I. NHỮNG BẤT CẬP CỦA CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ T ổ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG
79 Mỹ năm 1933 ban hành Luật chứng kho án và năm 1934 ban hành L u ật giao dịch chứng khốn.
là những tư tưởng chỉ đạo nội dung của tồn bộ các quy phạm pháp luật trong Luật đĩ. Các nguyên tắc này bao giờ cũng thể hiện tập trung nhất những quan điểm, chính sách cơ bản của Nhà nước đổi với các quan hệ nảy sinh trong lĩnh vực chứng khốn và thị trưịng chứng khốn. Để Luật về thị trường chứng khốn sớm được ban hành và đi vào cuộc sơng, thực sự trở thành cơ sở pháp lý vững chắc cho hoạt động của thị trường chứng khốn, là nơi củng cố niềm tin của nhà đầu tư, Luật này cần được xây dựng tuân thủ một số nguyên tắc cơ bản sau đây:
- Nguyên tắc phủ hợp-. Luật về thị trường chứng khốn phải được xây dựng trên quan điểm chỉ đạo của Đảng về việc xây dựng thị trường chứng khốn, phù hợp với định hướng chiến lược phát triển kinh tế - xã hội của Việt Nam, phù hợp với cơ chế quản lý nền kinh tế hàng hố nhiều thành phần theo cơ chế thị trường cĩ sự quản lý của Nhà nước, theo định hưỏng xã hội chủ nghĩa. Ngồi ra, Luật về thị trường chứng khốn phải xây dựng dựa vào Hiến pháp, phù hợp với điều kiện, hồn cảnh eủa Việt Nam về chính trị, kinh tế, xã hội, vãn hố, giáo dục và nên chú trọng đến những đặc trưng cơ bản của thị trường chứng khốn Việt Nam.
- Nguyên tắc k ế thừa và phát triển: Theo chúng tơi, Luật về thị trường chứng khốn nên được xây dựng trên cơ sơ sự kế thừa cĩ chọn lọc một sơ" các quy định trong Nghị định sơ" 144/NĐ-CP, đồng thời sửa đổi, bổ sung một sõ^ quy định cho phù hợp, đáp ứng yêu cầu của thực tiễn hoạt động
PL v ể tổ chúc và hoạt động của Trung tổm GDCK ở Việt Nam
về chứng khốn và thị trường chứng khốn trong thời gian vừa qua và xu hướng hội nhập với thị trường chứng khốn thế giới. Những quy định trong Luật về thị trường chứng khốn nên thể hiện sự khái quát, những vấn đề mang tính nguyên tắc, cịn những vấn đề chi tiết, cụ thể nên quy định ở văn bản hướng dẫn thi hành Luật về thị trường chứng khốn.
- Nguyên tắc thống nhất: Luật về thị trường chứng khốn thuộc hệ thống pháp luật kinh tế nĩi chung, vì vậy việc xây dựng các quy định trong Luật về thị trường chứng khốn phải đảm bảo sự thơng nhất, phù hợp và đồng bộ với các vấn bản quy phạm pháp luật trong hệ thống pháp luật này (như Luật doanh nghiệp năm 1999, Luật doanh nghiệp Nhà nước năm 2003... í80.
Ngồi ra, lĩnh vực chứng khốn và thị trường chứng khốn là một lĩnh vực liên quan đến nhiều ngành, lĩnh vực khác nhau, vì vậy ngồi sự điều chỉnh của hệ thơng pháp luật kinh tế (trong đĩ cĩ pháp luật vể thị trường chứng khốn), các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khốn cịn chịu sự tác động, điều chỉnh của nhiều văn bản pháp luật ở các ngành, lĩnh vực khác (Luật dân sự, Luật hình sự, Luật hành chính). Sự thơng nhất trong hệ thơng pháp luật sẽ tạo mơi trường
80 Việc p h á t h à n h trá i phiếu C hính p h ủ p h ả i tu â n theo L u ật n gân sách n h à nưổc năm 2002; h o ạt động của các n g ân h à n g và các cơng ty chứng