VIII. Thu nhập toàn diện khác
Soát xét các báo cáo tài chính
báo cáo tài chính và hồ sơ giao dịch chứng khoán
Với vai trị đảm bảo mọi hoạt động của Cơng ty tuân thủ các quy định của pháp luật; từ đó giảm thiểu mọi rủi ro pháp lý và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của Cơng ty, năm 2019 Bộ phận Pháp chế triển khai các hoạt động và đạt được kết quả như sau:
Soạn thảo & thẩm định các văn bản nội bộ của Công ty
Bộ phận Pháp chế là đầu mối rà sốt, soạn thảo trình ĐHĐCĐ, HĐQT và Tổng Giám đốc Công ty ban hành 12 quy chế, quy trình nội bộ cơng ty và hàng chục văn bản nội bộ khác liên quan tới quản trị điều hành.. như Điều lệ công ty sửa đổi, bổ sung lần thứ 10; Quy chế nội bộ về quản trị cơng ty; Quy trình giao dịch Trái phiếu iBond, Quy trình đăng ký Dịch vụ GDCKTT&CTI, Quy trình nhận chuyển khoản tiền qua hệ thống thu hộ điện tử, Quy trình cập nhật hệ thống phần mềm giao dịch chứng khoán…;
Tham mưu & hỗ trợ pháp lý cho Ban lãnh đạo và các Phòng nghiệp vụ
Đây là hoạt động thường xuyên trong năm, bộ phận Pháp chế có trách nhiệm đưa ra các tư vấn pháp lý phát sinh từ hoạt động kinh doanh của Công ty và yêu cầu của Khách hàng;
Soạn thảo và thẩm định hợp đồng và các biểu mẫu hợp đồng
Để đảm bảo tối đa quyền lợi của Công ty, hạn chế các rủi ro pháp lý phát sinh từ các hợp đồng, thỏa thuận ký kết với đối tác và khách hàng, Bộ phận pháp chế có trách nhiệm soạn thảo & thẩm định xấp xỉ 200 hợp đồng và các biểu mẫu hợp đồng ký kết với khách hàng & đối tác liên quan tới mọi mặt hoạt động của Công ty.
Hoạt động nghiên cứu
Năm 2019 là năm các cơ quan quản lý xây dựng, ban hành nhiều văn bản pháp luật và chính sách mới quan trọng ảnh hưởng đến việc phát triển thị trường chứng khoán, cũng như tác động đến hoạt động kinh doanh của Công ty... Trước sự thay đổi của các quy định pháp luật và chính sách mới này, Bộ phận pháp chế tích cực nghiên cứu các quy định mới; tham gia góp ý kiến và các hội thảo về việc lấy ý kiến soạn thảo các văn bản hướng dẫn Luật chứng khoán sửa đổi năm 2019; tham gia các hội thảo triển khai thi hành văn bản pháp luật mới nhằm hiểu rõ và đẩy đủ các quy định của pháp luật; để từ đó tham mưu, tư vấn cho Ban lãnh đạo cơng ty trong q trình xây dựng quy chế, quy trình nghiệp vụ và các vấn đề phát sinh liên quan hoạt động quản trị, điều hành và kinh doanh của Công ty, cũng như để xây dựng kế hoạch làm việc của Bộ phận năm 2020.
KSNB trong năm vừa qua đã thực hiện các kỳ kiểm tra và đánh giá tính tn thủ tại các phịng ban/ bộ phận trong Công ty nhằm giảm thiểu các rủi ro phát sinh trong quá trình hoạt động của các bộ phận tác nghiệp và kinh doanh trực tiếp. Báo cáo của KSNB đưa ra các khuyến nghị và đánh giá nhằm đảm bảo tính tuân thủ đúng đắn đối với quy trình, quy chế của cơng ty cũng như quy định của pháp luật, đảm bảo sự tách bạch trong quản lý tiền và tài sản của Khách hàng với tiền và tài sản của Cơng ty, tính tồn vẹn và an tồn của tài sản công ty cũng như phản ảnh mức độ tin cậy, tính chính xác, trung thực và tính bảo mật của thơng tin dữ liệu.
Trong năm 2019, các mục tiêu kiểm soát tiếp tục được mở rộng và tăng cường so với những năm trước đây. Các kỳ kiểm soát tuân thủ và soát xét báo cáo đã thực hiện trong năm 2019 bao gồm: