• Cơ cấu tổ chức và quản lý của Trung tâm công nghệ thông tin của Ngân hàng (Địa chỉ, số lượng nhân viên, số lượng người ước tính sử dụng hệ thống…)
• Sơ đồ nhập và xử lý dữ liệu của hệ thống công nghệ thông tin • Kế hoạch chiến lược phát triển công nghệ thông tin
• Môi trường ứng dụng
• Kết nối với Internet, bảo mật và các ứng dụng Internet
• Những thông tin về hệ thống phần mềm đang áp dụng và hệ thống cơ sở dẫn liệu… Từ những thông tin được cung cấp, những người chịu trách nhiệm về việc tìm hiểu hệ thống công nghệ thông tin của khách hàng sẽ lập một Bản tóm tắt về công nghệ của khách hàng như mẫu dưới đây:
Bản tóm tắt công nghệ
Khách hàng Ngân hàng XYZ Tài liệu số A103
Tại
Hội sở chính Được chuẩn bị
bởi
PQH 12/2007
Ngày lập báo cáo tài chính 31/12/2007 Kiểm tra lại bởi ………. 1) Những quy trình, nghiệp vụ tiêu biểu hay các nguồn thông tin và ứng dụng tiêu biểu:
Các lớp nghiệp vụ và quy trình tiêu biểu hay
Các nguồn thông tin
Các lớp nghiệp vụ hay quy trình tiêu biểu và
những thông tin tài chính của chủ sở hữu
Dựa vào bằng chứng kiểm toán điện tử?
Có hay không
Những ứng dụng có liên quan
Chuyển tiền trong nước Ban Thanh toán Có Phần mềm mang tên SIBS
Thu tiền từ nước ngoài Ban Thanh toán Có SIBS
Chuyển tiền ra nước ngoài Ban Thanh toán Có SIBS
Tiền gửi có kỳ hạn và cho
vay các ngân hàng khác Ban Tài chính Có SIBS
Giao dịch trao đổ ngoại tệ
liên ngân hàng Ban Tài chính Có SIBS
Giao dịch trao đổi ngoại tệ
với các Ban Tài chính Có SIBS
2) Những ứng dụng hỗ trợ các nghiệp vụ và quy trình tiêu biểu và các bằng chứng kiểm toán điện tử:……… ………
2) Những ứng dụng hỗ trợ các nghiệp vụ và quy trình tiêu biểu và các bằng chứng kiểm toán điện tử:……… ………
4) Cơ cấu tổ chức của Bộ phận công nghệ thông tin:……… ………
5) Biểu đồ hệ thống mạng của Ngân hàng XYZ: