II. Thực trạng công tác thẩmđịnh dự án đầut tại Vụ Thẩm định và giám sát đầu t Bộ Kế hoạch và Đầu t.
1. Quy trình thẩmđịnh dự án đầut tại Bộ Kế hoạch và Đầu t.
1.1 Sự phối hợp giữa các đơn vị trong quá trình thẩm định dự án
a. Dự án đầu t trong nớc.
Sự phối hợp giữa các đơn vị đợc thể hiện thông qua sơ đồ sau đây:
Sơ đồ: sự phối hợp trong quá trình thẩm định dự án đầu t trong nớc.
Văn phòng Bộ tiếp nhận hồ sơ dự án rồi chuyển đến Vụ thẩm định. Vụ Thẩm định và giám sát đầu t triển khai tổ chức thẩm định dự án theo kế hoạch thông qua việc lập kế hoạch thẩm định dự án, trình lãnh đạo bộ đồng thời gửi giấy xin ý kiến các Vụ có liên quan về dự án. nếu dự án cần bổ sung thì Vụ Thẩm định dự thảo cơng văn yêu cầu bổ sung dự án. Bên cạnh đó, lãnh đạo Vụ gửi cơ quan, cá nhân t vấn thẩm định độc lập yêu cầu viết báo cáo thẩm định độc lập về dự án. Dự thảo công văn xin ý kiến các Bộ ngành, địa phơng về dự án. Vụ Thẩm định phân công công việc thẩm định theo chức năng chuyên mơn cho các ơng Phó Vụ trởng và các chun viên phụ trách, tiến hành thẩm định dự án. Sau khi nhận đợc các ý kiến phản hồi của các vụ có liên quan, các cơ quan, cá nhân t vấn thẩm định độc lập, các Bộ, địa phơng về dự án, Vụ thẩm định và giám sát đầu tiến hành họp thẩm định dự án. Vụ Thẩm định thống nhất ý kiến dự thảo tờ trình Thủ tớng Chính phủ về dự án trình lãnh đạo Bộ. Văn phịng bộ tiếp nhận hồ sơ dự án, ký các công văn xin ý kiến Vụthẩm định và giámsát đầu t -Tổ chức thẩm định - lập kế hoạch thẩm định. -Xin ý kiến các Vụ liên quan, Bộ, địa phơng về dự án. -lập báo cáo thẩm định. - Dự thảo tờ trình TTCP trình lãnh đạo Bộ Dự thảo kế hoạch, dự thảo tờ trình TTCP Các vụ có liên quan Cơ quan cá nhân, t vấn thẩm định độc lập Các bộ, địa phơng có liên quan góp ý kiến cho dự án Hồ sơ dự án Dự thảo cơng văn Góp ý kiến Y/c góp ý kiến Hợp đồng thẩm định Báo cáo thẩm định Lãnh đạo Bộ KH&ĐT Kế hoạch đã duyệt, ý kiến chỉ đạo, tờ trình đã ký
Lãnh đạo Bộ nhận từ Vụ Thẩm định tờ trình dự thảo kế hoạch và dự thảo tờ trình Thủ tớng Chính phủ qua đó tiến hành chỉ đạo tổ chức thẩm định dự án, phê duyệt kế hoạch thẩm định dự án và ký tờ trình Thủ tớng Chính phủ về dự án. Lãnh đạo bộ gửi cho Vụ Thẩm định kế hoạch đã duyệt và ý kiến chỉ đạo tờ trình đã ký.
Các văn bản phát biểu của các ngành liên quan đến dự án, các hồ sơ bổ sung, quyết định đầu t do Văn phịng Bộ tiếp nhận gửi bản chính đến Văn phịng Thẩm định dự án đầu t và sao gửi tới các vụ liên quan.
