Bất kể một thị trường ở một xã hội bất kỳ, nó phải tuân theo hệ thống quy phạm pháp luật của xã hội đó. TTCKPS đi vào vận hành và phát triển theo hệ thống văn bản của từng quốc gia, cơ sở pháp lý phải được đảm bảo đầu tiên trước khi một quốc gia thành lập thị trường này. Cơ sở pháp lý phải đáp ứng được các yêu cầu của thị trường đặt ra.
Cần hoàn thiện khung pháp lý đối với thị trường tài chính nói chung và thị trường, sản phẩm phái sinh nói riêng, tạo nên những rào chắn cần thiết bảo vệ sự lành mạnh của thị trường; có chế tài xử phạt đủ mạnh đối với vi phạm khi cung cấp, giao dịch sản phẩm phái sinh.
Thể chế, cơ chế chính sách về chứng khoán và TTCK phù hợp với thông lệ quốc tế và điều kiện phát triển kinh tế đất nước để tiếp tục phát triển TTCK đồng bộ và thống nhất trong tổng thể thị trường tài chính của đất nước.
Đảm bảo việc vận hành TTCKPS thông suốt, ổn định, đảm bảo an toàn, minh bạch và hiệu quả với nhiều cấp độ, đa dạng hóa các loại sản phẩm từ đơn giản đến phức tạp, phù hợp với mức độ phát triển TTCK.
Các quy phạm pháp luật phải hướng tới việc tăng cường quản lý, hoàn thiện mô hình giám sát và công bố thông tin trên TTCK phái sinh, đảm bảo khả năng phòng ngừa rủi ro cho hệ thống tài chính, bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể tham gia TTCK.
Chủ động hội nhập thị trường tài chính quốc tế, nâng cao khả năng cạnh tranh, tiếp cận với các chuẩn mực chung và thông lệ quốc tế, từng bước thu hẹp khoảng cách phát triển giữa TTCKPS Việt Nam so với các quốc gia khác trong khu vực.