp nhận và mở hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất; đỏnh giỏ hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất; trỡnh duyệt kết quả đấu thầu; cụng bố kết quả, thƣơng thảo và ký kết hợp đồng với cỏc nhà thầu trỳng thầu.
1.3.5.4. Tổ chức giỏm sỏt thực hiện dự ỏn
Giỏm sỏt thực hiện dự ỏn là quỏ trỡnh kiểm tra theo dừi dự ỏn về chất lƣợng,