Ủy ban chứng khoán Nhà nước cần bỏ quy định cấm chuyển nhượng khi phát hành cổ phiếu riêng lẻ nhằm đảm bảo quyền tự do chuyển nhượng cổ phần của nhà đầu tư. Quy định cấm chuyển nhượng cổ phần trong 1 năm là trái với Luật Doanh nghiệp và thiếu tính khả thi nên cần sớm bãi bỏ. Doanh nghiệp niêm yết thực hiện chào bán riêng lẻ phải đăng ký với UBCKNN và thực hiện thủ tục, hồ sơ giống như chào bán chứng khoán ra công chúng. Nội dung về chào bán riêng lẻ cần phải được bổ sung vào Luật Chứng khoán nhằm tạo ra tính đồng bộ trong hệ thống pháp luật chứng khoán và tạo điều kiện cho việc quản lý thống nhất đối với thịtrường chứng khoán.
Tăng mức xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công bố thông tin Các chế tài xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công bố thông tin được quy định tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP còn quá nhẹ so với tính chất, mức độ vi phạm. Giải pháp cấp bách lúc này là tăng mức xử phạt, tổ chức xếp hạng định mức tín nhiệm có thể hạ bậc xếp hạng và công bố rộng rãi cho công chúng biết.
Tăng cường kiểm tra việc công bố thông tin trên website của doanh nghiệp niêm yết. Trong hoạt động thanh tra, nếu doanh nghiệp vi phạm, Thanh tra UBCKNN kịp thời xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật.
Xử lý kịp thời và nghiêm khắc đối với các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK UBCKNN không chỉ cần phải xử phạt kịp thời các vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đồng thời áp dụng các biện pháp
71
mạnh hơn như: đưa cổ phiếu của các công ty đó vào diện cảnh báo, bị kiểm soát, tạm ngừng giao dịch và thậm chí là huỷ bỏ giao dịch.