Dự án nhóm A do Bộ trởng ký trình hoặc uỷ quyền; Dự án nhóm B do Thứ trởng phụ trách thẩm định ký văn bản thoả thuận. Trờng hợp ngời phụ trách đi vắng, hồ sơ đợc chuyển tới các Thứ trởng khác xem xét theo phân công của lãnh đạo Bộ.
Các dự án thẩm định đã đợc lãnh đạo Bộ ký do Văn phòng Bộ làm các thủ tục hành chính gửi tới địa chỉ nhận, đồng thời chuyển bản lu về Văn phòng Thẩm định dự án đầu t, bản sao tới các vụ liên quan.
b. Dự án đầu t nớc ngoài.
Sự phối hợp giữa các đơn vị trong q trình thẩm định dự án đầu t n- ớc ngồi đợc thể hiện thông qua sơ đồ ở trang bên:
Hồ sơ dự án do Cục Đầu t nớc ngoài tiệp nhận, kiểm tra điều kiện pháp lý, xử lý sơ bộ, quyết định tiếp nhận hoặc từ chối và trả lại cho chủ đầu t. Cục Đầu t nớc ngoài gửi hồ sơ dự án xin cấp phép đầu t tới Vụ Thẩm định và giám sát đầu t đồng thời gửi công văn xin ý kiến các Bộ, ngành, địa phơng về dự án và dự thảo giấy phép đầu t. Vụ Thẩm định và giam sát đầu t giửi giấy xin ý kiến các Vụ có liên quan về dự án, tổ chức thẩm định, viết báo cáo thẩm định dự án hoặc nhận xét dự án thuộc diện đăng ký cấp phép đầu t. Sau khi tham khảo thống nhất ý kiến về dự án trong cuộc họp thẩm định dự án với các Bộ, ngành, địa phơng thì Vụ Thẩm định và giám sát đầu t chuyển hồ sơ thẩm định dự án đã đợc Thủ tớng Chính phủ hoặc lãnh đạo đơn vị chấp nhận cấp phép cho Cục Đầu t nớc ngoài dự thảo giấy phép đầu t.
Văn phịng Bộ ký cơng văn xin ý kiến các Bộ, địa phơng về dự án, ký công văn yêu cầu bổ sung dự án, tiếp nhận công văn bổ sung dự án chuyển cho Vụ Thẩm định và giám sát đầu t, đồng thời tiếp nhận văn bản của Thủ tớng Chính phủ về dự án.
Lãnh đạo Bộ thơng qua tờ trình báo cáo thẩm định và dự thảo tờ trình Thủ tớng Chính phủ từ Vụ Thẩm định và giám sát đầu t tiến hành xem xét, chỉ đạo thẩm định dự án, ký trình Thủ tớng Chính phủ về dự án, quyết định cấp phép cho dự án thuộc thẩm quyền. Đồng thời tiến hành tổ chức họp
thẩm định dự án, tổng hợp các ý kiến báo cáo trình Thủ tớng Chính phủ quyết định dự án.
sơ đồ: Sự phối hợp giữa các đơn vị trong thẩm định dự án đầu t nớc ngoài
1.2 Thẩm định dự án
- Thẩm định sơ bộ: ở giai đoạn này, Văn phòng Thẩm định dự án đàu t (dự án trong nớc), Vụ Đầu t nớc ngoài (dự án đầu t nớc ngoài). Vụ Kinh tế đối ngoại (dự án ODA) kiểm tra các điều kiện pháp lý sẽ quyết định tiếp nhận hồ sơ hoặc từ chối tiếp nhận hồ sơ.
