Với mỗi nghiệp vụ kinh doanh khác nhau sẽ có đặc điểm khác nhau, vì vậy, cần hình thành và chuẩn hóa quy trình hoạt động của từng nghiệp vụ. Khi tham gia thị trường, không chỉ công ty mà cả nhà đầu tư có thể hạn chế và kiểm soát được những rủi ro nếu có một quy trình hoàn thiện cho từng nghiệp vụ được đưa ra.
Đối với từng hoạt động phải dựa trên một quy trình chuẩn riêng, qua đó một số bước không cần thiết nên được lược bỏ nhằm giảm bớt chi phí hoặc có thể thêm các bước nhỏ hơn để quy trình được mạch lạc, dễ hiểu.
Giữa các nghiệp vụ phải có sự liên kết.
Cần có người vận hành để khiến các quy trình lý thuyết trên giấy tờ trở thành hiện thực. Đó chính là những cán bộ, nhân viên có tham gia đóng góp vào các quy trình đó. Vì vậy, việc đào tạo đội ngũ nhân sự chuyên nghiệp, có năng lực đi đôi với việc thiết lập các quy trình là điều vô cùng quan trọng.
Không có một quy trình nào là luôn phù hợp cho mọi lúc mọi nơi vì thị trường luôn luôn biến động. Do đó, đối với từng thời điểm khác nhau của thị trường, công ty phải luôn theo dõi và có sự thau đổi phù hợp ở các quy trình này.
Công ty cần xem xét thực hiện việc đem đến cho khách hàng những tập hợp dịch vụ, sản phẩm trọn gói, cụ thể là dịch vụ sản phẩm mới là sự kết hợp của nhiều dịch vụ trước đó như: môi giới chứng khoán kết hợp tư vấn đầu tư, một số hoạt động bổ trợ như cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán... Những dịch vụ tích hợp này yêu cầu người môi giới không chỉ phải có trình độ nghiệp vụ chuyên môn tốt mà còn phải biết kết hợp các kĩ năng của những nghiệp vụ khác nhau nhằm mang tới cho khách hàng những dịch vụ, sản phẩm trọn gói theo đúng nghĩa.
Giảm thiểu các thủ tục hành chính không cần thiết. Thực hiện tốt quy trình giao dịch, thanh toán, giám sát nội bộ.
3.2.9. Phát triển, mở rộng mạng lưới kinh doanh
Để có thể gia tăng thị phần, tăng mức lợi nhuận và tăng khả năng cạnh tranh của công ty thì cần một mạng lưới kinh doanh rộng. Chính vì vậy, phát triển các cơ sở kinh doanh là rất quan trọng. Nhưng phải phụ thuộc vào hoàn cảnh thực tế của doanh nghiệp để mở rộng phát triển chứ không phải mở rộng một cách bừa bãi; bên cạnh đó, phải nghiên cứu tình hình thị trường trong từng thời điểm khác nhau và nhất là phải có kế hoạch rõ ràng hợp lý với định hướng và mục tiêu dài hạn của AAS.
Chiến lược mở rộng hệ thống giao dịch, đại lý hay chi nhánh phải được chú trọng về cả nhân lực lẫn vật chất tiền bạc một cách phù hợp với định hướng mà SmartInvest đề ra. Các chi nhánh phải có sự liên kết chặt chẽ, có sự thống nhất để không bị ảnh hưởng bởi bất kỳ tác động ngoại cảnh nào.
Để đáp ứng tốt hơn cho nhu cầu của khách hàng, SmartInvest cần mở rộng mạng lưới kinh doanh. Do, đó, luôn cần phải tìm hiểu và phân tích tình hình bên trong công ty trước khi mở thêm chi nhán, còn phải cập nhật nhanh nhất thông tin khi thị trường có biến động, có sự thay đổi trong nhu cầu của khách hàng.
Luôn cần có sự giám sát, kiểm tra, theo dõi và phân tích tình hình hoạt động của các chi nhánh nhằm đưa ra những kế hoạch phù hợp và điều chỉnh hệ thống một cách kịp thời, không để xảy ra trường hợp hình ảnh của công ty bị ảnh hưởng vì một cơ sở nào đó làm việc chưa tốt, làm giảm khả năng cạnh tranh của công ty.
Mở rộng hình thức quảng bá, tuyên truyền cho các cơ sở mới mở để hấp dẫn được tâm lý của khách hàng và cũng để cải thiện vị thế của công ty trên thị trường.
