vụ
HSC thực hiện công tác kiểm tra, khảo sát và quản lý tiêu chuẩn CLDV bằng một số biện pháp sau:
Củng cố và phát triển hệ thống quản trị rủi ro, đảm bảo tuân thủ đầy đủ và đúng các quy định của bộ tài chính, UBCKNN, SGDCK về các tỷ lệ đảm bảo an tồn, về kiểm sốt, kiểm toán nội bộ.
Các chế độ tài chính được thực hiện đúng theo quy định của Bộ Tài chính và các Ban ngành có liên quan đồng thời quản lý chất lượng hoạt động theo chuẩn mực riêng của chứng khoán.
Quản lý chất lượng trong việc công khai các Báo cáo tài chính, đảm bảo cung cấp, cơng bố các thông tin đầy đủ, kịp thời và chính xác theo quy định của Luật Chứng khốn, thơng tư hướng dẫn của Bộ Tài chính và UBCKNN.
Thường xun rà sốt lại các quy chế, quy định nội bộ đã ban hành, chỉnh sửa bổ sung kịp thời những thiếu sót hoặc chưa phù hợp với quy định hiện hành của pháp luật.
Các quy định về hạn chế/giới hạn cấp giao dịch ký quỹ (margin) được chấp hành nghiêm túc.
Để tiếp tục nâng cao kiểm tra, khảo sát và quản lý CLDV, HSC đang tiếp tục đầu tư nâng cấp hệ thống lõi công nghệ thông tin theo hướng đáp ứng được yêu cầu tăng trưởng hoạt động của CTCK .
Hệ thống giao dịch được kiểm tra định kỳ, sửa chữa kịp thời những hư hỏng phát sinh, lỗi để đáp ứng tốt nhất nhu cầu giao dịch chứng khốn của KH.
Nhìn chung, cơng tác kiểm tra, khảo sát và quản lý tiêu chuẩn CLDV của HSC chưa được quan tâm đúng mức. Việc kiểm tra chất lượng dịch vụ MGCK thông qua
các cuộc khảo sát chất lượng dịch vụ bằng bảng câu hỏi thể hiện sự hài lòng đối với dịch vụ MGCK cũng như dịch vụ do HSC cung cấp chưa được triển khai thực hiện. Để sức cạnh tranh được nâng cao, HSC cần tiến hành đánh giá toàn diện thực trạng chất lượng dịch vụ trên toàn hệ thống. Ngồi ra, cần tiến hành đánh giá thơng qua chương trình khách hàng bí mật, hoặc tổ chức các cuộc kiểm tra định kỳ, không định kỳ để nâng cao CLDV, tạo tư duy mới cho nhân viên cũng như xây dựng bản sắc văn hóa riêng của mình. Để kết quả đánh giá được khách quan và hiệu quả, trước mắt cần chuẩn hóa quy trình dành cho nhân viên MGCK và phòng giao dịch. Xây dựng bộ tiêu chuẩn giao dịch cụ thể, tiếp đó cần tiếp tục xây dựng bộ tiêu chuẩn thống nhất đối với các vị trí khác. HSC phải lượng hóa được những tiêu chuẩn này như thế nào, mục đích nhằm giúp các đánh giá viên được thuận tiện trong q trình tác nghiệp và tiêu chuẩn đó phù hợp với quy mơ hoạt động và đặc thù của HSC. Với định hướng trở thành CTCK hàng đầu, HSC phải từng bước hồn thiện quy trình và cải tiến CLDV khách hàng của mình thơng qua việc thiết lập các tiêu chuẩn dịch vụ nhằm mang tới sự hài lòng trong giao dịch của KH và cũng là mang đến lợi ích cho chính HSC