Cỏc trung gian tài chớnh với việc cung ứng cỏc dịch vụ chứng khoỏn đó thể
hiện được vai trũ to lớn đối với sự phỏt triển của TTCK núi chung. Để thị trường
ngày một phỏt triển, vận hành thụng suốt hơn thỡ việc nõng cao năng lực hoạt động
của cỏc trung gian tài chớnh trờn thị trường cũng được coi là một giải phỏp quan
trọng.
Trước tiờn, phải nõng cao tiềm lực tài chớnh cho cỏc tổ chức cung ứng dịch vụ
chứng khoỏn để cú thể đỏp ứng tốt hơn cỏc dịch vụ tương xứng với nhu cầu ngày một lớn của thị trường.
Thứ hai, ỏp lực cạnh tranh và xu thế hội nhập trong thời gian tới đũi hỏi cỏc
trung gian phải nõng cao chất lượng dịch vụ cung cấp, muốn cú chất lượng tốt thỡ cần
phải cú con người tốt, vỡ vậy, phải chỳ trọng nõng cao trỡnh độ chuyờn mụn của cỏc
chương trỡnh đào tạo chuyờn sõu theo từng nghiệp vụ (mụi giới, tư vấn, bảo lónh phỏt hành…) cho nhõn viờn hành nghề kinh doanh chứng khoỏn để họ trở thành những
chuyờn gia ở từng nghiệp vụ được đào tạo. Đối với những lĩnh vực mà chỳng ta chưa
cú những giảng viờn giỏi thỡ cần mạnh dạn mời cỏc giảng viờn nước ngoài cú chuyờn
mụn cao. Đồng thời, để nõng cao tớnh chuyờn nghiệp của nhõn viờn hành nghề kinh
doanh chứng khoỏn thỡ cụng tỏc cấp phộp và quản lý người hành nghề kinh doanh
chứng khoỏn cũng cần phải được điều chỉnh. Hiện nay, để được hành nghề kinh
doanh chứng khoỏn thỡ người hành nghề phải cú giấy phộp do UBCKNN cấp. Chứng
chỉ này hiện đang được cấp chung, khụng phõn biệt đối tượng được cấp theo nghiệp
vụ mà họ đảm nhiệm. Vỡ thế mà người hành nghề kinh doanh chứng khoỏn cú thể đảm nhiệm nhiều vị trớ khỏc nhau trong cựng một ctyCK. Chỳng ta cần phải cải cỏch
lại cụng tỏc cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoỏn theo hướng cấp theo
nghiệp vụ chuyờn mụn như: chứng chỉ hành nghề mụi giới, chứng chỉ hành nghề tư
vấn…
Bờn cạnh đú, cần phải xõy dựng và ỏp dụng cỏc tiờu chuẩn về quản trị doanh
nghiệp đối với cỏc tổ chức cung ứng dịch vụ kinh doanh chứng khoỏn. Chỳng ta đó
cú Điều lệ mẫu đối với cỏc cụng ty niờm yết, nhưng chưa cú tiờu chuẩn nào về quản
trị doanh nghiệp ỏp dụng cho cỏc ctyCK, cụng ty quản lý quỹ. Việc quản trị, điều
hành ctyCK, cụng ty quản lý quỹ hiện nay là theo quy định của Luật doanh nghiệp,
dẫn đến thực tế hiện nay là cơ chế kiểm soỏt nội bộ khụng hiệu quả, dẫn đến việc
nhõn viờn cụng ty lợi dụng, vi phạm nguyờn tắc hành nghề kinh doanh. Vỡ vậy,
chỳng ta cần xõy dựng cỏc tiờu chuẩn về quản trị doanh nghiệp tốt nhất để nõng cao
hiệu quả quản lý, thu hỳt vốn đầu tư. Cỏc tiờu chuẩn nờn được xõy dựng phự hợp với (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
cỏc tiờu chuẩn quốc tế. Khi xõy dựng cỏc tiờu chuẩn này, chỳng ta cú thể tham khảo
cỏc khuyến nghị của IOSCO (Tổ chức cỏc UBCK). Hiện tổ chức này đó cú cỏc khuyến nghị về cỏc nguyờn tắc thực hành trong quản trị doanh nghiệp tốt nhất, thực
Việt Nam với tư cỏch là một nước đi sau trong việc xõy dựng TTCK khi so sỏnh với
quốc tế cú lịch sử phỏt triển TTCK hàng trăm năm.