Căn cứ theo chức năng nhiệm vụ và quy định về hoạt động giám sát các TCTD, NHNN Chi nhánh tỉnh Hưng Yên thực hiện GSTX đối với các NHTM trên địa bàn.
Hàng tháng, cán bộ thanh tra của chi nhánh thu thập số liệu, thông tin từ các báo cáo cân đối tài khoản cấp 3, các chỉ tiêu báo cáo thống kê ngoài cân đối và các báo cáo khác do TCTD gửi đến bằng cả bản giấy và bản mềm
qua đường bưu điện và qua đường truyền internet, theo đúng chế độ báo cáo thống kê, báo cáo tài chính quy định tại Quyết định 16/2007/QĐ-NHNN ngày 18/4/2007 của Thống đốc NHNN ban hành chế độ báo cáo tài chính đối với các TCTD, Thông tư 31/2013/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước ngày 13/12/2013 quy định báo cáo thống kê áp dụng đối với các đơn vị thuộc NHNN và các TCTD, Chi nhánh Ngân hàng nước ngoài...; Trên cơ sở các báo cáo và số liệu thu thập được, Thanh tra chi nhánh tiến hành tổng hợp và xử lý số liệu; Căn cứ vào các thông tin, dữ liệu đã tổng hợp, xử lý từ các nguồn, cán bộ thanh tra thực hiện phân tích, đánh giá tình hình hoạt động của các Chi nhánh NHTM trên địa bàn; Sau đó lập các loại báo cáo giám sát với nội dung và kỳ hạn theo yêu cầu của cấp có thẩm quyền, gửi tới lãnh đạo phòng, lãnh đạo NHNN chi nhánh và NHNN; Và thông báo kết quả giám sát đến Chi nhánh TCTD kèm theo các kiến nghị và các yêu cầu khắc phục.
* Đánh giá thực trạng triển khai quy trình GSTX:
- Tính đầy đủ của quy trình: Thanh tra, giám sát chi nhánh đã thực hiện đầy đủ các bước theo quy trình GSTX. Ngồi thực hiện việc giám
sát các số liệu, báo cáo, cân đối của đơn vị theo trình tự đầy đủ của quy trình,
cán bộ thanh tra, giám sát còn thực hiện GSTX việc các Chi nhánh TCTD
thực hiện các kiến nghị sau các cuộc thanh tại chỗ có đúng yêu cầu, nội dung
và thời gian quy định.
- Tính khoa học tối ưu của quy trình: khi triển khai quy trình GSTX, các Chi nhánh TCTD trên địa bàn về cơ bản chấp hành nghiêm túc chế
độ báo
vi phạm và bị xử phạt hành chính theo nghị định 96/2014/NĐ-CP. Đảm bảo quy trình GSTX được thực hiện khoa học, kịp thời, chính xác và hiệu quả.