quan, đơn vị có liên quan
Tăng cuờng phối hợp, chia sẻ, trao đổi thông tin với Ngân hàng Nhà nuớc Chi nhánh TP Hà Nội nhằm thực hiện tốt hơn hoạt động quản lý Nhà nuớc đối với hệ thống NHTMCP trên địa bàn. Thực hiện nghiêm túc quy chế phối hợp giữa Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP Hà Nội và Ngân hàng Nhà nuớc Chi nhánh TP Hà Nội trong việc cung cấp thông tin, kết quả thanh tra, giám sát các NHTMCP trên địa bàn.
Đoàn thanh tra cần nghe ý kiến, thu thập thông tin có liên quan đến nội dung thanh tra từ các cơ quan chức năng. Khai thác, sử dụng, tham khảo những hồ sơ tài liệu của các cơ quan đã kiểm tra, thanh tra, giám sát hoặc của các cơ quan hữu quan khác, tránh thanh tra lại những nội dung đã có kết luận hoặc vô tình hợp pháp hóa các hành vi sai phạm. Thanh tra viên cần đi sâu, sử dụng có chọn lọc những tài liệu phục vụ cho kết luận của mình.
phận kiểm soát nội bộ của các NHTMCP. Bộ phận kiểm soát nội bộ của NHTMCP hoạt động tốt sẽ góp phần đắc lực vào việc giữ cho NHTMCP hoạt động an toàn, ổn định và phát triển. Vì vậy, cần có sự phối hợp chặt chẽ, thường xuyên giữa thanh tra, giám sát ngân hàng với kiểm soát nội bộ của NHTMCP. Ngoài ra, đánh giá hiệu quả, hiệu lực hoạt động của bộ phận kiểm soát nội bộ có ý nghĩa quan trọng trong việc đánh giá khả năng kiểm soát, quản lý rủi ro của NHTMCP.
Thanh tra, giám sát ngân hàng nếu phát hiện dấu hiệu cấu thành tội phạm trong quá trình thanh, kiểm tra thì phải chuyển hồ sơ sang cho cơ quan Công an để điều tra, làm rõ. Đồng thời phối hợp chặt chẽ với cơ quan điều tra trong suốt quá trình điều tra sai phạm có liên quan đến hoạt động của các NHTMCP nhằm làm rõ sai phạm, mức độ thiệt hại và xác định trách nhiệm cụ thể của các cá nhân liên quan.