2.3.3.1. Cam kết của HSC về cung cấp các dịch vụ mơi giới chứng khốn
Hiện tại, cam kết của HSC được thể hiện thông qua hợp đồng, các văn bản HSC đã ký kết với khách hàng. Ngồi ra, cam kết cũng chính là hình thức HSC cam đoan và làm đúng những điều đã thỏa thuận và uy tín của HSC với khách hàng.
Theo đánh giá của phịng kiểm sốt nội bộ HSC thì hiện tại, HSC đã tuân thủ đúng 100% hợp đồng, văn bản HSC đã ký kết với KH. Tuy nhiên, đối với những điều đã hứa của nhân viên HSC với khách hàng thì HSC khơng kiểm sốt hết 100%. Cơng ty cũng đã có những quy chế, quy định nội bộ cụ thể về làm việc với tinh thần trách nhiệm trong phạm vi thẩm quyền, khơng gian lận.
Như vậy, có thể thấy HSC hiện tại khơng kiểm sốt được 100% các cam kết bằng lời của nhân viên đối với khách hàng.
2.3.3.2. Đảm bảo bảo mật thông tin cá nhân và thông tin giao dịch
Hiện nay HSC liên tục cập nhật và thay đổi phần mềm để từng bước cố gắng đáp ứng tốt nhu cầu ngày càng cao của KH và hạn chế lỗi phát sinh trong quá trình giao dịch mua bán chứng khốn.
Khách hàng tin tưởng về tính bảo mật thơng tin khách hàng tại HSC
Hiện tại HSC đã thực hiện một số công việc để bảo mật thông tin của khách hàng,
Phần mềm giao dịch OPT: HSC phân quyền cho nhân viên mơi giới có thể thấy tồn bộ thơng tin của khách hàng mà mình quản lý và cấp quản lý trực tiếp sẽ thấy tồn bộ thơng tin khách hàng của các nhân viên MGCK mình quản lý trong nhóm.
Đối với khách hàng:
Khi thực hiện lệnh giao dịch trên internet, HSC đảm bảo khách hàng chỉ xem được thơng tin của chính mình mà khơng xem được thơng tin của khách hàng khác.
Giao dịch trực tuyến: KH phải nhập mật khẩu của tài khoản đăng nhập trực tuyến của khách hàng. Trong trường hợp quên mật khẩu thì khách tự động reset mật khẩu sẽ được gửi về email khách hàng đã đăng ký thông tin với HSC.
Tuy nhiên, HSC khơng kiểm sốt được việc tiết lộ thơng tin của khách hàng qua các hình thức khác như: chụp hình, gọi điện thoại trực tiếp cho người cần thơng tin, …
2.3.3.3. Tính tuân thủ pháp luật tại HSC
Thực tế, HSC cũng đang rất chú trọng vấn đề tuân thủ đúng quy định của pháp luật. Cụ thể:
Về cơ cấu nhân sự liên quan đến bộ phận tuân thủ: từ lâu HSC đã thiết lập và xây dựng hệ thống quản trị rủi ro, kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, theo quy định của Thông tư 210/2012/TT-BTC.
Về quy trình/ thủ tục/ hướng dẫn công việc: các quy trình tuân thủ các quy định về giao dịch của trung tâm lưu ký, của các SGDCK HNX và HSX, ủy ban chứng khốn nhà nước, bộ tài chính và các cơ quan chủ quản khác có liên quan.
Về giao dịch của nhân viên môi giới: HSC ln đảm bảo nhân viên MGCK có đầy đủ chứng chỉ hành nghề theo quy định trước khi thực hiện giao dịch của KH
Về công bố thông tin: HSC tuân thủ chặt chẽ thông tư 52/2012/TT-BTC và các thơng tư,văn bản hướng dẫn có liên quan về cơng bố thông tin đến các nghiệp vụ chứng khốn và các nghiệp vụ khác tại cơng ty.
Ngoài ra thường xuyên định kỳ, phịng Pháp chế thường xun ln cập nhật thông tin mới nhất cho Ban Điều Hành, các cấp quản lý, nhân viên về quy định mới của pháp luật.