Bờn cạnh cỏc cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoỏn như UBCKNN, Sở
GDCK…thỡ việc thành lập cỏc tổ chức tự quản như Hiệp hội kinh doanh chứng
khoỏn là tất yếu. Hiệp hội là nơi tạo tiếng núi chung cho cỏc nhà kinh doanh chứng
khoỏn trong việc thống nhất cỏc kế hoạch hành động vỡ mục tiờu phỏt triển của
TTCK, phối hợp đào tạo, nõng cao trỡnh độ cho cỏc hội viờn, đưa ra cỏc tiờu chuẩn đạo đức nghề nghiệp và giỏm sỏt việc thực hiện cỏc tiờu chuẩn đú, đồng thời bảo vệ
quyền và lợi ớch hợp phỏp của cỏc thành viờn và cụng chỳng đầu tư. Trong điều kiện
Việt Nam hiện nay, TTCK núi chung và TTCK cho cỏc DNV&N núi riờng là lĩnh
vực cũn khỏ mới mẻ, sự hiểu biết của cụng chỳng đầu tư cũn nhiều hạn chế, cỏc cụng
ty chứng khoỏn, cỏc tổ chức lưu ký cũn thiếu cỏc cỏn bộ cú năng lực, hoạt động cụng
bố thụng tin của cỏc tổ chức phỏt hành cũn thiếu minh bạch…Trong khi đú, một điều băn khoăn hiện nay là Hiệp hội kinh doanh chứng khoỏn ở Việt Nam hoạt động chưa
mạnh, chưa cú ảnh hưởng lớn đối với sự phỏt triển của cộng đồng kinh doanh và xó hội. Vỡ sự phỏt triển toàn vẹn của thị trường và vỡ lũng tin của người đầu tư, Hiệp hội
kinh doanh chứng khoỏn cần phải tăng cường năng lực hoạt động. Cụ thể, cần phải
của Hiệp hội trong đú quy định rừ chức năng, quyền hạn và nội dung hoạt động của
Hiệp hội. Đồng thời, khuyến khớch cỏc cụng ty chứng khoỏn, Ngõn hàng lưu ký, và cỏc tổ chức khỏc tham gia làm thành viờn của mỡnh.