- Bộ phận KTNB thực hiện báo cáo khác theo yêu cầu từ HĐQT phát sinh trong năm.
Kết quả năm 2019 không ghi nhận sự kiện
nào mang tính trọng yếu đối với các hoạt động được kiểm tốn. Cơng tác tn thủ theo quy trình và chính sách pháp luật được cán bộ nhân viên Cơng ty thực hiện tốt. Các sai sót trong q trình tác nghiệp đều được các phịng nghiệp vụ chỉnh sửa sau khi có ý kiến của Kiểm tốn nội bộ, giúp cải thiện và nâng cao hơn chất lượng cơng việc sau các kỳ tra sốt.
Đối tượng kiểm tốn Nội dung
Phịng Tài chính Kế tốn Phịng Tổng hợp
Kiểm tốn tn thủ quy chế chi tiêu nội bộ và quy trình mua sắm quản lý Tài sản tại Trụ Sở
Phịng Cơng nghệ thơng tin
Kiểm tốn tn thủ Quy trình Vận hành hệ thống CNTT, cấp quyền truy cập cho đối tác, cập nhật phần mềm giao dịch chứng khoán và các quy định của Sở giao
dịch chứng khoán về hạ tầng công nghệ thông tin
Phịng Đầu Tư
Kiểm tốn tuân thủ hoạt động đầu tư tự doanh trong việc triển khai nhiệm vụ đầu tư cổ phiếu – CCQ niêm yết theo quy định của Hội đồng quản trị và Ban Tổng
Giám Đốc. Các Phòng Giao dịch và
Khách hàng tổ chức
Kiểm toán tuân thủ giao dịch liên quan hoạt động Ủy quyền Giao dịch chứng khốn tại Trụ Sở Cơng ty
Phịng Tổng Hợp Phịng Quản lý giao dịch Phịng Tài chính kế tốn
Kiểm tốn tn thủ trong cơng tác khai báo và tính tốn chi trả thu nhập cho nhân viên Phát triển khách hàng tại Trụ sở Cơng ty
Phịng Lưu ký
Phịng Tài chính kế tốn
Kiểm tốn tn thủ cơng tác tiếp nhận, thực hiện hạch toán các giao dịch tiền và ký gửi/chuyển khoản chứng khoán của Khách hàng tại Trụ sở Cơng ty Các Phịng Giao dịch và
Khách hàng tổ chức
Kiểm toán các tài khoản giao dịch chứng khốn của khách hàng có đăng ký TKNH chuyển khoản ra ngoài khác chủ tài khoản.
Các báo cáo khác
- Các Báo cáo tra soát nhanh phát sinh theo yêu cầu của Hội đồng quản trị và đề nghị của Ban Tổng Giám đốc để đem lại các thông tin nhanh chóng và hiệu quả phục vụ cơng tác quản trị,
- Báo cáo kết quả thực hiện kế hoạch KTNB năm 2018 và dự kiến kế hoạch KTNB cho năm 2019, - Báo cáo phòng chống rửa tiền năm 2019.
Kết quả năm 2019 không ghi nhận sự kiện không ghi nhận sự kiện rủi ro hoặc vi phạm tuân thủ nào