Trong hoạt động kinh doanh chứng khoán nhất là với công ty tập trung nhiều vào hoạt động môi giới như AAS thì nhân tố con người chiếm một vị trí quan trọng, quyết định sự thành công, hiệu quả và năng lực cạnh tranh của CTCK. Doanh nghiệp cần xây dựng phương án đào tạo cũng như tuyển dụng lao động có kinh nghiệm, chuyên môn sâu, kỹ thuật tốt và năng lực đạo đức tốt.
Khi sự cạnh tranh trong kinh doanh ngày càng trở nên mạnh mẽ, với mục đích sở hữu những lao động đủ trình độ đáp ứng được yêu cầu phù hợp, công ty cần tập trung thực hiện các giải pháp sau:
Triển khai bố trí, sắp xếp hợp lý nhân sự của công ty. Bố trí lao động có năng lực vào vị trí phù hợp với trình độ, ngành nghề, sở trường. Những nhân sự không đủ tiêu chuẩn, năng lực hay có vi phạm pháp luật và đạo đức cần phải thay đổi, đồng thời thêm nhân sự có triển vọng, đủ tiêu chuẩn công ty cần. Nhằm thúc đẩy sự phát triển về mặt nhân sự, nâng cao chất lượng, hiệu quả làm việc của cán bộ nhân viên trong công ty thì đây là giải pháp quan trọng. SmartInvest nên tham khảo các CTCK khác khi xây dựng hệ thống tiêu chuẩn hoá cán bộ, song vẫn không làm mất đi đặc trưng riêng về văn hoá kinh doanh của mình.
SmartInvest nên xây dựng mục tiêu tuyển dụng cụ thể sao cho phù hợp nhất với từng vị trí tuyển dụng. Công ty cần nâng cao từ nội dung tuyển dụng lẫn cách thức tổ chức tuyển dụng. Chỉ khi thực hiện được kế hoạch này từ đầu thì đội ngũ cán bộ nhân viên mới có sự đảm bảo về chất lượng, phù hợp với những gì công việc yêu cầu trong tương lai.
SmartInvest nên tạo điều kiện cho đội ngũ nhân tham gia các lớp học bồi dưỡng trình độ chuyên môn nghiệp vụ do UBCKNN mở hoặc gửi đi học hỏi thêm ở các CTCK nước ngoài. Hoặc công ty có thể thuê chuyên gia nước ngoài đến giao lưu, thuyết trình truyền đạt các kinh nghiệm kiến thức của mình. Định kỳ cần có đợt kiểm tra kiến thức chuyên môn để rèn luyện, nâng cao ý thức của nhân viên. Đối với nhân sự mới tuyển dụng thì nên phân công cho nhân viên lâu năm có kinh nghiệm kèm cặp. SmartInvest cần xây dựng, quy định rõ ràng mục tiêu tuyển dụng, có kế hoạch kĩ càng để thu hút nhân tài, có chính sách đào tạo, chính sách thưởng sao cho phù hợp năng lực của cán bộ nhân viên và bối cảnh thị trường.
Chính sách lương thưởng được xây dựng hợp lý là có một tiêu chuẩn rõ ràng về các mức lương, thưởng, bổ nhiệm. Những tiêu chuẩn này phải có sự khác biệt để tránh đánh đồng giữa các mức độ, các cá nhân với nhau. Có mức thưởng xứng đáng cho những cá nhân có nhiều sáng kiến giúp nâng cao chất lượng dịch vụ, thu hút được nhiều khách hàng. Công ty cũng nên xây dựng một môi trường lao động lành mạnh, thân thiện, tạo điều kiện để mọi người có cơ hội phấn đấu vào vị trí lãnh đạo trong công ty ngang nhau để có thể có được những cán bộ lãnh đạo có năng lực, uy tín. Đây là những biện pháp cần thiết, tạo động lực cho nhân viên, đồng thời giúp công ty giữ được lao động có trình độ năng lực, kinh nghiệm đồng thời cũng ngăn chặn tình trạng mất những lao động có trình độ về CTCK khác.