- Tổ chức thẩm định:
Các dự án có đủ hồ sơ hợp lệ sẽ đợc tổ chức thẩm định. Nội dung thẩm định dự án đầu t trong nớc và các dự án đầu t nớc ngồi đã trình bày ở trên. Văn phòng Thẩm định dự án đầu t là đầu mối tổ chức phối hợp trong Bộ. Đối với các dự án nhóm A, sau khi tiếp nhận hồ sơ phải lập kế hoạch thẩm định, báo cáo Bộ và tổ chức để các cơ quan liên quan và các bộ, các chun gia thẩm định. Chủ đầu t Cục đầut nớc ngồi Vănphịng Bộ KH&ĐT Vụ thẩm định và giám sát đầu t Các Vụ có liên quan Lãnh đạo Bộ Thủ tớng Chính phủ Chỉ đạo quyết định cấp phép Báo cáo thẩm định dự án, tờ trình TTCP Giấy phép đầu t Cơng văn giải trình bổ sung dự án Dự thảo công văn yêu cầu bổ sung Cơng văn giải trình bổ sung u cầu góp ý kiến góp ý kiến Dự án xin cấp phép đầu t Hồ sơ dự án đợc cấp phép đầu t Quyết định của TTCP về dự án thuộc thẩm quyền Dự thảo giấy phép đầu t
Tuỳ theo tính chất, đặc điểm của từng dự án có thể áp dụng các hình thức:
+ Nghiên cứu, tổng hợp ý kiến của ác ngành, các vụ liên quan để tự thảo báo cáo Thẩm định và dự thảo ý kiến về dự án trình lãnh đạo Bộ quyết định.
+ Đối với các dự án lớn có nhiều vấn đề phức tạp, các cơ quan liên quan, các vụ trong Bộ có nhiều ý kiến khác nhau cần tổ chức Hội nghị thẩm định để t vấn cho Bộ.
Văn phòng Thẩm định dự án đầu t phải có báo cáo Thẩm định sơ bộ gửi tới lãnh đạo 3 ngày trớc khi tiến hành hội nghị thẩm định. Hội nghị thẩm định do lãnh đạo Bộ chủ trì.
Trong q trình thẩm định, lãnh đạo bộ có thể ký hợp đồng phản biện từng mặt của dự án hoặc toàn bộ dự án với chuyên gia, các nhà khoa học, viện nghiên cứu, các tổ chức t vấn.
Vụ quản lý ngành chủ trì phối hợp với Văn phịng Thẩm định dự án đầu t tổ chức nghiên cứu, khảo sát (nếu cần) và phối hợp làm việc với chủ đầu t (đối với dự án nhóm B trong nớc).
Đối với các dự án đầu t nớc ngồi, nếu có nhu cầu làm việc với các chủ đầu t là nớc ngồi, Văn phịng thẩm định dự án đầu t tập hợp yêu cầu gửi Vụ Đầu t nớc ngoài tổ chức tiếp xúc. Thực hiện việc tiếp xúc.
Do lãnh đạo Văn phòng thẩm định Dự án đầu t chủ trì có sự tham gia của vụ đầu t nớc ngoài.
Các dự án đầu t vào khu công nghiệp, các dự án đầu t nớc ngồi mới có vốn dới 5triệu USD hoặc dự án điều chỉnh, bổ sung; hoặc dự án có cùng loại sản phẩm, cùng quy mô đã lặp đi lặp lại nhiều lần, chỉ cần xem xét các điều kiện pháp lý, năng lực tài chính và kinh tế của dự án, chỉ lấy ý kiến của bộ ngành có liên quan trực tiếp đến dự án.
Báo cáo thẩm định phải có nội dung phù hợp với quy định và các văn bản hớng dẫn hiện hành.
Văn phòng Thẩm định Dự án đầu t soạn thảo nội dung văn bản yêu cầu giải trình bổ sung điều chỉnh hồ sơ dự án và thừa lệnh Lãnh đạo Bộ ký văn bản.
Trờng hợp yêu cầu chủ dự án sửa đổi, bổ sung, điều chỉnh những điều kiện quan trọng của dự án phải trình Lãnh đạo Bộ xem xét và quyết định.
- Trách nhiệm phối hợp
Văn phòng Thẩm định Dự án đầu t chịu trách nhiệm về chất lợng và nội dung báo cáo thẩm của các dự án phải qua thẩm định; dự thảo ý kiến
của Bộ đối với dự án đầu t trong nớc và dự án nhóm A đầu t nớc ngồi trình Thủ tớng Chính phủ và quản lý hồ sơ dự án trong giai đoạn thẩm định.