3.2.10. Đẩy mạnh chiến lược marketing
SmartInvest cần tổ chức bộ phận chăm sóc khách hàng, luôn tạo cho các khách hàng cảm giác được tôn trọng mỗi khi đến công ty giao dịch. Bộ phận này có nhiệm vụ giúp đỡ nhà đầu tư lần đầu giao dịch khai báo thông tin, giải đáp các thắc mắc, giới thiệu, tư vấn về các dịch vụ của công ty, hình thành văn hoá giao dịch của công ty AAS.
AAS cần thiếp lập một kế hoạch marketing hợp lý để có thể quảng bá, tuyên truyền, giới thiệu các tiện ích của dịch vụ sản phẩm đang được cung cấp đến với đông
đảo khách hàng, giúp cho khách hàng tiếp cận, nắm bắt và hình thành thói quen sử dụng các dịch vụ của AAS. Mở rộng dịch vụ đến tất cả khách hàng, không phân biệt khách hàng cũ hay khách hàng mới.
Giá cả là điều mà khách hàng chú ý bên cạnh chất lượng dịch vụ, vì vậy biện pháp tốt nhất để có sức ảnh hưởng đến tâm lý khách hàng là đưa ra chính sách khuyến mại. Mở rộng các chính sách ưu đãi cho những khách hàng lâu năm, nhà đầu tư giao dịch khối lượng lớn thông qua giảm phí dịch vụ, giảm lãi suất cho vay cầm cố, giảm tỷ lệ cầm cố,...
3.2.11. Tăng cường công tác quản lý tài chính công ty
Việc đặt ra những nội dung, kế hoạch rõ ràng giúp quản lý tài chính hiệu quả hơn. Nhằm tranh thủ được các lợi ích của việc mở rộng thị trường và giải quyết những khó khăn, để có được kết quả tốt nhất, AAS cần đưa ra một số nội dung cần chú trọng trong công tác quản lý tài chính.
Cần điều chỉnh, phát triển cơ chế quản lý điều hành các chi phí sản xuất kinh doanh và nguồn vốn theo kế hoạch tỷ trọng thu chi hợp lý bằng hành động loại bỏ những khoản chi thừa thãi. Cơ chế quản lý chi của AAS phải bảo đảm phù hợp, hiệu quả, bảo đảm kiểm soát được bội chi, nhằm cân bằng vốn và doanh thu.
Tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình tăng khả năng của công cụ quản lý tài chính. Cần cấp thiết xây dựng đội ngũ chuyên gia quản lý tài chính có kinh nghiệm, trình độ cao, đáp ứng nhu cầu kinh doạn của công ty. Ngoài ra, AAS cần thiết lập một hệ thống thông tin quản lý tài chính phù hợp để có thể quản lý quá trình ngày càng cạnh trạnh mạnh mẽ, thu chi cũng theo đó tăng lên.
Trong từng thời kỳ, nhu cầu về vốn của AAS luôn có những thay đổi nhất định. Do đó, công tác quản lý tài chính cần chú trọng đến việc theo dõi và chọn lựa cấu trúc vốn sao cho sử dụng tiết kiệm và hiệu quả nhất; giám sát việc sử dụng tất cả các tài sản của công ty để tránh lãng phí hay sử dụng không đúng kế hoạch. AAS cần xây dựng một cách phân chia lợi nhuận thật hợp lý, không chỉ bảo vệ lợi ích của các cổ đông, mà còn bảo đảm lợi ích hợp pháp của người lao động. Cuối cùng, xác định phần lợi nhuận còn lại, AAS có thể sử dụng nguồn này để đầu tư sản phẩm mới hoặc mở rộng kinh doanh, tạo điều kiện cho AAS có mức tăng trưởng cao và bền vững, nâng cao khả năng cạnh tranh trên thị trường.
Không chỉ vậy, công ty cần so sánh kết quả kinh doanh mà mình có được với các kết quả kinh doanh của các CTCK khác một cách thường xuyên để xác định vị trí của công ty trong ngành. Sẵn sàng thay đổi kế hoạch tài chính nếu mục tiêu và định hướng đặt ra không phù hợp, vượt quá khả năng của công ty. Không ngừng hoàn thiện phương pháp điều hành hoạt động công ty, nắm bắt các cơ hội về thị trường và phát triển sản phẩm mới để có thể tìm ra biện pháp tốt nhất nâng cao năng suất và hiệu quả hoạt động của công ty.