- Tưởng thưởng rõ ràn g Đồng nghiệp hợp tác Bốn giá trị này cũng là nền tảng xuyên suốt
Chương V• Phát triển bền vững • Phụ lục 188/
STT Tên chỉ tiêu Giá trị Điểm số 2018 Điểm số 2019 Trọng số
1
Số năm làm lãnh đạo (thuộc Ban Giám đốc/ Tổng Giám đốc) trong lĩnh vực tài chính/ chứng khốn của Chủ tịch HĐQT
Trên 5 năm 100 100 4%
2
Số năm làm lãnh đạo (thuộc Ban Giám đốc/ Tổng Giám đốc) trong lĩnh vực tài chính/ chứng khốn của Giám đốc/ Tổng giám đốc
Trên 5 năm 100 100 6%
3
Số năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính/ chứng khốn của Chủ tịch HĐQT
Trên 7 năm 100 100 4%
4
Số năm kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán của Giám đốc/ Tổng giám đốc Trên 7 năm 100 100 6% 5 Tính ổn định của các vị trí lãnh đạo chủ chốt (Giám đốc (CEO,CFO), Phó giám đốc, Trưởng các bộ phận ng- hiệp vụ) trong 3 năm gần đây. Tính bằng tổng số thay đổi nhân sự các vị trí này (rời khỏi cơng ty)/tổng số các vị trí này
Nghỉ 04 vị trí cấp trung 0 0 4%
6
Sự đầy đủ các Quy trình nghiệp vụ theo quy định của pháp luật chứng khoán và quy chế của Sở giao dịch, Trung tâm lưu ký chứng khoán
Đã ban hành đầy đủ, đáp ứng tốt nhu cầu thực tế.
100 100 5%
7 Chính sách quản lý rủi ro đối với tất cả các hoạt động Đã thành lập bộ phận QTRR độc lập, các chính sách được ban hành đầy đủ, đáp ứng tốt yêu cầu thực tế. 100 100 5% 8
Đánh giá năng lực hoạt động của bộ phận kiểm tra, kiểm soát nội bộ
Đã được thiết lập, đáp ứng đầy đủ các yêu cầu để hoạt động hiệu quả.
100 100 5%
STT Tên chỉ tiêu Giá trị Điểm số 2018 Điểm số 2019 Trọng số
9
Đánh giá chất lượng kiểm soát các khoản tiền gửi của nhà đầu tư để giao dịch chứng khoán
Cơng ty có quy trình quản lý tiền gửi của nhà đầu tư và các khoản tiền gửi của nhà đầu tư được kiểm soát và quản lý chặt chẽ
100 100 5%
10
Mức độ minh bạch của thông tin tài chính
Thơng tin tài chính được cơng bố công khai, đầy đủ và kịp thời trên các phương tiện thông tin đại chúng và khơng có các sửa chữa trọng yếu sau ngày công bố
100 100 6%
11 Số năm hoạt động Lớn hơn 7 năm 100 100 6%
12
Tỷ trọng doanh số giao dịch cổ phiếu thực hiện qua công ty (trên hai sở)/ Tổng doanh số giao dịch của thị trường (tổng cộng doanh số giao dịch của hai sở)
Từ 2% đến dưới 5% 80 80 8%
13 Tính hiện đại của hệ thống công nghệ thông tin
Lấy như các năm trước 80 80 5%
14 Quy mô vốn chủ sở hữu của công ty so với mặt bằng chung
Top 15 100 70 5%
15
Tính ổn định và khả năng tăng trường (hoặc giảm) vốn chủ sở hữu trong 2 năm tới. (Có kế hoạch tăng vốn, có lợi nhuận hoặc có lỗ)
Có kế hoạch và triển vọng tăng vốn rõ ràng, tính khả thi cao
100 100 4%
16
Tính ổn định, bền vững của tăng trưởng, thể hiện qua tỉ lệ tăng trưởng doanh thu trung bình trong 3 kỳ báo cáo (6 tháng) gần nhất
Dưới 5% 60 30 6%
17
Sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán của Trung tâm lưu ký chứng khoán do thiếu tiền thanh toán bù trừ giao dịch chứng khốn
Khơng sử dụng 100 100 5%
18
Tình hình tn thủ (vi phạm) các quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong 6 tháng gần nhất
Khơng có vi phạm 100 100 6%
19 Số lượng nghiệp vụ được cấp phép của Công ty
4 nghiệp vụ 100 100 5%
Tổng điểm số 91 87,7