Vụ đù t nớc ngồi chịu trách nhiệm tiếp nhận hồ sơ, góp ý kiến thẩm định bằng văn bản về các điều kiện pháp lý của dự án cần thể hiện trong giấy phép; soạn thảo nội dung trong giấy phép đầu t; báo cáo tổng hợp tình hình dự án đầu t nớc ngoài với lãnh đạo Bộ.
Vụ quản lý khu chế xuất và khu cơng nghiệp chịu trách nhiệm tồn diện trớc Bộ về hoạt động phát triển của khu cơng nghiệp, khu chế xuất; có trách nhiệm tham gia ngay trong quá trình hình thành và xem xét thẩm định; qóp ý kiến bằng văn bản đối với các dự án hình thành khu cơng nghiệp, khu chế xuất và các dự án đầu t vào các khu này; theo dõi hoạt động thông qua các ban quản lý khu công nghiệp.
Các vụ kế hoạch chuyên ngành chịu trách nhiệm phối hợp thẩm định các dự án đầu t trong nớc và đaàu t nơc ngồi và có báo cáo về định hớng phát triển ngành, vùng lãnh thổ liên quan đến việc lựa chọn mục tiêu, quy mơ dự án, hình thức đầu t, đối tác định hớng công nghệ, các điều kiện cân đối kế hoạch đầu t và hiệu quả của dự án. Đối với các dự án đầu t trong nớc sử dụng vốn ngân sách nhà nớc cần ghi rõ về khả năng huy động vốn và tiến độ đầu t cho từng dự án, ý kiến thoả thuận đối với từng dự án nhóm B đầu t trong nớc.
Vụ kinh tế Đối ngoại: Phối hợp thẩm định các dự án ODA để đảm bảo chất lợng và yêu cầu trong quá trình hình thành dự án, có ý kiến bằng văn bản về các nội dung liên quan đến cam kết tài trợ, điều kiện tài trợ và khả năng cung cấp vốn, tiến độ dự án…
Vụ Tổng hợp Kinh tế quốc dân nghiên cứu có ý kiến về cân đối vốn ngân sách với các dự án ODA và vay vốn trong nớc góp vốn đầu t các dự án FDI.
Vụ quản lý dự án đầu t nớc ngoài tổ chức việc theo dõi dự án đầu t n- ớc ngồi ngay trong q trình chuẩn bị và thẩm định dự án để tổ chức việc thẩm định dự án có hiệu quả.
Vụ cơ sở hạ tầng: là đầu mối tổng hợp theo dõi báo cáo tình hình thực hiện các dự án đầu t trong nớc (giao ban xây dựng cơ bản).
1.3 Soản thảo và cấp giấy phép
Soạn thảoquyết định dự án đầu t trong nớc: Văn phòng Thẩm định Dự án đầu t dựa trên báo cáo thẩm định nội dung quy định của điều lệ quản lý đầu t và xây dựng trình Lãnh đạo Bộ dự thảo quyết định hoặc thoả thuận của Lãnh đạo Bộ đối với các dự án nhóm B.
Đối với các dự án nhóm A khơng sử dụng vốn ngân sách nhà nớc, Vụ thẩm định Dự án đầu t dự thảo văn bản báo cáo lãnh đạo Bộ để trình thủ t-
ớng chính phủ.Khi đợc phép, Vụ thẩm định Dự án đầu t dự thảo giấy phép đầu t trình lãnh đạo Bộ. Trờng hợp những dự án có yêu cầu u đãi đầu t thuộc thẩm quyền của Bộ cấp giấy chứng nhận u đãi đầu t thì Vụ thẩm định Dự án đầu t chuyển cho Vụ doanh nghiệp xem xét để phối hợp chuẩn bị trình lãnh